某建设项目PPP模式实务案例.docx

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1、国内建设项目PPP模式实务案例日期：2015年11月目录背景介绍5案例1：杭州地铁1号线工程8一、项目概况8二、运作模式9三、经验借鉴12案例2：杭州市文一路地下通道（保俶北路紫金港路）工程13一、项目概况13二、运作模式14三、经验借鉴14案列3：绍兴市竦新污水处理一期工程、提标改造工程及污泥处置工程15一、项目概况15二、运作模式16三、经验借鉴16案例4：常山县天马污水处理厂改扩建工程17一、项目概况17二、运作模式17三、经验借鉴17案例5：玉环县生活垃圾焚烧发电一期工程18一、项目概况18二、运作模式18案例6：北京地铁4号线项目19一、项目概况19二、运作模式20三、借鉴价值23案

2、例7：大理市生活垃圾处置城乡一体化系统工程26一、项目概况26二、运作模式27三、借鉴价值29案例8：固安工业园区新型城镇化项目30一、项目概况30二、运作模式31三、实施效果34四、借鉴价值35案例9：合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目35一、项目概况35二、运作模式36三、借鉴价值39案例10:江西峡江水利枢纽工程项目40一、项目概况40二、项目运作模式40三、借鉴意义41案例11：酒泉市城区热电联产集中供热项目42一、项目概况42二、运作模式43三、借鉴价值46案例12：陕西南沟门水利枢纽工程项目47一、项目概况47二、项目运作模式48三、借鉴意义49案例13：深圳大运中心项目50一

3、、项目概况50二、运作模式50三、借鉴价值53案例14：苏州市吴中静脉园垃圾焚烧发电项目53一、项目概况53二、运作模式55三、借鉴价值57案例15：天津市北水业公司部分股权转让项目59一、项目概况59二、运作模式59三、借鉴价值64案例16：渭南市天然气利用工程项目65一、项目概况65二、运作模式66三、借鉴价值68案例17：张家界市杨家溪污水处理厂项目69一、项目概况69二、运作模式70三、借鉴价值71案例18：重庆涪陵至丰都高速公路项目73一、项目概况73二、运作模式74三、借鉴价值77背景说明PPP模式即PublicPrivatePartnership的字母缩写,通常译为“公共私营合作

4、制”，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。广义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT.TOT、DBFO等多种模式。狭义的PPP模式为政府针对具体项目特许新建一家项目公司，并对其提供扶持措施，然后，项目公司负责进行项目的融资和建设，融资来源包括项目资本金和贷款；项目建成后，由政府特许企业进行项目的开发和运营，而贷款人除了可以获得项目经营的直接收益外，还可获得通过政府扶持所

5、转化的效益。采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。PPP模式起源于上个世纪80年代的英国，广义PPP以授予私人部门特许经营权为特征，包括BOT等多种形式。狭义的PPP是政府与私人部门组成特殊目的机构（SPV）,引入社会资本，共同设计开发，共同承担风险，全过程合作，期满后再移交政府的公共服务开发运营方式。PPP模式虽然是近几年才发展起来的，但在国外已经得到了普遍的应用。1992年英国最早应用PPP模式。英国75%的政府管理者认为PPP模式下的工程达到和超过价格与质量关系的要求，可节省17%的资金。80%的工程项目按规定工期完成，常

6、规招标项目按期完成的只有30%；20%未按期完成的、拖延时间最长没有超过4个月。同时,80%的工程耗资均在预算之内，一般传统招标方式只能达到25%；20%超过预算的是因为政府提出调整工程方案。按照英国的经验，适于PPP模式的工程包括：交通（公路、铁路、机场、港口）、卫生（医院）、公共安全（监狱）、国防、教育（学校）、公共不动产管理。智利是国家为平衡基础设施投资和公用事业急需改善的背景下于1994年引进PPP模式的。结果是提高了基础设施现代化程度，并获得充足资金投资到社会发展计划。至今已完成36个项目，投资额60亿美元。其中，24个交通领域工程、9个机场、2个监狱、1个水库。年投资规模由模式实施

7、以前的3亿美元增加到17亿美元。葡萄牙自1997年启动PPP模式，首先应用在公路网的建设上。至2006年的10年期间，公路里程比原来增加一倍。除公路以外，正在实施的工程还包括医院的建设和运营、修建铁路和城市地铁。巴西于2004年12月通过“公私合营(PPP)模式”法案，该法对国家管理部门执行PPP模式下的工程招投标和签订工程合同做出具体的规定。据巴西计划部称，已经列入2004年2007年四年发展规划中的23项公路、铁路、港口和灌溉工程将作为PPP模式的首批招标项目，总投资130.67亿雷亚尔。从国内来看，2015年10月20日，国家发展改革委和全国工商联在北京举行政府和社会资本合作(PPP)项

8、目推介电视电话会议，江苏、安徽、福建、江西、山东、湖北、贵州等七个省份在会上推出总投资约9400亿元的287个项目，涉及市政、公路、轨道交通、机场、水利、能源等多个领域。江苏是较早探索PPP模式的省份之一，此次重点推介50个项目，计划总投资近2400亿元。江苏省发改委有关负责人在推介会上说，这些项目具有四大特点：一是单体规模较大,平均投资规模超过40亿元；二是层次较高，多数项目为省市县三级重大项目；三是前景较好，收益较稳定，回报机制灵活，可操作性强，易于形成多方共赢的合作成果。PPP模式突破了引入私人企业参与公共基础设施项目组织机构的多种限制，可适用于城市供热等各类市政公用事业及道路、铁路、机

