XX股份有限公司董事会审计委员会对XX会计师事务所（特殊普通合伙）履行监督职责情况报告（2024年）.docx

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1、XX股份有限公司董事会审计委员会对XX会计师事务所（特殊普通合伙）履行监督职责情况报告根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作公司章程董事会审计委员会议事规则等规定和要求，董事会审计委员会对XX会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“XX所”）2023年度履职情况履行了监督职责，情况如下：一、资质审查情况公司第四届董事会审计委员会对XX所及项目人员的专业资质、业务能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性、审计工作情况等进行了严格核查和评价，并认为，XX所作为公司聘请的财务审计及内部控制审计机构,在定

2、期报告的审计过程中，遵循了客观、独立的审计原则，严格遵守职业道德，顺利完成了公司年度财务审计及内部控制审计工作。二、审计工作监督情况（一）公司董事会审计委员会与XX所进行了审前沟通，认真听取、审阅了XX所对公司年报审计的工作计划和时间安排，对审计程序和要求进行了总体把握，积极推动公司年审工作的顺利开展。（二）在审计期间，董事会审计委员会委员在XX所出具2023年年度审计报告初步审计意见后，审阅了其编制的2023年年度财务会计报表，听取了XX所关于公司审计内容的相关调整、审计过程中发现的问题等事项的意见，就2023年度审计报告中的重点关注事项与会计师进行了交流，并督促其在约定时限内提交审计报告，

3、避免工作中出现不合规的情形。(三)2024年4月2日，公司召开第四届董事会审计委员会第十八次会议，审议通过了关于会计师事务所2023年度审计工作总结报告的议案关于公司2023年度报告及摘要的议案关于公司2023年度财务决算报告的议案关于公司2023年度内部控制评价报告的议案。2023年，XX所在担任公司审计机构并开展财务报表审计过程中，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，客观评价公司务状况和经营成果，能够及时、准确的完成审计工作，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。三、总结评价公司董事会审计委员会严格遵守有关工作要求，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的交流、沟通，督促会计师事务所按照工作进度及时完成年报审计工作，充分发挥了监督审查作用。XX股份有限公司董事会审计委员会2024年4月12日