保险公司合规工作总结报告（3篇）.docx

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1、保险公司合规工作总结报告（3篇）保险公司合规工作总结报告篇1尊敬的各位领导、各位同仁：大家好!转眼即逝的20年，在分公司党委、总经理室的领导下，在各级机构的配合、支持下，风险合规工作是在消解司法案件历史包袱，沉稳应对、积极沟通，逐步解决问题的一年；是在加强外部监督与内部管理下，加大责任追究及与绩效考核挂钩力度的一年；是紧跟总公司步伐，工作稳定有序推进的一年；这一年，部门内部和谐，外部融洽，工作取得了一定的成绩。现汇报如下，敬请评议：一、以身作则，强化学习，营造和谐氛围风险合规管理部是合规管理体系中的第二道防线，是各项风险排查、问题整改、合规管理的组织者、协调者、监督者。做好这项工作，不但要具有

2、爱岗敬业、以身作则的工作态度，还要具备广泛的业务知识，更要有发现问题的洞察力及处理疑难问题的沟通协调能力。针对部门工作特点，我带领部门人员时时以传统文化精髓对照自己的言行,主动提升学习能力、工作能力及处理复杂问题的能力，才能保证各项工作的顺利完成。我部门坚持每周二集中学习，通过学习，提高了对国家政策的把握和运用能力及工作技能；分享国学心得及人生感悟，提升了对照自己、查找不足、营造工作和谐氛围的能力。二、完善制度，明确职责，夯实工作基础针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则性强等特点，在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对性、可操作性的文件。分别制定下发了20年风险合规管理工作指导意

3、见、审计整改管理办法、重大保险司法案件风险应急预案、纪委工作规则等；把近几年分散的监管政策、合规、法务、审计、问责处罚等方面的管理制度进行归类整理，印制呈555页的合规管理工作手册，予以下发，为各级机构做好合规管理工作提供了学习和管理的工具，提升了工作的效率和质量。另外还根据公司近两年全面、全员及重点领域风险排查结果，结合审计中心对我公司各层级的审计情况，全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式，制定下发了内控合规评估考核办法，依此对各机构内控合规情况进行考核、评价。共整理出内控风险提示涉及三级机构#条、分公司各条线#条，并提出了排查要求，为提升各条线内控管理水平提供了工作指向。三、突出重点，

4、强化监督，确保合规经营（一）推进合规目标责任制，进行全面合规考核评价一是对全省所有人员签订合规承诺书、合规责任书的情况进行排查，对因漏签、新进、岗位变化等原因，需要签订的人员及时予以补签，确保其持续有效。二是对全省系统各机构合规管理工作进行全面考核评价。根据考核结果，进行分类监管，并与绩效考核挂钩。（二）开展合规管理检查和审计整改检查于今年8月至9月，分别对8家地市机构20_年风险合规管理考核评价自评情况进行核查，并对20年风险合规管理工作开展、审计整改情况及反洗钱工作等进行现场检查。检查组通过制定检查方案、发现问题及时沟通、现场反馈、下发通报、风险提示等工作的开展，有效提高了被检查机构对合规

5、工作的认识及整改落实力度。（三）组织开展重点领域风险排查今年以来，按照总公司部署及监管部门的要求，结合部门工作计划，分别对司法案件管理、对外借款、担保、非法集资、印章管理、反洗钱管理等重点领域进行了风险排查。各项风险排查，都做到了制定排查方案，确定排查重点、排查方法，提出排查要求；针对存在的问题，制定整改措施及整改时限，并及时进行督导落实。（四）加大宣导力度，加强合规培训，提升岗位人员从业技能5月份举办了风险合规管理工作会议及培训，各中支公司合规岗位人员及机关各部门合规兼岗人员37人参加了培训。4月份，审计中心在结束了对我公司为期18天的农险专项审计后，利用视频形式对审计情况进行了反馈，分公司

6、借此机会邀请审计中心周主任就“如何积极配合外部监管检查、有效化解经营风险”对全省进行了培训I。分公司总经理室成员、各部门负责人及各中支公司班子成员、管理部门负责人150余人参加了培训。5月份还在全省系统内开展了打击非法集资宣传月活动及打击和预防经济犯罪宣传活动。今年8月组织了分公司系统20年反洗钱基础知识在线考试,三级机构反洗钱专兼岗人员及业务条线相关人员共计96人参加了考试，达到了以考促学的目的，营造了学习反洗钱知识的氛围。（五）加大问责力度，维护问责制度的严肃性和性根据公司违规行为处罚办法、内部责任追究办法、案件责任追究办法等文件，分公司下发及责成机构下发问责文件共21份，涉及分公司机关人

7、员和#家中支公司共#人，其中解除劳动合同#人，留用察看#人，退回劳务派遣#人，免职#人，警告#人，警告并罚款#人，通报批评18人，通报批评并罚款#人。通过对违法违规行为和司法案件责任进行追究，构筑和完善了公司违法违规行为问责和重大案件的风险防范体系，维护了问责制度的严肃性和性，起到了警示作用。（六）加大司法案件的管理力度，防控案件风险随着司法环境、监管形势的变化，近几年保险业司法案件呈多发事态，监管部门对司法案件管理的日益加强，今年省行业协会出台了司法案件管理工作测评办法，对公司案件管理工作进行考核。为了防控案件风险，今年共制定下发案件管理考核方面的文件三个。为做好司法案件管理提供制度支撑。按

