论正外部性内在化的途径与绩效庇古和科斯的正外部性内在化理论比较.docx

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1、论正外部性内在化的途径与绩效庇古和科斯的正外部性内在化理论比较1 .本文概述随着经济全球化和市场经济的深入发展，正外部性问题日益成为经济学研究的热点。正外部性是指一种经济活动对不参与该活动的第三方产生的积极影响，但由于市场机制无法充分反映这种影响，导致资源配置的低效率。解决正外部性问题，实现其内在化，是提高社会整体福利水平的关键。本文旨在探讨正外部性内在化的途径及其绩效,特别是比较庇古和科斯两位经济学家的正外部性内在化理论。庇古通过税收和补贴等政策手段实现外部性的内在化，而科斯则从产权角度出发，提出通过明确和交易产权来解决外部性问题。本文首先介绍正外部性的概念及其重要性，随后分析庇古和科斯的理

2、论观点，最后评估这两种途径的绩效，并探讨其在现实中的应用和启示。通过本文的研究，期望为理解和解决正外部性问题提供新的视角和思路。2 .正外部性内在化的理论基础正外部性内在化是经济学中的一个核心概念，指的是通过某种机制或策略，将原本对外部环境产生正面影响的经济活动所带来的利益,转化为经济主体内部的收益。这一过程不仅有助于提升经济效率，还有助于实现资源的优化配置和社会的可持续发展。庇古和科斯是两位在正外部性内在化理论上有着重要贡献的经济学家。庇古的理论基础主要建立在“庇古税”上，他认为，当存在正外部性时，政府应该通过征税的方式，使得经济主体能够将其产生的正面影响转化为自身的经济收益。经济主体在进行

3、经济决策时，就会考虑到其行为对外部环境的影响，从而实现正外部性的内在化。庇古税的实施，不仅有助于矫正市场失灵，还能够引导经济主体进行更加环保和可持续的经济活动。而科斯则提出了不同的看法。他认为，在产权明确且交易成本为零的情况下，经济主体之间可以通过自愿的谈判和交易，实现正外部性的内在化。科斯的理论强调了市场机制在资源配置中的决定性作用,认为只要产权界定清晰，市场机制就能够有效地解决正外部性问题。在科斯的理论框架下，政府的作用在于保护产权和维护市场秩序，而不是直接干预经济活动。庇古和科斯的理论各有优势，也各有适用条件。庇古税的实施需要政府进行有效的监管和征税，这在一些发展中国家或者市场环境不完善

4、的情况下可能面临较大的挑战。而科斯的理论则更加依赖于市场的自发调节和产权保护，这在一些市场经济较为发达的国家可能更加适用。在实际应用中，需要根据具体的经济环境和社会条件，选择合适的正外部性内在化途径。3 .正外部性内在化的途径定义与原理：介绍庇古税的概念，即对产生负外部性的活动征税,对产生正外部性的活动给予补贴。效果评估：讨论庇古税和补贴在促进正外部性内在化方面的成效及其局限性。理论基础：解释科斯定理的核心思想，即在没有交易成本的情况下，资源可以通过私人谈判达到有效配置。实际应用：探讨科斯定理在解决正外部性问题中的应用，如产权界定和自愿协商。局限性分析：讨论科斯定理在实际操作中面临的挑战，如交

5、易成本的存在、信息不对称等。激励机制：分析政府如何通过激励机制（如奖励、罚款）影响行为，促进正外部性内在化。市场机制：分析市场机制（如自愿交易、绿色标签）在促进正外部性内在化中的作用。多元方法结合：探讨将庇古税、科斯定理、政策手段和社会规范等多种方法结合使用的策略。案例分析：通过实例分析，评估综合途径在正外部性内在化中的效果。此大纲为撰写“正外部性内在化的途径”章节提供了一个结构框架，确保内容全面、深入，并具有逻辑性。4 .正外部性内在化的绩效评估在撰写这一部分时，需要结合具体的经济实例来详细阐述每种理论的应用效果，并从多个角度进行比较分析。同时，也要考虑到影响正外部性内在化绩效的其他因素，如

