物资设备采购领域专项监督实施方案.docx

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1、物资设备采购领域专项监督实施方案为全面推进清廉国企建设，进一步发挥监督在提升企业治理效能方面的重要作用，以高质量监督推动高质量发展，按照“新焦煤大监督体系”总体安排部署，制定物资设备采购领域专项监督实施方案。一、总体目标以防范化解物资设备采购领域廉洁风险和提升物资设备采购质效为目标，以“搭建一个平台，完善一套机制，采取若干举措”为具体抓手，强化对物资设备采购领域权力运行的监督和制约，将规范制度、防范风险、促进管理、惩治腐败有效融合，形成以责促廉、制度管权的廉洁风险防控机制，不断提升物资设备采购领域监督管理工作制度化、科学化、专业化、精益化水平。二、监督内容（一）体制机制方面监督检查本单位物资设

2、备采购领域全流程操作管理体系是否健全；业务管理、职能部门是否充分发挥服务职能，形成相互制约管控的工作机制；是否不按流程办事或以其他方式明示暗示、私下插手、干预采购过程；业务管理、职能部门权力、职责、义务的边界界定是否清晰，是否能够主动发现和处理问题；管理考核机制是否健全、合理；是否单纯追求形式上的降低采购成本而忽略质量要求，导致质降价降量增。（二）制度执行方面监督检查制度执行过程是否走过场、打折扣、搞变通，甚至违反制度;制度执行反馈机制和工作责任制是否完善，责任主体和责任追究内容是否明确；是否在采购前分析、研判采取最佳采购方式；是否“一招了之”；招标文件编制是否不规范、不严谨，审批过程流于形式

3、；是否未经审批擅自调整采购方式，违反招投标法及公司制度规定；是否仅将“最低价”中标和“综合评分最高”中标作为评标依据和结果，给恶意低价投标、暗箱操作、围标串标等提供空间。（三）监督管理方面监督检查本单位监督管理机制是否健全、措施是否得力、管理衔接是否到位；是否对供应商实现分层、分级、分类评级管理，在优质供应商甄选、不合格供应商淘汰等方面是否制定有效措施；基础管理工作是否扎实，是否准确掌握各单位使用需求；新产品界定、市场调研是否充分，管理办法是否完善；产品验收机制是否科学、统一、合理；物资消耗是否管控不严、管理不善造成物资丢失、浪费或领用物资流向市场；供应商是否低报价入围，后期利用维修服务和配件

4、供应唯一性的手段，形成低价中标、高价服务，扰乱设备采供和后期服务保障秩序。（四）干部履职方面监督检查在物资设备采购过程中，干部履职边界是否认识不清，不担当不作为，对现有制度不熟悉、执行不力；是否“说情打招呼”、借招标采购名义谋求私利；是否人为选定入围供应商，介入、操纵和干扰招标采购秩序；不相容岗位是否由一人兼任；是否有投标人因生产能力不足、原材料价格上涨、经营不善等原因，中标后又放弃中标资格；资格审查主体和方式是否明确，对投标人资质信誉、产品授权等把关是否严格；不同评标专家对于同一投标人同一评标项目评分是否悬殊甚至截然相反。三、监督措施加强物资设备采购领域专项监督，以规范和制约权力运行为核心，

5、立足于防、注重于控，推动责任监督前置化。以“搭建一个平台，完善一套机制，采取若干项举措”为具体抓手，建立科学完善的运行机制和监督检查长效机制O（一）搭建物资设备采供电子商务平台全要素嵌入以平台为纽带将采购组织、审批人、使用者、供应商等要素嵌入平台统一管理，覆盖采购需求计划、供应商寻源、采购交易管理采购执行协同等各环节，同时对采供业务中的风险点在采购流程中强化控制，将所有环节的管理制度和措施办法全部嵌入平台采购流程，采购过程严格按照流程进行操作,做到业务流程化、制度流程化、管理流程化、监督流程化，实现全流程智能高效管理、明确运行模式。除公开招标采购项目外，公司范围内采购物资应上尽上，所有采供行为

6、全部实现平台线上操作，采取以公开询价为主、邀约为辅的方式，自行定价或线上竞价，明确采购要求、供应商资质、询价时限等，缩短采购流程和时间。1.实施数智化管理所有采购计划、采购方式、交易模式、参数标准、供应商确定、合同签订、支付结算等环节均由平台系统配套自动生成，做好物料编码设计形成唯一数据，将平台建立在数据上，形成流程规范、模式透明、定价公开、信息共享的阳光采购模式。2 .严格供应商准入由物资设备采购部门按照物资类别明确准入标准，从供应商选择的前端提高门槛审核，通过层层审批、关关设卡的管理模式，使“说情打招呼”的一律进不来、行不通，利用规则遏制不规范行为，同时针对不同采购物资明确供应商定价，并要

