期货从业：期货交易管理条例考试题（强化练习）.docx

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1、期货从业：期货交易管理条例考试题（强化练习）1、多选期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有（）。2009年9月真题A.变更业务范围B.变（江南博哥）更注册资本C.变更法定代表人D.设立境内分支机构正确答案：A,B参考解析：参见期货交易管理条例第十九条的规定。2、单选期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理中请之日起O内作出批准或者不批准的决定。A. 15口B. 10日C. 1个月D. 2个月正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（

2、一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5%以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。3、单选蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据期货交易管理条例规定，甲应当严格执行（）制度。A.业务混合和资金分离B.业务分离和资金分离C.业务分离和资金

3、混合D.业务混合和资金混合正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作。4、判断题期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。O正确答案：对5、判断客户期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。()正确答案：对6、单选甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲乙行为属于下列()违规行为。A.利用信息优势联

4、合，操纵期货交易价格B.集中资金优势，操纵期货交易价格C.连续买卖合约，操纵期货交易价格D.利用持仓优势，操纵期货交易价格正确答案：B参考解析：参见期货交易管理条例第七十四条规定。7、多选期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款A.不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的B.任用不具备资格的期货从业人员的C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D.未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的正确答案：A,B,C,D8、多选“内幕信息的知情人员”，是指由于()履行职务，能够接

5、触或者获得内幕信息的人员。A.管理地位B.监督地位C.专业顾问D.雇员正确答案：A,B,C,D9、单选交剖足指台约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。枚权权权胴旋有咒使收所处A.B.D.正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条第一款第五项规定，交割。是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓台约的过程。10、单选期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起()内向相关机关报告。A. 5

6、日B. 7HC. 10日D. 15日正确答案：A参考解析：根据期货交易管理杀例第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。11、判断题任何单位或个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。()正确答案：对12、单选期货交易所不得公布上市品种期货合约的OcA.成交量B.最高价与最低价C.价格预测信息D.成交价正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第二十八条第一款规定，期货交易

7、所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。13、多选实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以()代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。A.结算担保金B.自有资产C.风险准备金D.自有资金正确答案：A,C,D14、单选期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和

8、国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（一）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。15、单选在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。A.强行平仓B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继

9、续追加保证金，保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓正确答案：A16、判百题国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。（）正确答案：对17、多症客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。2009年9月真题A.结算担保金B.风险准备金C.自有资金D.交易保证金正确答案：B,C参考解析：根据期货交易管理条例第四十条的规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。18、多选期货交易所有下列（）情形之一的，应当经中国证脏会批准。A.制

10、定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C.上市、修改或者中止期货合约D.调整涨跌停板幅度正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货啦督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。19、判断题期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书

11、，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。（）正确答案：对20、多选下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？（）2009年11月真题A.期货公司B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.其他期货经营机构正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第五十二条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。21、单选期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出0统一制定井公布。A.物价部门B.商务部C.中国证监会D.国务院有关主管部门正确答案：D参考

12、解析：参见期货交易管理条例第三十五条规定。22、判断题从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。（）正确答案：对23、判断题国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。()正确答案：对24、判断题期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。()正确答案：对25、判断题仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。O正确答案：对26、判断题期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()2009年11月真题正确答案：对参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条

13、的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。27、判断题期货交易所应当及时发布价格预测信息。()正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。28、单选期货交易管理条例规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。A.与自有资金合并，专户存放B.与自有资金分开，专户存放C.与自有资金分开，共同存放D.与自有资金合并，共同存放正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条第一款规定，期货交易应

14、当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。29、单选统一组织进行期货交易的变割纳是()。A.期货交易所B.中央费记结算机0C.期货业协会结算11DD.交割仓库正确答案：A参考解析：根据舰货交易管理条例第三十九条第一款规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。30、单选根据期货交易管理条例规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。A.说明B.提示C.保证D.预洌正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向

15、客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。31、单选依据期货交易管理条例规定，期货交易所实行的结算制度是OoA.季束无负债B.次日无负债C.年来无负债D.当日无负债正确答案：D参考解析：根据期货交易错理条例第三十七条第二款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。32、单选期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织，主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支，费用节余只能用于与交易直接有关的开支，不得进行其他投资或利润分配，以其全部财产承担()责任。A.行政B.无限C.民事D.经济正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所以其全部财