6、政策执行的不确定性、社会偏好、技术进步等。最终，在结论部分，对两种理论的效果进行总结，并提出针对未来政策制定的建议。5 ,正外部性内在化的政策建议环境标准与监管：制定和执行环境标准，确保企业内部化其正外部性成本。仲裁与调解机制：建立有效的仲裁和调解机制，处理因正外部性产生的纠纷。多利益相关者参与：鼓励政府、企业和社区等多方参与正外部性问题的解决。政策组合使用：结合庇古和科斯理论，采用多种政策工具实现正外部性的内在化。6.结论本文详细探讨了正外部性内在化的两种主要途径一一庇古的税收和补贴手段以及科斯的产权交易方式，并比较了它们的绩效和应用效果。庇古的理论主张政府通过税收和补贴来调节经济活动中产生

7、的正外部性，以实现社会福利的最大化。这种方法的优点在于其明确性和可操作性，政府可以直接通过政策手段来纠正市场失灵。庇古理论也存在一些局限性，如税收和补贴的确定可能受到信息不对称和寻租行为的影响，同时政府的干预也可能导致行政成本和市场效率的损失。相比之下，科斯的理论更加强调市场的自发调节能力。他提出，在交易成本为零或足够低的条件下，产权的明确界定和交易可以使正外部性自动内在化，而无需政府的直接干预。科斯理论的优势在于其重视市场机制的作用，能够减少政府干预带来的行政成本和效率损失。科斯理论在实际应用中可能面临交易成本过高、产权界定困难等问题,这些因素可能限制其在实际操作中的效果。综合来看，庇古和科

8、斯的正外部性内在化理论各有优劣，其适用性和效果取决于具体的经济环境和条件。在实际应用中，应结合具体情况灵活选择和应用这两种理论。例如，在税收和补贴手段相对容易实施、信息相对对称的情况下，庇古理论可能更为适用而在产权交易成本低、市场机制完善的环境中，科斯理论则可能发挥更大的作用。未来研究可以进一步探讨这两种理论在不同经济环境和条件下的适用性和绩效，为政策制定和实践操作提供更为全面和深入的指导。参考资料：外部性理论是经济学术语。外部性亦称外部成本、外部效应(Externality)或溢出效应(SpilloverEffect)o外部性可以分为正外部性(或称外部经济、正外部经济效应)和负外部性(或称外

9、部不经济、负外部经济效应)。外部性概念的定义问题仍然是一个难题，有的经济学家把外部性概念看作是经济学文献中最难捉摸的概念之一。经济学家把外部性概念看作是经济学文献中最难捉摸的概念之一。所以,有的干脆就不提外部性的定义，如斯蒂格利茨的经济学、范里安的微观经济学：现代观点等就是这样处理的。但是不下定义就来分析这一问题往往是困难的。经济学家总是企图明确界定这一定义。但不同的经济学家对外部性给出了不同的定义。归结起来不外乎两类定义：一类是从外部性的产生主体角度来定义；另一类是从外部性的接受主体来定义。前者如萨缪尔森和诺德豪斯的定义：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补

10、偿的收益的情形。”后者如兰德尔的定义：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。用数学语言来表述，所谓外部效应就是某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。即：这里，j和k是指不同的个人（或厂商），Fj表示j的福利函数，是指经济活动。这函数表明，只要某个经济主体Fj的福利受到他自己所控制的经济活动i的影响外，同时也受到另外一个人k所控制的某一经济活动11的影响，就存在外部效应。上述两种不同的定义，本质上是一致的。即外部性是某个经

11、济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖。这就是作者对外部性的定义。前述两类定义的差别在于考察的角度不同。大多数经济学文献是按照萨缪尔森的定义来理解的。无论在自然科学还是在社会科学中，分类都是促使问题研究引向深入的基础。根据外部性表现形式的不同，外部性可以从下列七个不同的角度进行分类：外部经济与外部不经济绝大多数经济学教科书都讲到，外部性可以分为外部经济（或称正外部经济效应、正外部性）和外部不经济（或称负外部经济效应、负外部性）。外部经济就是一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象；外部不经济就是一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法

