云南省2024年下半年证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题.docx

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1、云南省2024年下半年证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共5。题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是一。A.业务实行分层管理B.依法合规，加强内控，严格防范和限制风险，切实维护客户资产的平安C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动供应任何便利和服务D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分别2 .基金法，关于基金的募集，下列

2、说法正确的是A.基金份额上市交易的条件B.基金份额发售及宣扬推介活动的规定C.基金管理人的职责及禁止行为D.基金运作方式转换的要求3 .下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是A.双方权利义务和风险提示B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C.证券公司禁止营业部从事的业务内容D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名4 .依据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系5 ._年被称为“中国资产证券化元年”。A. 2024B. 2024C. 2

3、024D. 20246 .投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是A.证券投资政策B.个股探讨报告C.行业探讨报告D.投资组合业绩评估报告7 .A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03,市场组合的期望收益率为0.11,A公司股票的B值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是一元。A. IOB. 11C. 12D. 158 .涨跌幅价格的计算公式为一。A.涨跌幅价格=前收盘价X（l涨跌幅比例）B,涨跌幅价格=今开盘价X（1涨跌幅比例）C.涨跌幅价格=前平均价X（l涨跌幅比例）D.涨跌幅价格=前最高价X（l涨跌幅比例）9 .假

4、如市场不是有效市场，基金管理入A.卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C.买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票D.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票10 .技术分析的分析基础是（）。A.宏观经济运行指标B.公司的财务指标C.市场历史交易数据D.行业基本数据11. A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%,年利率为5%,期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%,这笔债券的资本成本是A. 2%B. 2.38%C. 3.8%D. 4.5%12. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票

5、发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是一。A.上证30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数13. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为A.不予受理B,同意受理C.无异议D.有异议14. 2024年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为一点。A. 100B. 1000C. 50D. 50015. _明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A.证券投资基金法B.公司法C.证券法D.证券投资基金管理公司督察长管理规定16 .证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的内不得从事面对社会

6、公众开展的证券投资询问业务。A. 1个月B. 3个月C. 6个月D. 12个月17 .依据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为_ETF。A.股票型、债券型B.抽样复制型、完全复制型C.股票型、完全复制型D.抽样复制型、债券型18.下列不属于部门规章的是一。A.上市公司收购管理方法B.上市公司证券发行管理方法C.证券发行与承销管理方法D.证券法19 .某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以：108.53元购得，问其实际的年收益率是一A. 6.09%B. 5.88%C. 6.25%D. 6.41%20 .发行人为他人供应担保的，应当O。A.经过中

7、国证监会批准B.经过保荐机构批准C.听取中国证监会的看法D.听取保荐机构的看法21 .目前，依据规定，商业银行间的债权回购业务(.),A.在场外进行B.可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C.必需经过全国统一拆借市场进行D.不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行22 .上证国债指数的样本是A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在I年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债23 .债券市

8、场上的交易品种不包括A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券24 .按揭支持证券的基础产品是A.资产池B,应收账款C.房地产D.商业银行房地产按揭贷款25 ._明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A.证券投资基金法B.公司法C.证券法D.证券投资基金管理公司督察长管理规定26 .企业债券筹集的资金不行用于一。A.收购股权B,调整债务结构C.股票买卖D.固定资产投资项目27 .在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以一申报。A.金额B.份额C.时间D.数量28 .药师不仅对所供应的药品质量负责,而且要对药品运用的结果负责A.药学服务B.药学服务阶段C.临床用药阶段D.临床药学阶段

9、E.传统药学阶段29 .只有当证券投资的名义收益率一时，投资者才有实际收益。A.小于通货膨胀率B.大于通货膨胀率C.等于通货膨胀率D.不等于通货膨胀率30 .依据公司法的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的一以上的股东有权提出议案交由股东大会审议。A. 1%B. 3%C. 5%D. 10%31 .人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由O核定。A.中国人民银行B.财政部C.国家发改委D.国务院32 .债券代表其投资者的权利，这种权利称为A.债权B,资金运用权C.财产支配权D.资产全部权33 .申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计

10、年度管理的证券资产不少于一亿美元。A. 10B. 20C. 30D. 5034 .依据我国现行有关交易制度，下列只有_可以进行当日回转交易。A. B股B. A股C.债券D.基金35 .证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为A.系统风险和非系统风险B.市场风险、经营风险和合规风险C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D.基本风险和非基本风险36.下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。A.被依法取消托管人资格B.收益连续半年下降C.被基金份额持有人大会解任D.基金托管人解散或破产37 .我国基金税收的政策法规文件包括一年发布的关于企业所得税若干实惠政策的通知。A. 2024B

11、. 2024C. 2024D. 202438 .场外交易市场是一个以方式进行证券交易的市场。A.公开招标B.议价C.上网竞价方式D.累计投标询价方式39 .在资产管理业务中，托付人托付管理的资产不包括一。A.货币资金B.在合法的证券托管登记系统中的股票C.在合法的证券托管登记系统中的债券D.无形资产40 .过去，我国B股曾经实行_的回转交易制度。A. T+0B. T+1C. T+2D. T+341 .提出套利定价理论的是A.夏普B.特雷诺C.理查德罗尔D.史蒂夫罗斯42 .证券质押式回购是参加者进行的以债券为权利质押的短期A.套期保值业务B,资金融通业务C.调整头寸业务D.信用规范业务43.投

12、资询问机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必需具备证券专业学问和从事证券业务或者证券服务业务_年以上的阅历。A.B.C.D.234544.国有资产折股时，假如净资产未全部折股，其差额部分应计入A.B.C.D.公司负债随意公积金盈余公积金资本公积金45.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并托付基金公司管理的一。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金46.看跌期权的买方具有在约定期限内按一卖出肯定数量金融资产权利。A.B.C.D.协议价格期权价格市场价格期权费加买入价格47.依据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为A.B.C.D.40元/户100元/户400元/户免开户费48 .证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问49 .以多元化发展为目标的扩张大多会实行的方式来进行。A.购买资产B.收购公司C.收购股份D.公司合并50 .以下属于资产配置的基本方法是（）。A.风险限制法B.情景综合分析法C.横截面法D.市场有效法