证券投资基金基础题库(共四卷).docx

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1、B、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用6、：2018年）下列关于有限合伙制的说法中，正确的是（）。A、有限合伙人是主要出资人，因此也是有限合伙的管理人B、有限合伙人以其出资额为限承担连带责任C、有限合伙人的收入来源是基金管理费和利润分红D、普通合伙人承担有限责任7、另类投资的局限性不包括（）oA、缺乏监管和信息透明度B、流动性较差，杠杆率偏高C、估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D、分散风险8、关于基金公司投

2、资流程描述错误的是（A、基金经理制定总体的投资规划B、基金经理向交易室下达指令C、基金经理提供具体的投资方案D、交易部向基金经理反馈交易执行情况9、（2016年）如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。A、离散型随机变量B、分布型随机变量C、连续型随机变量D、中断型随机变量10、实际利率是在（）的情况下的利率。I购买力不变H购买力上涨In物价不变IV物价上涨A、I11IB、I、IVC、IKIIID、II、IV11、在一定的期望收益率E（R）水平下，有效前沿上的投资组合风险（）；在一定的风险水平下，有效前沿上的投资组合期望收益率水平（）oA、最低；最低B、最高：最高证券

3、投资基金基础题库（一）（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、对于基金交易费，以下说法正确的是（）0I基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时发生的相关交易费用II交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取HI我国证券投资的交易费主要包括印花税、证管费、过户费、交易佣金、经手费IV印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取A、I、II、IIIB、I、II、IVC、I、川、IVD、I、II、IIkIV2、股票的特征不包括（）oA、偿还性B、风险性C、收益性D、流动性3、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（A、股

4、指期货B、在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证C、证券投资基金D、以上都正确4、下列关于不动产投资的类型描述中，正确的有（）I地产投资中的地产是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一II商业房地产投资以出租而嫌取收益为目的In我国目前的工业用地主要集中于经济开发区进行建设IV酒店投资中的酒店是指包含品牌的长期性居住设施A、I、H、IvB、I、H、IIIC、IKIIkIVD、I、III、Iv5、下列费用中列入基金费用项目的是（）。A、审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等C、风险管理部D、研究部19、（）先选定具有代表性的样本股票，并确定基

5、期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数即得出该日的股票价格平均指数A、算术平均法B、几何平均法C、移动平均法D、加权平均法20、（2016年）私募股权投资最早在O地区产生并得到发展。A、欧美B、东亚C、北美D、南美21、UCrrS五号指令的补充和更新主要包括（I.有关托管机构的新规定I1.引入管理人薪酬政策111.完善处罚惩戒体系A、I.IIIB、I.IIC、I1.IIID、I.II.III22、下列关于基金利润的说法，不正确的是（）oA、本期利润能够全面反映基金在一定时期内的经营成果B、基金本期未分配利润转为基金管理人的管理费C、基金进

6、行利润分配会导致基金份额净值的下降D、基金进行利润分配对投资者的利益没有实际影响23、投资政策说明书中，关于投资政策执行的具体细节的部分是（）。A、业绩考核指标与业绩比较基准B、流程C、资产配置D、投资指导方针24、下列关于远期合约表述错误的是（）。A、与期货合约相比更灵活B、远期合约没有固定的、集中的交易场所C、远期合约履约有保证D、远期合约的违约风险比较高25、战术资产配置的周期较（）,一般在（）以内。C、最低；J妥高D、最高;及低12、按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（A、结构化金融衍生工具B、利率衍生工具C、股权类产品衍生工具D、信用衍生工具13、（2016年）目前常用的风险价值

7、模型技术不包括（）。A、参数法B、历史模拟法C、蒙特卡洛法D、算术平均法14、假定某基金的总资产为120亿元，总负债为34亿元，发行在外的基金份额总数为50亿份，那么其基金份额净值为（）元。Ax1.65元B、1.72元C、1.44元D、1.96元15、（）是指私募股权投资基金将其所持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A、首次公开发行B、管理层回购C、二次出售D、破产清算16、印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A、中国结算公司B、证券交易所C、中国证监会D、国务院17、资产=（）A、负债+净利润B、负债+所有者权益C、净利润+所有者权益D、总资产-净利润18、基金公司的（）是为基金投资运作

