风险与机遇评价与应对策划表.docx

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1、风险与机遇评价与应对策划表QR-6.1-001过程清单相关风险S0RPN风险等级采取措施检查日期措施有效性Ml业务计划过程与同行竞争对手相比SWOT分析失误，导致业务减少，目标未达成236一般风险每半年就识别的风险与机遇、以及相关方的需求和期望进行评审2020.12.31有效组织环境识别不齐全、相关方要求识别不完整236一般风险2020.12.31有效风险识别不齐全，高风险没有制订相应的措施或者措施无效236一般风险2020.12.31有效M2内部审核内审员能力不足，导致内审仅作表面工作236一般风险内审员必须经过专业的培训，并经总经理授权2020.12.31有效审核的不符合项的纠正措施未能被

2、及时执行或者无效，导致不符合长期存在326一般风险内审的不符合项由管理者代表负责跟踪实施情况2020.12.31有效M3管理评审输入项不全，有遗漏224低风险2020.12.31有效输出改进项未能被有效落实224低风险2020.12.31有效Cl合同/订单评审客户要求识别不完整428一般风险合同签订前需组织各部门进行评审2020.12.31有效合同未能确保能够满足要求就签署合同。326一般风险2020.12.31有效C2产品质量新产品开发日程未能遵守客户要求22低风险2020.12.31有效先期策划产品变更失控339一般风险按变更控制程序要求执行2020.12.31有效C3制造生产计划编制不合

3、理，导致无法按时交货，延误产品交付428一般风险生产部合理安排计划,对不能及时完成的任务应提前与客户沟通2020.12.31有效生产不能准时完成计划339一般风险2020.12.31有效不良率过高326一般风险严格把关供货商的材料检验2020.12.31有效标识不清，导致混料339一般风险检验员每天对标识进行检查2020.12.31有效C4交付与反馈过程不能按时交付，交付的产品质量不符合客户要求339一般风险制定应急计划2020.12.31有效顾客投诉未能有效解决428一般风险顾客投诉不能解决的报告总经理2020.12.31有效顾客满意度低，导致客户订单减少甚至丢掉订单428一般风险除年度顾客

4、满意度调查外,对客户的订单满足情况也进行满意度评价2020.12.31有效Sl形成文件的信息作废文件被使用，导致不符合产生236一般风险作废文件及时盖作废印章2020.12.31有效记录清单未规定保存期限236一般风险记录清单须有保持限一风险与机遇评价与应对策划表QR-6.1-001过程清单相关风险S0RPN风险等级采取措施检查日期措施有效性S2人力资源人员能力不足，导致生产产品质量不能满足326一般风险定期对人员能力进行评价2020.12.31有效要求S3采购与供方管理采购物资不符合要求236一般风险将交付及时性和物资质量纳入供应商考核2020.12.31有效交付不及时236一般风险2020

5、.12.31有效S4检验来料批量不良未检出339一般风险来料检、顾客抱怨直接与检验员的绩效考核相关2020.12.31有效O2019.1.16有效不良品流出至客户端4312一般风险2020.12.31有效S5设备与工装管理O2020.12.31有效设备能力不足248一般风险对设备进行周期性维护2020.12.31有效O2020.12.31有效特种设备未定期检定，违法法律法规428一般风险制定特种设备清单和检定计划2020.12.31有效S6监视和测量资源仪器精度不够，检测设备不准确339一般风险检测仪器每年进行校准和测量系统分析2020.12.31有效S7物流过程物品放置环境不符合要求，导致影

6、响其质量236一般风险设置专人负责仓库管理工作2020.12.31有效标识不清楚，导致用错料236一般风险2020.12.31有效帐卡物不一致236一般风险2020.12.31有效S8不合格过程不合格品标识不清楚，导致其非预期的使用339一般风险车间设置不合格区域2020.12.31有效不合格未采取有效措施，导致不合格持续的发生339一般风险制定目标，按不合格控制程序规定进行不合格分析2020.12.31有效S9改进过程收集的数据不准确或者无法利用分析236一般风险制定目标，管理者代表负责跟踪2020.12.31有效原因分析不到位236一般风险改进项的实施完成效果2020.12.31有效改善措

