公司股权激励计划、分红权及股权期权激励计划方案.docx

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1、分红权/股权期权激励计划公司年月日股东会审议通过特别说明3第一章释义4第二章本激励计划的目的5第三章本激励计划的管理机构5第四章本激励计划的激励对象5第五章标的股权的种类、来源、数量和分配6一、来源6二、数量6三、分配6第六章本激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁售期7一、有效期7二、授权日7三、可行权日7四、禁售期7第七章分红权/股权期权的授予程序和行权条件程序8一、分红权8二、股权期权9三、协议书10第八章本激励计划的变更和终止10一、激励对象发生职务变更10二、激励对象离职10三、激励对象丧失劳动能力Il四、激励对象退休11五、激励对象死亡11六、特别条款11第九章附则12特别说明1

2、.本激励计划依据中华人民共和国公司法及其他有关法律、行政法规，以及XXXXXXXXXXXXX公司（以下简称“公司”）公司章程制定。2 .股份：指公司在工商部门登记的注册资本金，总额为人民币万元。3 .虚拟股：指公司名义上的股份，虚拟股拥有者不是指公司在工商注册登记的实际股东，虚拟股的拥有者仅享有参与公司年终利润的分配权，而无所有权和其他权利；不得转让、出售和继承；本计划中分红权和股权期权在最终转换为公司实际股权之前都属于虚拟股范围。4 .公司授予本次分红权/股权期权激励计划（以下简称“本计划”）限定的激励对象（以下简称“激励对象”）激励总额不超过公司注册资本总额的屈_机5 .激励对象获得的股权

3、期权拥有在本计划有效期内的可行权日按照预先确定的行权价格受让公司股权的权利。本激励计划的股权来源为公司原有股东有偿出让。6 .本计划的激励对象为等高级管理人员和其他核心员工。7 .本计划的有效期为自分红权第一次授权日起二L年内有效。8 .在本计划有效期内授予的分红权，无行权限制期只设置行权有效期。行权有效期为a年。超过行权有效期的,其权利自动失效,并不可追溯行使。本计划有效期到期后，其激励对象所享有的分红权自动失效。9 .在本计划有效期内授予的股权期权，均设置行权限制期和行权有效期。行权限制期为2年，在行权限制期内不可以行权；行权有效期为2年，在行权有效期内采取匀速分批行权办法。超过行权有效期

4、的,其权利自动失效,并不可追溯行使。在本股权激励计划规定的禁售期满后，激励对象获授的股权可以在公司股东间互相转让，或由公司以约定的价格回购。如向公司现有股东以外出售所持股权的，公司原有股东享有同等条件下优先授让的权利。10 .本计划有效期内发生资本公积转增股本、增资减资等事宜，分红权/股权期权数量、所涉及的标的股权总数及行权价格将做相应的调整。11 .本计划已经于年月日通过公司股东会审核。第一章释义除非另有说明，以下简称在下文中作如下释义：1 .公司：指XXXXXXXXXXXXX公司。2 .本计划：指XXXXXXXXXXXXX公司分红权及股权期权激励计划。3 .股份：指公司在工商部门登记的注册

5、资本金，总额为人民币万元。4 .虚拟股：指公司名义上的股份，虚拟股拥有者不是指公司在工商注册登记的实际股东，虚拟股的拥有者仅享有参与公司年终利润的分配权，而无所有权和其他权利；不得转让、出售和继承5 .分红权：指享受公司年终税后的可分配净利润分配的权利。6 .股权期权、期权激励、期权：指XXXXXXXXXXXXX公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件受让XXXXXXXXXXXXX公司一定份额股权的权利。7 .激励对象：本计划的激励对象为等岗位高级管理人员和其他核心员工。8 .股东会：指XXXXXXXXXXXXX公司股东会。9 .标的股权：指根据本股权激励计划拟授予给激励对象的X

6、XXXXXXXXXXXX公司的股权。10 .授权日：指公司向激励对象授予分红权/股权期权的日期。11 .行权：指激励对象根据本激励计划，在规定的行权期内以预先的行权方案行使权利的行为。12 .可行权日：指激励对象可以行权的日期。13 .股权期权行权价格：指XXXXXXXXXXXXX公司向激励对象授予期权时所确定的受让公司股权的价格。14 .个人绩效考核合格：XXXXXXXXXXXXX公司绩效考核制度第二章本激励计划的目的XXXXXXXXXXXXX公司制定、实施本激励计划的主要目的是完善公司激励机制，进一步提高员工的积极性、创造性，促进公司业绩持续增长，在提升公司价值的同时为员工带来增值利益，实

7、现员工与公司共同发展，具体表现为：1 .建立对公司核心员工的中长期激励约束机制，将激励对象利益与股东价值紧密联系起来，使激励对象的行为与公司的战略目标保持一致，促进公司可持续发展。2 .通过本激励计划的引入，进一步完善公司的绩效考核体系和薪酬体系，吸引、保留和激励实现公司战略目标所需要的人才。3 .树立员工与公司共同持续发展的理念和公司文化。第三章本激励计划的管理机构1. XXXXXXXXXXXXX公司股东会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。2. XXXXXXXXXXXXX公司人力资源部是本激励计划的执行管理机构，负责拟定本激励计划并提交股东会会议审议通过；公司

8、人力资源部根据股东会的授权办理本激励计划的相关事宜。3. XXXXXXXXXXXXX公司股东会是本激励计划的监督机构，负责核实激励对象名单，并对本激励计划的实施是否符合相关法律法规及公司章程进行监督。第四章本激励计划的激励对象本激励计划的激励对象应为：1 .同时满足以下条件的人员：1）为XXXXXXXXXXXXX公司的正式员工：2）截至年月日，在XXXXXXXXXXXXX公司连续司龄满1年;3）为公司等岗位高级管理人员和其他核心员工；2 .虽未满足上述全部条件，但公司股东会认为确有必要进行激励的其他人员。3 .公司激励时象的资格认定权在公司股东会；激励对象名单须经公司股东会审批，并经公司人力资