7、求交付保证金，发挥平台第三方担保作用，限制供应商定价的随意性，提高供应商违约成本。3 .实现端口监督在平台上的所有操作均自动生成电子档案，形成可查询、可跟踪、可追溯的反馈机制，监督部门可通过端口查看采购过程和审批环节，主动介入对业务部门进行监督，压缩自由裁量权，同时通过与电子招标、财务共享、焦煤易购、合同法务等多平台协同，实现阳光采购、价值采购、战略采购、长协采购，真正实现“流程高效、监督可控、相互制约”，用合理价格采购高质量物资。（二）健全完善监督管理机制1.聚焦权力配置，形成监督制约机制完善风险防控管理体系和运行机制，健全分事行权、分岗设权、分级授权制度，形成相互监督和相互配合的模式，打造

8、“规则制定、考核监督、价格确定、供应商管理责任，招投标责任，采供全过程执行和管理责任”三责分立、管办分离、平行运行、有效制衡的业务流程和工作体系。一是建立计划、采购、招标、质检、使用等全流程监督机制，有序编制各部门权责清单，实现部门独立、职责明确、相互制约、倒逼责任的目标；二是对物资设备采购、招投标相关部门按照不同事务性质进行权力和职责划分，明确职权边界和具体责任人，严格按照职责范围行使权力，实现分级决策、分级审批、分级管理；三是由业务职能部门承担监督“第一线”职责，由纪检监察机构对业务职能部门实施“再监督”，在各环节中做到首尾呼应、环环相扣的执行责任链，实现管理和监督“双保险”；四是发挥党委

9、巡察、纪委专项监督检查、职能部门业务检查作用，强化各部门之间的相互监督、配合和牵制，形成权责透明、协调运转、融合贯穿、有效制衡的监督治理结构和行权履职约束机制。2,聚焦权力运行，加强动态检查机制健全完善内控体系，规范权力运行，加强对物资设备采购、招投标领域重要岗位和关键环节的监督。一是保持惩治腐败高压态势，强化廉洁风险防控动态管理，将物资设备采购、招投标作为日常监督、巡察监督、专项监督的重要内容，聚焦权力运行的关键岗位和关键少数，完善风险防范机制和问题矫正机制；二是动态排查物资设备采购、招投标领域痛点、难点、堵点、盲点问题，逐项梳理在履职过程中制度执行、权力运行是否规范、廉洁风险防范措施是否得

10、当、业务流程和岗位职责是否明晰等；三是建立风险预警机制，按照“重大风险、中等风险、一般风险”三个档次评定风险等级，分级分类建立风险台账，同时形成针对性的处置意见和建议。3 .聚焦权力公开，完善考核评价机制权力的公开透明运行，是规范权力行使、强化权力监督、从源头上防治腐败的重要举措。一是在物资设备采购、招投标领域全面推行职责、决策、执行、管理、服务公开，拓宽物资设备采购、招投标信息渠道，使采购物资设备的定价基础得到社会公众的有效监督；二是实现物资设备采购、招投标操作环节的公开透明化，所有业务及流程审批全部通过物资采购电子商务平台进行操作，杜绝减少供应商与业务人员私下接触、暗箱操作的人为因素，做到

11、程序公开、规则公开、结果公开，以公开促落实，以透明保廉洁；三是针对物资设备采购、招投标关键岗位制定考核量化标准，采取定性与定量相结合、定期与随机相结合的方式，全面、动态对行权人员履职情况进行考核评价，对违规干预、滥用权力、推卸责任行为严肃追责问责，确保权力正确行使，不偏轨道；四是对采购单位的价差率、利润等效益硬指标进行考核,对供应商质量、定价合理性、供应商评价，出入库日常管理以及廉洁从业等软指标进行考核，强化考核评价。4 .聚焦权力监督，强化责任追究机制建立完善廉洁风险防控责任追究机制，做到事前、事中、事后全程监督，加强对物资设备采购、招投标各环节权力运行情况的监督制约。一是根据权力运行的风险内容和风险等级，实行分级管理、分级负责，对廉洁风险等级较高的，由单位主要领导负责，防止权力失控、决策失误、行为失范；二是建立定期对采购管理部门履职和供应商履责情况考核评价机制，将采购管理考核评价重心向效率、廉洁侧重，将供应商考核评价由单一考核成本向成本、质量、准时化侧重；三是强化对物资设备采购部门和招标公司的监督管理，对工作中不履责、不负责、不担责、不尽责的，履行主体责任和监督责任不到位的严肃追责问责；四是逐步建立前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控机制，有效提升物资设备采购、招投标领域廉洁风险防控水平，推动廉洁风险防控常态化、长效化。