深圳市南山区高新技术企业知识产权战略对策研究.docx

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1、深圳市南山区软科学研究课题广东新安职业技术学院计算机系深圳市南山区高新技术企业知识产权战略对策研究课题组目录第一部分概述1第二部分美、日、欧（盟）、韩等主要竞争对手知识产权战略概述5一、美国知识产权战略5二、日本专利战略9三、欧洲与欧盟的专利战略11四、韩国专利战略14第三部分美、日、欧（盟）、韩等国的知识产权战略实践于我国、我省的具体手段16一、壁垒的建立16二、标准与知识产权结合的垄断18三、海关配合19四、利用中国廉价劳动力2（）五、以专利优势来对抗劳动力成本优势21六、专利制度负效应的运用21七、特殊条款的运用22八、抓住弱点，围追堵截23九、利用国内企业的“无知”（即对知识产权保护认

2、识不足，不全）牟利。23十、展开经济间谍活动，想方设法刺探主要企业的商业秘密。23第四部分国外专利战略已经给广东省的企业（包括深圳南山区）造成的损害24一、直接的损害24二、间接损害25第五部分原因分析与对策建议31一、历史形成的滞后31二、认识的根源33三、对策35结束语42感谢42主要参考资料来源：43说明本课题是深圳市南山区科技局资助的(2005.1-2006.1)软件科学课题。在完成这一课题中，南山区科技局知识产权科的负责同志给我们许多具体指导。深圳市、南山区以及珠三角地区一些企业对我们的调查，给予大力协助。广东新安职业技术学院计算机系的部分师生为本课题的开展也提供有利条件。本论题结题

3、前，开过一次初审会议，西安电子科技大学经济管理学院院长(兼广东新安职业技术学院院长)博士导师除国华教授、广东新安职业技术学院副院长谭天健副研究员、广东新安职业技术学院管理系主任李其应教授、广东新安职业技术学院计算机系李国治副教授、信息产业部信息中心张树梧高级工程师以及主管本项目的南山区科技局知识产权科陈科秀科长对初稿进行了审议，他们对本论题发表了许多有益的意见。课题组对上以各方面的帮助，仅致深切的谢意。本课题由全体成员参加各方面的研究活动，而最后由王桂海主要执笔，陈玲、刘锡伟参加部分撰写工作。课题组负责人王桂海陈玲2006年1月16日深圳市南山区高新技术企业知识产权战略对策研究第一部分概述20

4、05年10月11日闭幕的中共十六届五中全会指出的“十一五”时期经济社会发展的主要目标中，特别提到，要在“十一五”期间，“形成一批拥有自主知识产权和知名品牌、国际竞争能力较强的优势企业二这些企业，应不应当出现在深圳市南山区，有多少企业能够达到这个要求？这是南山企业，尤其是高新企业应当考虑、回答的大问题。深圳市是广东重要的高新产业工业基地，2004年全年高新企业产值达3266.52亿元。深圳市南山区是一个以高新技术产业为经济发展支柱的城区。截至2004年底，南山高新技术产业产品的产值已达1090亿元，占全区工业总产值的61.2%,占深圳市的33.4%。南山区具有自主知识产权的高新技术产品产值达65

5、4亿元，占高新技术产品产值总量的60%,占深圳市拥有自主知识产权的产品产值1853.09亿元的35.2%,其中有不少企业都拥有自己的专利，而深圳全市高新企业产值中，拥有知识产权的产品产值占到的比例均达57%,比南山区自身的比例低3个百分点。(图1)图1（八）南山区高新技术企业在产值深圳市同类产业中的地位图1(b)南山区高新技术产品产业中具有自主知识产权的产品产值在深圳市同类产业中的地位图I(C)南山区有自主知识产权的产业产品产值所占南山区同类产品产值比例图1(d)深圳市有自主知识产权的产业产品产值所占深圳市同类产品产值比例资料来源：2005年10月31日，深圳新闻网；2005年4月7日深圳市统