9、源部核实后生效。第五章标的股权的种类、来源、数量和分配一、来源本激励计划中拟授予给激励对象的股权期权的标的股权为XXXXXXXXXXXXX公司原股东出让股权。二、数量XXXXXXXXXXXXX公司向激励对象授予公司注册资本金总额的股权。三、分配1、本激励计划的具体分配情况如下：姓名职务获授分红权（占公司实际资产比例）获授股权期权（占公司实际资产比例）占本计划授予股权总量的比例合计2、XXXXXXXXXXXXX公司因公司引入战略投资者、增加注册资本、资本公积金转增股权或其他原因需要调整标的股权数量、价格和分配的，公司股东会有权进行调第六章本激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁售期一、有效期本激

10、励计划的有效期为工年，自分红权第一次授权日起计算。有效期内授予的分红权只设置行权有效期，无行权限制期；股权期权，设置行权限制期和行权有效期。行权限制期为年，行权有效期为三年。二、授权日本计划有效期内的每年一月日O三、可行权日1 .授予的分红权自第一次授权日后3年内,满足行权条件时，激励对象方可行权。2 .授予的股权期权自第一次授权日3年后，满足行权条件时，激励对象方可行权。3 .本激励计划授予的分红权/股权期权的行权规定：在符合规定的行权条件下，激励对象自第一次授权日起，在本激励计划有效期内可按约定行权。行权有效期后，该次授予的分红权/股权期权的行使权利自动失效，不可追溯行使。另在行权有效期内

11、，激励对象如2次主动放弃行权，视为永远放弃行权权利四、禁售期1 .激励对象在获得所授股权之日起年内，不得转让该股权。2 .禁售期满，激励对象所持股权可以在公司股东间相互转让，也可以按照本计划约定，由公司回购。3 .如向公司现有股东以外出售所持股权的，公司原有股东享有同等条件下优先授让的权利。第七章分红权/股权期权的授予程序和行权条件程序一、分红权1. 行权条件激励对象获授分红权必须同时满足如下条件：1）认定为本激励计划激励对象，并签订XXXXXXXXXXXXX公司分红权激励计划协议；2）公司年净利润总额达人民币XXXXXXXXXXXXX万元;2. 初始获授分红权比例计算公式：初始分红权比例=激

12、励对象年基本工资总额/2/注册资本金*100%3. 分红分配方式1）每年年底按照分红权比例计算每年分红总额，并按分红总额的60%全额发放；2）剩余40%未发放分红金额，激励对象可选择是否增加分红权比例，增加分红权比例计算公式如下：（只可全部转换成新增分红权，或放弃该权利，不可部分转换）新增分红权比例=4（用未发放分红金额/2/注册资本金*100%3）剩余40%未发放分红金额，激励对象可选择是否将其转换为公司的股权期权，并同公司签订XXXXXXXXXXXXX公司股权期权激励计划协议，股权期权转换比例计算公式如下：股权期权比例=40%未发放分红金额/2/注册资本金*100%4）已转换的股权期权在行

13、权限制期内享有同分红权同等的分红权利；5）如激励对象不选择增加分红权或转换成股权期权的，剩余40%未发放分红金额在次年的6月全额发放，并视为激励对象主动放弃行使转换权利，如连续2次主动放弃该权利的视同永远放弃;4.分红权有效期激励对象获授的分红权有效期为3年。二、股权期权1. 行权条件激励对象获授公司股权必须同时满足如下条件：1）认定为本激励计划激励对象，并签订XXXXXXXXXXXXX公司股权期权激励计划协议；2）行权限制期满；3）行权限制期满，签署XXXXXXXXXXXXX公司股权期权激励计划协议的激励对象所持所有分红权及股权期权自动全部转换为股权期权；4）公司年净利润总额达人民币万元；5

14、）公司年销售收入比上一年度增长30乐2. 可行权额度1）股权期权第一行权年度：激励对象可将所持全部股权期权中的30%行权；2）股权期权第二行权年度：激励对象可将所持全部股权期权中的30%行权；3）股权期权第三行权年度：激励对象可将所持全部股权期权中的40%行权；3. 行权价格1）公司净资产未超过人民币400万元时，激励对象可直接将股权期权转换为公司实际股份，股权转让款由公司发展基金划拨；2）公司净资产超过人民币400万元时，400万元以内部分股权转让款由公司发展基金划拨，超过部分同比计算股权转让价格，由激励对象自行筹集；3）在行权期内，激励对象如连续2次主动放弃该权利的视同永远放弃；4. 股权

15、期权有效期股权期权限制期满后，未行权的股权期权有效期为3年，过去未行权的股权期权自动作废。三、协议书1 .公司与激励对象签订XXXXXXXXXXXXX公司分红权激励计划协议、XXXXXXXXXXXXX公司股权期权激励计划协议,约定双方的权利义务。2 .公司根据激励对象签署情况制作激励计划管理名册，记载激励对象姓名、获授分红权、股权期权的比例、授权H期、协议书编号等内容。第八章本激励计划的变更和终止一、激励对象发生职务变更1 .激励对象职务发生变更，仍在公司任职，其已经所获授的分红权、股权期权不作变更。2 .激励对象职务发生变更，但仍在公司任职，但变更后职务不在本计划激励对象范围内，变更后不在享有获授分红权、股权期权的权利。二、激励对象离职（指因各种原因导致激励对象不在公司任职的情况）1 .激励对象与公司的聘用合同到期，公司不再与之续约的：其己行权的股权继续有