12、补偿后者的现象。例如，私人花园的美景给过路人带来美的享受，但他不必付费，私人花园的主人就给过路人产生了外部经济效果了。又如，隔壁邻居音响的音量开得太大影响了我的休眠，这时，隔壁邻居给我带来了外部不经济效果。生产的外部性与消费的外部性。生产的外部性就是由生产活动所导致的外部性，消费的外部性就是由消费行为所带来的外部性。以往经济理论重视的是生产领域的外部性问题。20世纪70年代以后，关于外部性理论的研究范围扩展至消费领域。从外部经济与外部不经济、生产的外部性与消费的外部性两种分类出发，可以把外部性进一步细分成生产的外部经济性、消费的外部经济性、生产的外部不经济性和消费的外部不经济性四种类型。进一步

13、进行细分，外部效应又可以分成八种类型：生产者对生产者的外部经济，如水果园园主与养蜂场场主的关系；生产者对消费者的外部经济，如花园式厂房对周围居民区居民的影响；消费者对生产者的外部经济，如居住环境的改善大大增加生产性投资；消费者对消费者的外部经济，如私人花园对过路人的影响；生产者对生产者的外部不经济，如上游的化工厂对下游渔场的污染；生产者对消费者的外部不经济，如建筑施工对夜间休息的居民的影响；消费者对生产者的外部不经济，如空调的噪声对隔壁牙医的看病带来的影响；消费者对消费者的外部不经济，如隔壁邻居放声高歌影响自己的休息。（三）外部性产生的时空代内外部性与代际外部性通常的外部性是一种空间概念，主要

14、是从即期考虑资源是否合理配置，即主要是指代内的外部性问题；而代际外部性问题主要是要解决人类代际之间行为的相互影响，尤其是要消除前代对后代、当代对后代的不利影响。可以把这种外部性称为“当前向未来延伸的外部性”。这种分类源于可持续发展理念。代际外部性同样可以分为代际外部经济和代际外部不经济。外部性问题已经不再局限于同一地区的企业与企业之间、企业与居民之间的纠纷，而是扩展到了区际之间、国际之间的大问题了，即：代内外部性的空间范围在扩大。同时，代际外部性问题日益突出，生态破坏、环境污染、资源枯竭、淡水短缺等，都已经危及到我们子孙后代的生存。第（1）期沈满洪，何灵巧：外部性的分类及外部性理论的演化竞争条

15、件下的外部性与垄断条件下的外部性鲍莫尔不仅对竞争条件下的外部性作了分析，还对垄断条件下的外部性作了考察，他认为竞争条件下的外部经济问题与垄断条件下的外部经济问题是不一样的。他举例道：“当一个厂商扩大规模将会提高工业中一切厂商的运输效率时，这种扩大如果由一个厂商单独去做可能没有利益，但如果该工业为一个人所独占，那就仍然会获得利益。”这就是说，竞争性部门中一个厂商的外部经济（或外部不经济），不一定就是垄断者的外部经济（或外部不经济）。米德在他1962年发表的竞争状态下的外部经济与不经济一文中全面分析了在竞争条件下生产上的外部经济和外部不经济。绝大多数的外部性理论都是在完全竞争的假设下进行阐述的，鲍

16、莫尔对竞争条件下和垄断条件下的外部性问题作了系统分析十年后，米德仍然就竞争条件下的外部性问题进行深入的分析。（五）外部性的稳定性稳定的外部性与不稳定的外部性关于外部性理论的文献绝大多数发表的是稳定的外部性。所谓稳定的外部性是指可以掌握的外部性，人们可以通过各种协调方式，使这种外部性内部化。1978年，格林伍德与英吉纳发表了不稳定的外部影响、责任规则与资源配置一文，分析了不稳定的外部性。他们的分析方法是这样的：假定一个厂商对另一个厂商的影响是任意的，那么，在这种情况下，厂商就会遇到风险，厂商在考虑最大化问题时，就要把外部性的分担和对自己的风险态度都估计在内。于是，究竟采取协商方式来解决还是采取合并方式来解决，这取决于厂商对于风险的预期。不稳定的外部性的另一种情况是科技成果的不确定性。科学技术的不确定性及其副作用的暴露需要一个潜伏期，往往会导致严重的生态环境问题。也就是说，人类很有可