8、照案件考核要求，在全省系统开展了案件考核的26项管理内容风险排查。通过对二、三级机构案件管理所涉及内容的风险排查，及时发现各机构在案件管理上存在的问题，制定整改措施，完善制度，不断提升管理水平，规避各类风险。今年，把部门工作称作案件管理加强年，一点也不为过，自年初，按照上级公司及监管要求，并依据案件管理流程，历经近一年时间，对已发生已报告的案件进行了妥善处理。其中案件的问责，是司法案件管理中较为复杂和敏感的工作，为了做到不枉不纵，既能使责任人受到追究，又能保护公司的骨干，还能达到监管部门的要求，我们对每件问责的司法案件，都进行现场调查，在掌握较为详实材料的基础上，对每一件司法案件进行深入研究和

9、分析，对问责起关键作用的涉案金额、损失金额反复推敲，与监管部门进行多次沟通，在合规的前提下，对10名责任人进行了问责。（七）做好非保险合同审核工作非保险合同种类较多、内容广泛，而且还不断有新的合同类型出现。为了提高经办人员的法律意识、签订合同的专业能力，在审核时，部门具体经办人员积极与地市沟通，指出存在的问题，提出修改建议,做到通过一个合同解决一类问题，提高签订合同的规范化水平。截止12月16日共审核非保险合同#件次，合同金额总计#多万元。通过坚持不懈的努力，合同的率与去年相比，提高#个百分点。（八）认真做好反洗钱制度建设、宣传培训、现场检查、整改落实等工作。（九）有效沟通协调，全力配合审计检

10、查今年，审计中心对部分公司进行了农险专项审计、经济责任及常规审计，并对审计发现问题进行调查。每次审计时，都能提前沟通,认真准备，检查中积极组织、协调、，结束时听取反馈，结束后，认真组织整改。（十）及时准确报送合规报告、合规信息、案件管理、违规处罚、非法集资、内控评估、风险排查、反洗钱管理等资料的月报、季报、年报。（十一）加强纪委监督力度，做好纪检监察工作一是加强组织建设，不断完善组织结构，督促条件成熟的中支机构成立纪委，对不符合要求的中支纪委组织进行了调整，搭建了纪委组织构架。二是完善纪委工作制度，制定下发了分公司纪律检查委员会工作规则。三是做好信访案件的调查和处理。四是组织召开廉政教育视频培

11、训会。四、工作中存在的问题和个人不足在即将过去的20年，尽管工作取得了一定的成绩，但仍存在很多不足，一是在合规管理上，有工作的主动性，但工作方法创新不够；二是对政策、合规制度的宣导、培训力度需进一步加大；三是个人深入基层督导检查不够。四是“行有不得，反求诸己”意识需进一步加强。五、20_年的打算20年，我将时刻结合传统文化内涵，转变观念，不断加强学习，改进工作方法，将紧紧围绕公司整体目标，着重做好以下几个方面的合规管理工作：一是加强风险管理组织体系与作风建设，强化岗位培训I;二是健全制度，加强合规人员管理及考核，完善合规管理运行机制。三是加强合规检查，完善风险管理监督机制。四是继续开展风险排查

12、，建立风险排查长效机制。五是继续加大反洗钱工作管理力度,降低洗钱风险及监管风险。六是加强案件管理，降低违法违规法律风险。七是做好非保险合同管理，严控合同风险。八是进一步加强问责管理，做好惩戒与教育相结合。九是做好审计检查的协调、配合工作。十是加强与地方纪检监察部门的沟通与联系，做好纪检监察工作。各位领导、各位同仁，20年，我将继续以平和、谦虚、低调、谨慎、负责的态度带领部门人员客观公正、实事求是、尽职尽责扎实做好各项合规管理工作，为公司稳健持续经营保驾护航，为打造幸福企业添砖加瓦！以上报告，如有不妥，请批评指正！借此机会，对一直对我工作支持、帮助的各位领导、同事表示由衷的感谢，感恩感谢大家！保

13、险公司合规工作总结报告篇2通过开展合规文化建设活动，使我深刻的认识到：信用社的改革和发展离不开合规经营。推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化建设年活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补漏。根据WYX农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案的要求，在第一阶段宣传动员的基础

14、上，对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案，认真做好个人规章制操作自查，作为一名基层信用社负责人，现将自查情况报告如下：一、学习上。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育，能组织员工对各项规章制的学习，让全社职工充分认识到违规操作的严重危害性，举一反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高制度执行力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高速度还不够；二是组织集体学习不够深入，作为单位的“一把手”，有时在单位组织的学习只在学习

15、文件、通报案例，对一些案例案件还缺乏进一步的深入分析，使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面强调检查,冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。二、思想上。平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观,正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高决策的科学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防范纳入年度网点负责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起安排部署，统一考核奖惩，切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上还存在一些不

16、足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等，认真分析原因主要有三个：一是总觉得没那么多时间和精力去逐个谈心，耐心地做职工的思想工作；二是认为我们信用社的工作条件好，工资较高、福利较好，没那么多思想问题。三是对自己的教育不够深入，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习，不善于做深入细致的思想政治工作，批评教育又未能及时跟踪、反馈,掌握整改情况等。三、规章制度上。能够按照联社要求开展内控、安全等方面的检查和指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在许多不足，主要有：一是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。二是因为事务繁忙，时间安排不够合理，检查指导工作力度和深度不够,使一些看似简单的操作仍然出现非正常操作，