7、施有效性不足236一般风险2020.12.31有效备注：过程风险每年管理评审前，由管理者代表进行评价，作为管理评审的输入。风险与机遇评价和应对策划表QR-6.1-001序号内外部环境、相关方需求和期望类别内容风险和机遇描述风险分析风险和机遇应对措施实施负责人监视和评审周期应对措施评价相关绩效指标（或部门目标）严重程度S发生概率0RPN风险级别1组织的内外部环境外部法律法规等合规义务法律法规及其他要求的变化风险：法律法规及其他要求更新没有及时监控到位予以执行，存在不合规或遭到投诉等潜在法律纠纷，影响公司声誉。236般风险按照法律法规和其他要求的获取、识别控制程序及时获取更新适用的法律法规产品标准

8、、协议及其他要求清单，确保遵守相关要求。技术部一年有效符合合规性义务2经济环境环境风险产品市场部淡季，影响公司经营发展及经济效益。产品市场部旺季，影响顾客采购产品交期，也间接影响公司产品生产，造成顾客抱怨。326般风险1 .通过参加展会、客户拜访等方式开拓新客户。2 .定期盘点，做好安全库存管理；制定合理的生产计划，并落实、跟进。供销部（销）/技术部一年有效经营指标3顾客顾客的需求和顾客对产品质量标准提高，以及对供应周期和326般供销部、生技部、办公室与顾客进行质量标准的沟通，制定一致办公室一年有效顾客满意度期望售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新要求。风险的标准和检测方法，

9、确保产品的符合性：同时及时处理顾客的需求和意见，满足顾客需求。供销部技术部4内部经营风险和机遇环境/设施1 .公司内部环境：硬件（场地、设备）满足需要客户要求并有很大拓展空间。2 .生产设备出现意外故障、设备损坏、辅助工具等不能满足生产要求造成质量风险。339般风险1 .调整公司营销策划、及市场产品开发策划，扩展市场市场部份额（如参加国际、国内展会开拓新市场）等。2 .按照设备管理制度，定期对设备进行维护保养，重要设备进行备件储备，确保设备满足市场要求。供销部（销）/生技部（生）每月有效设备故障率维护计划实施率5技术新技术、新工艺新设备等新领域公司现有的技术、工艺、设备不能与行业发展同步,造成

10、产品成本较高，缺少市场竞争力。326般风险通过新技术、新产品调研，及新项目的应用，引进新技术、新工艺、新设备，提高公司的技术、工艺水平，降低成本提高竞争力。技术部（技）每月有效设备管理风险与机遇评价和应对策划表QR-6.1-OOl序号内外部环境、相关方需求和期望类别内容风险和机遇描述风险分析风险和机遇应对措施实施负责人监视和评市周期应对措施评价相关绩效指标（或部门目标）严重程咬S发生概率0RPN风险级别6相关方外部顾客产品和服务不交付产品过程中损坏326般1.产品发运时做好包装及防护措施：质量部每月有效顾客满意度能满足顾客要求风险2.特殊部位做好防护、减震避免擦伤、磕碰扳坏产品。7产品交付后不

11、能顺利使用或使用不便515般风险1 .生产制造严格按照工艺执行并检查：2 .随产品附带说明书等文件，指导客户正确使用。技术部每月有效顾客满意度8供方和合作伙伴供方产品质量或供货不能满足要求供方材料出现质量问题428般风险1 .供方质量经过评审确认，满足公司需求：2 .订单中详细说明材料要求，明确质量标准和验收规范：3 .关键材料安排检验人员驻厂监造或现场检验。质量部每月有效生产计划完成率9政府部门（含监督部门）质量抽检对公司产品质量进行抽检验证，抽检结果可能不合格，影响公司正常经营。414低风险1、进行抽检以确保产品质量符合要求。2、生产过程严格执行工艺文件，并进行巡检、全性能试验，确保产品质

12、量符合要求。质量部每月有效顾客满意度10组织员工员工能力不具备相应能力人员上岗326般风险1 .人员上岗前经过相关专业面试考核：2 .公司定期对在职员工进行能力考核：3 .不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训办公室/各部门负责人每月有效员工满意度11员工安全生产过程中出现安全事故导致工伤414般风险1 .对员工进行安全教育及宣传：2 .存在安全隐患的操作进行岗前培训教育：3 .佩戴必要的劳保防护用品办公室/生产部每月有效环境/安全目标严重度评分准则严重程度描述严重等级法律法规、服务及其他要求人身伤害财产损失停工/停产企业形象（万元）非常严重违反法律法规国际/国家标准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失210不可恢复重大国际、国内影响5严重省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间23个月10财产损失25需较长时间调整后才可恢复省内、行业影响4较严重地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间3个月