内蒙古2024年下半年证券从业资格考试：证券公司设立和主要业务考试试卷.docx

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1、内蒙古2024年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票发行的要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必需符合一系列实质性的条件。A.注册制B.审查制C.监管制D.核准制2、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按肯定利率定期支付利息的并到期偿还本金的_凭证。A.债权债务B.全部权、运用权C.权利义务D.转让权3、某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%,市场组合收益为10%,公司股票的8值为

2、1.2,那么该公司当前的合理价格为O元。A. 5B. 10C. 15D. 504、当WMS高于80时,市场处于_状态。A.超买B.超卖C.公司盈利丰厚D.人气旺盛5、配股价格的确定是在肯定的价格区间内由（）确定。A.中国证监会B.主承销商C.发行人D.主承销商和发行人协商6、_的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A.成长型基金B.收入基金C.平衡型基金D.混合型基金7、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是A.在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B.在半强势有效市场中，证券当前价格完

3、全反映了全部公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C.20世纪60年头，美国经济学家哈里马柯威茨提出了闻名的有效市场假设理论D.在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益8、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外,下列人员中，一同样受到该限制。A.保荐人的配偶B.保荐人的父母C.保荐人的挚友D.保荐人的兄弟9、中国证券业协会自一成立以来，共召开了_次会员大会。A. 1991；2B. 1992：4C. 1991；4D. 1990；210、假设有如表1所示的国债券数据。表1A.国债B.到期期限C.息票率D.AE5年F. 6%G. BH. 5年I. 3%11、

4、基金管理人必需按规定对基金净资产进行估值，出现状况时，基金无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现无法抗拒的缘由，致使管理人无法精确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而削减评估次数12、利率期货以_作为交易的标的物。A.固定利率B.市场利率C.浮动利率D.固定利率的有价证券13、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括A.企业债B.融资券C.特种金融债D.国债14、依据第1号准则的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括_。A.速动比率B.应收账款周转率C.资产负债率D.销售净利率15、在招股说明书中，发行人

5、应披露关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A.近1年B.近18个月C.近2年D.近3年16、证券营业部电脑的软件管理包括A.机型、容量、数量B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C.运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、精确D.机型先进、容量足够、数量足够17、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的A. 25%B. 30%C. 35%D. 40%18、实际年收益率为20%,对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为O。A. 7.69%B. 8.32%C. 9.54%D. 10.88%19、依据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往须要打算

6、不同的招股说明书。采纳私募方式发行外资股的发行人，须要打算OoA.招股意向书B.上市公告书C.信息备忘录D.招股说明书摘要20、会员制证券投资询问业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于_万元，每设立一家分支机构，应追加不低于_万元的实收资本。A. 300；150B. 500；300C. 500；250D. 500；15021、我国公司法规定，公司安排当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的以上的，可以不再提取。A. 25%B. 50%C. 60%D. 75%22、我国香港股票基金年费率为_。A. 1.5%2.5%B. 1%1.5%C.

7、 1%2%D. 1.5%2%23、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是OcA.证券交易监管费 B.证券登记费 C.证券交易经手费 D.过户费24、（）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。A.控股股东B.实际限制人C.监视人D.经理25、在投资者赎回ETF时，如现金差额为则投资者将依据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为则投资者应依据其赎回的基金份额支付相应的现金。A.正数；正数B.正数；负数C.负数；负数D.负数；正数二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个

8、以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分）1、20世纪80年头，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_O短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券2、同证券交易所相比，场外交易市场A.管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B.通过公开竞价方式确定交易价格C.实行经纪制D.交易效率较高3、人气指标包括一。A. PSYB. AD1.C. OBVD. KDJ4、1918年夏天成立的_是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.天津市企业交易所B.北平证券交易所C.上海华商证券交易所D.青岛市物品证券交易所5、债券投资者所面临的主要风险是A.流淌性风险B

9、.利率风险C.再购买力风险D.赎回风险6、假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为A. EVt=O(Stx)B. EVt=(St-X)m(Stx)C. EVt=O(St2x)D. EVt=(X-St)m(Sttx)7、对公司型基金相识不正确的是A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的托付人，又是基金的受益人8、下列关

10、于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有A.交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B.在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证C.证券公司的营业网点依据上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D.每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统9、就某些因素而言，它们虽未在财务报表资料中反映出来，但也会影响企业的短期偿债实力。这些因素包括A.可运用的银行贷款指标B,偿债实力的声誉C.担保责任引起的负债D.打算很快变现的长期资产10、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成

11、的之间的关系。A.全部者与经营者B.基金托管人与监管机构C.机构经营者与基金监管机构D.监管机构与经营者11、与1998年证券法相比，2024年证券法主要修订的内容有A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C.加强对投资者特殊是中小投资者权益的爱护力度，建立证券投资者爱护基金制度D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序12、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的OA. 10%B. 20%C. 30%D. 40%13、询价对象应当在

12、年度结束后O个月内对上年度参加询价的状况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守证券发行与承销管理方法对询价对象的监管要求进行说明。A. 1B. 3C. 6D. 1014、要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A.风险限制B.严格授权C.明确责任D.权利制衡15、与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有A.决策的自主性B.交易的风险性C.对象的广泛性D.收益的不确定性16、基金资产估值的对象是基金所持有的A.全部负债B.全部资产C.高收益资产D.扣除负债后的资产17、假如中心银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会A.下跌B.无改变C.上升D

13、.无法确定18、酬劳恳求权是的职权。A.董事B.独立董事C.监事D.总经理19、下列可以担当上市公司独立董事的人员是A.董事长的妻子B.持有上市公司已发行股份的3%的股东C.了解企业财务信息的相关专家D.持有上市公司已发行股份的15%的股东单位20、新税法于一起正式施行，对我国包括上市公司在内的内资企业的净利润增长将带来主动的预期。A. 2024年1月1日B. 2024年7月1日C. 2024年1月1日D. 2024年7月1日21、一般而言，全球资产配置的期限为A.半年以内B. 1年以内C. 1年以上D. 10年以上22、由计算公式的特殊性确定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是A. ADRB. PSYC. BIASD. WMS23、资产支持证券就是由O发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A.特定目的信托收购机构B.贷款服务机构C.发起机构D.资金保管机构24、技术分析的鼻祖是A.股利贴现模型B.道氏理论C.超买超卖指标D.价量关系指标25、H股的发行方式是OoA.国际配售B.上网竞价C.国内配售D.公开发行