6、计局300002500020000150001000050000发明专利实用新型外观设计图1（e）截至2005年10月，全年深圳及南山地区的专利申请数三I南山I资料来源：广东专利信息中心检索数据后再整理又据2005年9月21日公布的第九届中国专利奖初审合格项目名单中,全国发明专利共计214件，广东占19件，深圳占9件（其中南山区占7件），广东约点全国的8.8%,深圳占全国的4.2%；全国实用新型28件，广东占3件，深圳没有，广东占全国的10%；全国外观设计共计11件，广东占2件，深圳没有，广东占全国约18%。这些数字，给我们一些重要的启示：1 .南山区高新技术产品产业在深圳市，具有举足轻重的地

7、位，从高新技术产业产品的总值和其中的拥有自主知识产权的产业来看，南山区都分别约为深圳市的l3o而有自主知识产权的产品产业在同类产业产品中所占的份额，则南山区略高一些；2 .南山区具有自主知识产权的产业产品所占的比例，和全市的比例所差无几（高约3个百分点）；3 .南山区拥有较高质量的发明专利；4 .但是，南山区的专利申请占深圳全市专利的份额却落后于产业状况，可见，即使就深圳市的情况来看，南山地区企业的知识产权保护意识有待加强，知识产权保护水平仍有待提高。而在更大的范围来看这个必要性就更突出了。提高企业知识产权意识和保护水平,最有效的途径便是及时制定南山区的知识产权战略。从全国来看，国家于2004

8、年正式提出制定“国家知识产权战略的构想”。这一方面是因为“知识产权已成为许多国家发展和竞争的重要手段，创造并充分利用知识产权已成为增强国力、促进经济社会协调快速发展的必然选择二国外许多国家，在制定知识产权战略中已有多种重要措施，形成我们必须面对和客观形势。同时，我国经过二十多年来的知识产权保护制度的建设和实践，从产业产品，法律法规，人才管理经验等方面看，也初步具备了制定和实施战略对策的条件。南山区的企业家应当属于放眼世界，面对全球经济的“世界级”企业家的行列。这是由于深圳市在全国和世界的地位所决定的。他们不应当是只知蝇头小利的小业主，而必须把自己的企业作为面向全球竞争的一个“战斗单元”，有高度

9、的知识产权战略的眼光。充分认识到企业要想在国际化潮流中立于不败之地，就应当有自己的知识产权战略。这样，才能适应我国入世之后的形势,才能逐步使自己企业的大船在国际竞争的海洋上破浪前进。温家宝总理指出：“世界未来的竞争就是知识产权的竞争，集中表现在一流的技术、一流的产品。我们要从实现国家繁荣昌盛和民族伟大复兴的战略高度出发，鼓励我国优秀企业创世界顶级品牌。”怎样理解世界未来的竞争就是知识产权的竞争呢？这是因为走新型工业化的道路,就必须要靠知识产权来支持与保证工业技术的获得及与国际合作的环境;这是因为知识产权保护制度是国家经济发展和国际竞争力不断提高,维护国家利益和经济安全的保证；这是因为知识产权是

10、规范市场秩序和社会信用体系，质量监督体系的重要手段；这还因为知识产权事实上已经成为世界各国之间，各企业之间主要的竞争手段之一，是各国、各企业发展战略的生命线。以上都已经不是理论的探讨而是现实的问题。在知识产权战略这个大前提下，本论题虽然只选取“专利战略”这个工业知识产权中最有代表性、最核心的问题予以深入讨论，但仍希望能通过研究探讨，得到一些有启发性的结论与对策，为深圳市南山区的知识产权保护工作作出一些贡献。“知识产权战略”首先是一种“战略”，而“战略”（Strategy）原意是指“在战争中利用军事手段达到战争目的的科学和艺术:在本论题中，我们具体地给“战略”以下述的几个性质（在研究知识产权战略

11、的性质时，我们注意到国家知识产权局局长田力普最近曾提出全局性、基础性、长期性、关键性四点。这和我们下面提到的略有不同，这是因为所讨论的内容、范围、层次不同而作出的不同阐述。田局长强调的这四点性质，仍然是指导我们制定战略的重要依据。这在本报告的后文中还会提到）：（1）竞争性。没有一种不是用于战胜对手的战略。战略的本性，就是要战胜对手。具体到我们这里就要在竞争中占有优势，制服对手。换言之，这是如何使对手在竞争中处劣势，并战而胜之的“大学问二（2）全局性。战略是带全局性的概念，从知识产权概念来看，要全面掌握知识产权的总体，即每个企业都要把专利、商标、商业秘密、著作权等各部分，都要给予足够的关注，并综