8、提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A、交易部B、投资部31对现金流量表的说法中，错误的是（）。A、现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B、现金流量表是根据权责发生制为基础编制的C、现金流量表反映的是企业在某一会计期间内的现金收入和现金支出的情况D、分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力、创造现金流量的能力和支付股利的能力32、（2017年）投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+,剩余期限为2年，票面利率为4%,每年付息一次，每张面值100元。在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。一年以后，该债券对应的收

9、益率曲线为水平收益曲线.不同期限的到期收益率均为3%,则该债券的市场价格和投资者最有利的选择分别是O。100.97元；不选择回售B99.03元；选择回售Cs99.03元；不选择回售D、100.97元；选择回售33、预期损失在（）等方面具有优势，愈加受到金融行业与监管机构的重视。I尾部风险度量11次可加性川平移不变性IV整体风险度量A、IIIB、I、II、InC、I、HI、IVD、n、IIkIV34、经常用来反映数据一般水平的统计量指的是（）oA、分位数B、中位数C、均值D、方差35、下列关于利率互换合约与货币互换合约的表述，不正确的是（）。A、利率互换包括息票互换和基础互换两种形式B、货币互换

10、有固定对固定、固定对浮动、浮动对浮动三种互换形式C、货币互换合约是两种货币资金的本金交换D、利率互换合约双方交易时涉及本金交换36、私募股权合伙企业的生命周期通常为（）左右。A、3年B、5年C、10年D、20年fA、短；一:三B、长；一三C、短；两4三D、长；两年26、夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）oA、三种指数均以CAPM模型为基础B、詹森指数不以CAPM为基础C、夏普指数不以CAPM为基础D、特雷诺指数不以CAPM为基础27、继美国之后，各国及地区相继推出了适合本国（地区）的存托凭证，比如（）。I全球存托凭证II欧洲存托凭证W中国澳门存托凭证IV中国台湾存托凭证A

11、、I、H、11kIVB、I、IKIVC、I、IKIIID、IKIIkIv28、下列属于远期合约的是（）oA、货币期货B、股票期货C、股票指数期货D、远期利率合约29、主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）oA、偏离程度B、风险度Cx比重率D、期望收益30、（2017年）为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补包括（）。I.违约交收II .技术故障III .操作失误IV .不可抗力A、I、IKII1.IVB、I、IIIIIC、IIIIkIVD、I、II、IV44、某省8个地级的财政

12、支出（单位：万元）分别为：5900050002、65602、66450、78000、78000、78000.132100,这组数据的中位数为（）万元。A、 72225B、 78000C、 66450D、 7589445、下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（）。A、系统性风险是可分散风险B、系统性风险不包括汇率风险C、系统性风险即市场风险D、系统性风险包括基金管理公司的经营风险46、下列对同业拆借市场的说法正确的是（）oA、同业拆借的利息是按月结算的B、同业拆借活动起源于存款准备金制度C、同业拆借市场是有形的交易市场D、上海银行间同业拆借利率是衡量全球市场流动性的重要指标47、（20

13、16年）下列不属于金融衍生工具的是（）。A、金融远期合约B、金融债券C、金融期权D、金融互换48、目前最常用的VaR估算方法不包括（A、参数法B、历史模拟法C、蒙特卡洛法D、算数平均法49、（）对固定利率债券和零息债券特别重要。A、信用风险B、利率风险C、通胀风险D、流动性风险50、（2017年）某股票的收益率为15%,收益率的标准差为25%,与市场投资组合收益率的相关系数是0.2,市场投资组合要求的收益率是14%,市场投资组合的标准差是4%,该股票的贝塔系数为（）。A、 1.55B、 1.75C、 1.45、（2017年）由其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货，流动比率和速动比率分别（

14、）。犯优做恋不降降不、ABCD降不升不低变高变38、（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。A、泛欧证券交易所B、芝加哥证券交易所C、伦敦证券交易所D、欧洲交易所39、老年人可以选择（）的基金产品。A、以低风险为核心B、高风险、高预期收益C、中高风险、中高预期收益D、收益与风险均衡化40、下列关于指数基金的跟踪误差，描述正确的是（）A、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低B、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高C、跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高D、跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越高41、（）亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。A、资产负债表B、利润表C、现金流量表D、所有者权益变动表42、债券基金经理的核心任务是管理（）,控制基金持有的债券信用等级，并进行适度的分散化投资A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、政策风险43、投资决策委员会的组成中一般不包括（A、公司总经理B、分管投资的副总经理C、分管投资的总经理D、研究部