9、场、医院、学校等。十三五时期，PPP模式在基础设施与公用事业项目中的应用将得以进一步推广：一是制度环境的改善，基础设施和公用事业特许经营管理办法约束了地方政府违约责任；二是随着成功项目的推广与PPP培训，地方政府和社会资本对PPP具体操作了解度提升；三是政策引导，财政部设立PPP专项引导基金、对部分项目提供财税支持。地方基建曾由城投企业主导，43号文限制了融资平台的政府融资职能，对于新建项目和未完工存量项目，优先安排PPP模式建设。随着PPP签约率的提升，PPP模式对城投债的替代性增强，为资本市场提供投资机遇。国内已经采用不同的PPP模式完成了多个项目，公司在市场开发过程中，与政府部门相关的多

10、个项目都涉及到了PPP模式。为了方便公司领导及各单位决策使用，市场部整理了相关案例资料，汇编成册后供公司领导及各相关单位参考。案例1：杭州地铁1号线工程一、项目概况杭州地铁1号线工程为连接中心城核心区与江南、临平、下沙副城中心区的骨干线，线路全长47.97公里，其中地下线4L36公里，高架线6.14公里，过渡段0.47公里；设车站30座，其中地下站27座，高架站3座；车辆基地和停车场各1处、控制中心1处。初期配车288辆。项目概算总投资为220.76亿元。杭州地铁1号线工程前期工作开始于本世纪初。2002年6月60,经市委、市政府批准，杭州市地铁集团有限责任公司挂牌成立。2003年12月26日

11、，地铁1号线试验段婺江路站工程开工建设。2004年2月11日-13日，国家发改委委托中咨公司，对杭州市城市快速轨道交通建设规划进行了评审，建设规划通过专家评审。2005年6月1日，国务院批准了杭州市地铁项目建设规划，6月6日，国家发改委正式下发了关于审批杭州市城市快速轨道交通建设规划的请示的通知，1号线工程正式立项。2007年2月7日，地铁1号线工程初步设计通过浙江省发改委批复。项目于2007年3月28日开工建设，于2012年11月24日开始试运营。日均客流稳步递增，已由试运行之初的日均14万人次攀升到目前日均41万人次。项目采用PPP模式，由香港铁路有限公司（以下简称港铁公司）和杭州地铁集团

12、成立特许经营公司一一杭州杭港地铁有限公司负责运营。实践表明，杭州地铁1号线工程采用PPP模式取得了明显的成效:一是有力推进了杭州市投融资体制改革，促进政府基础设施融资的多元化，有效减轻政府当期基础建设投入和长期的财政补贴负担；二是克服地铁经验及人才不足的困难，能够更快、更好的学习掌握先进地铁建设、运营和管理经验；三是推进了轨道交通设施的市场化进程，实现轨道交通行业体制机制的创新；四是促进行业标准体系的建立和政府监管体系的完善，进而取得轨道交通经济效益和社会效益均衡发展。二、运作模式（一）具体模式1号线工程投资建设分为A、B两个相对独立的部分：A部分为土建、隧道工程，投资额约137.86亿元，约

13、占项目总投资的62.4%,由杭州地铁集团负责；B部分为机电、车辆等设备部分，投资额约82.9亿元，约占项目总投资的37.6%,由PPP项目公司杭港地铁公司负责。杭港地铁公司由杭州地铁集团和港铁公司通过各自的全资投资公司按51：49的出资比例组建。杭港地铁按资产租赁协议，从杭州地铁集团租赁A部分资产，并进行全部A、B资产的运营、维护和更新，以及站内的商业经营，通过地铁票款收入及站内商业经营收入投资获得合理的投资收益。25年特许经营期结束后，杭港地铁将B部分项目设施完好、无偿地交给市政府指定部门，将A部分项目设施归还给杭州地铁集团。杭加地铁集团雌49%杭州蹴团51%J 群附议。（PPP公司）,监督

14、并收回投资A言吩B言盼投资票务A言盼+B吾盼 领峻产B书盼项目设施投费137.86亿投煲82.9亿总投责220.76亿建 设.建设期6年,运营运营期25年移，交图1杭州地铁1号线的PPP模式（二）实施流程2008年3月，杭州市政府根据杭州市市政公用事业特许经营条例有关规定，决定1号线项目采用PPP特许经营模式进行招商,拟引入境内外投资者参与杭州市地铁一期工程1号线项目的投资、建设和运营。2008年3月24日，市发改委发布地铁一期工程1号线特许经营项目招商公告。共有港铁公司、新加坡地铁公司、威立雅交通巴黎地铁公司三家参与投标。通过竞争性谈判，确定优先考虑与港铁公司合作。2009年1月5日，市委、

15、市政府讨论通过了地铁1号线杭港合作原则性协议。2010年3月，市政府和港铁公司就1号线项目草签了特许经营等协议或合同。2012年8月17日，商务部正式批复同意杭州地铁一号线投资有限公司与在香港注册的港铁杭州一号线投资有限公司在杭州市设立杭州杭港地铁有限公司（以下简称杭港地铁公司），1号线特许经营项目获批，9月6日，特许经营公司-杭州杭港地铁有限公司注册成立，9月28日，市政府授权市交通局与杭港地铁公司签订特许经营协议。2012年11月24日，1号线正式开始试运营。（三）协议体系主要有三个关键协议：一是杭州地铁1号线投资公司与港铁杭州1号线投资公司签订的中外合作经营合同和公司章程，二是杭州市交通局与PPP项目公司杭港地铁公司签订的特许经营协议,三是杭州地铁集团与PPP项目公司签订的资产租赁协议。特许协议是PPP项目的核心，全面约定市政府、杭港公司双方的权利义务，项目融资、建设运营、移交的标准和要求，以及票价机制、风险分担等事项，为PPP项目投资建