12、合考虑如何运用这几个方面，有机配合地把知识产权保护做好。而对某一个方面，例如，以专利为例，则其全局性表现在从范围上看，关乎到国际、国内、本省；从时间上看，不是一朝一夕的措施而是在相当长时间内所适用的；从行业上看，不仅研究某一种产品、专业，而是着眼于与本企业有关的环境，即从产品设计到上市，从原料到成品推出整个链条上的关系；不仅只限知识产权部门，而且牵涉到设计、生产、营销、技术标准、外贸、海关等部门，等等。每一项本身，也可以构成一类“战略”，例如，“标准战略”，“营销战略”等等。（3）法律性。一般的战略，是以取胜为最终目的的，手段服从目的。但知识产权战略,则是在严密的法律体系下面的活动，其行为和道

13、德观念，都是有法可依的，有着国际、国内的“游戏规则:我们讨论专利战略，研究专利战略，同样以国际的、国内的法律作为依据。法律是制定知识产权战略的基础。具体来说，国际公约，国内法律（包括专利法、商标法、著作权法、民法、刑法、海关管理条例、反不正当竞争法等等）是我们的战略策划、战略分析的依据。（4）操作性。不能付诸实行的战略，不是真正的战略。当我们分析国外以及国内同行知识产权战略时，着重分析竞争对手已经施之于我和可能施之于我的方法和措施；我们研究对策时，也是以可行的、急迫的应对为前提。（5）代表性。具体的战略，各国有所不同，有所偏重，但我们选取最有代表性的美、日、欧（盟）、韩为研究对象。这四个方面，

14、代表了我国对外贸易80%以上。他们又是近几年按国际专利条约（PCT）,申请国际专利最多的国家或地区。把这些方面研究了，其他方面也可以大致了解了。而且，这几方面的战略状况，也是其他国家经常效法来对付我们的。本论题最后一部分是原因分析与对策建议，“对策”其实就是我们战略的一个组成部分，我们提出的的对策，同样具有前面所讲的“战略”的几个特征，是一方面“应战”，一方面“自强”的统一。所提出的各项对策措施，都是可行的。有一些（例如知识产权投资），则难度会大一点，但其效果自然也会大一些。所以，我们希望有关方面对本课题的对策与建议能发生兴趣，并逐一促使其实现。第二部分美、日、欧（盟）、韩等主要竞争对手知识产

15、权战略概述许多国家，目前已知道或者已经实际上把知识产权战略、专利战略作为基本国策之一,这是一个国家在地球上谋取生存之道的重要取向，它们制定这方面的战略，不一定是专门针对中国的，但因为中国在市场上，是他们的竞争对手，所以不能不是它们战略施行的承受者。我们先来对一些有代表性的国家目前所采取的专利战略作些简介。一、美国知识产权战略知识产权战略是美国最为重要的长期发展战略之一。美国的专利战略，是美国知识产权战略的最重要组成部分，其重要性可以用美国麻省理工学院主办的企业技术评论今年5月份的一篇文章的一句话来概括：”或有专利，或被淘汰”%1999年12月，美国政府开会拟定政府科技创新政策的长期改革原则，其中主要一项是改进现行的专利制度，扩大专利保护范围，确定“专利制度是国家创新体制的重要组成部分。是政府参与技术创新的主要手段”，并宣布，把知识产权保护作为国家最高政策列入其全球贸易政策优先日程。美国的专利战略概括起来是：政府支持，法制完善；倚仗技术优势，拉大与他国的差距；进攻与设防并重；与对手有联合，有竞争；以实现其长远经济利益（BiggerPiCtiIre）的前景。主要有下列的具体表现：1 .知识产权保护在美国，受到政府十分重视，是政府对外谈判的重要内容。中美首脑会谈不止一次地把知识产权保护作为商谈的议题之一。2005年11月中下旬的胡锦涛