期货公司及风险管理子公司法律诉讼数据分析报告.docx

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1、期货公司及风险管理子公司法律诉讼数据分析报告为了解期货行业诉讼纠纷现状，防范、化解各类期货法律风险,减少期货公司涉诉、违法等问题，本报告以“中国裁判文书网”公开的期货行业2013年2022年以来十年诉讼案件判决书不完全统计数据为基础，从期货公司及风险管理子公司(以下简称:子公司)涉诉案件数量、期货公司及子公司诉讼身份、期货案件审理法院层级、期货公司及子公司涉诉诉讼结果以及行业内典型案例法院观点总结等方面，对期货诉讼案例进行不同维度分析，梳理司法实务中各类期货纠纷争议焦点，为防范各类期货法律风险提供借鉴和参考。一、期货公司涉诉数据分析(一)20132022年期货案件诉讼数量：整体呈上升趋势期货行

2、业近十年诉讼数量统计表根据每年立案数量（同一诉讼分别在不同层级法院审理的分别计数）统计，2013年以来，期货公司涉诉案件数量整体呈上升趋势。2020年期货公司涉讼案件数量为近十年最多，2021、2022年仍有部分案件尚未审结，但截至统计日止1,2022年已审结的案件数量已基本和五年前的2017年、2018年全年结案数量持平。（二）诉讼身份：期货公司多为被告期货诉讼纠纷中，期货公司会以原告、被告、第三人、执行案件的申请执行人、被执行人等多类身份参与诉讼，其中以原告身份参与诉讼占比达37%,以被告身份参与诉讼占比达47虬（三）审理法院：中级人民法院为主期货纠纷案件审理法院级别统计根据数据统计，期货

3、案件审理法院以中级人民法院为主。最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2020年修正）第七条规定，“期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件”。值得注意的是，在近十年的期货公司涉诉纠纷中，管辖权异议案件有81件，占比达7%o作为期货诉讼纠纷常见的程序性争议事项,需要我们关注期货诉讼管辖法院的相关法律规定。除最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2020年修正）第七条规定的级别管辖外，还需注意地域管辖的问题。期货经纪合同纠纷，应按照民事诉讼法对合同纠纷案件管辖的规定2,即由被告住所地或者合同履行地法院管辖。同时还要尊重期货公

4、司和交易者在合同中协议管辖的内容。合同双方当事人可以书面约定选择“被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地等与争议有实际联系的地点”的人民法院管辖。协议管辖只适用于合同纠纷且不得违反级别管辖的规定。此外，如果是在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地则为合同履行地。如因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。侵权和违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉讼理由确定管辖法院。如果当事人主张侵权责任纠纷的，则应由被告住所地或侵权行为发生地法院管辖；如果当事人主张违约责任纠纷的，则按照前述合同纠纷确定管辖；当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事

5、人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖法院。（四）胜诉败诉情况：期货公司胜诉占比更大期货纠纷案件结果统计对有判决文书的诉讼案件进行分析发现，期货公司参与诉讼胜诉案件有495件，占比达41%；败诉案件有211件，占比达18%。此外，撤诉案件有221件，占比超过了败诉案件达到了21%0期货诉讼纠纷胜/败诉情况统计（前十类）对前十类期货公司涉诉案件胜诉率数据进行分析发现，期货经纪合同纠纷、强行平仓纠纷、期货交易纠纷诉讼案件，3期货公司胜诉占比较大，败诉案件主要集中于劳动争议纠纷、委托理财合同纠纷等类型的案件。二、子公司涉诉数据分析子公司参与诉讼的数据，从近十年（2014-2023年）诉讼数量来看，整体上诉

6、讼数量呈上升趋势。4从诉讼身份和审理法院层级来看，与期货公司不同，期货公司多以被告身份参与诉讼，且审理法院以中级法院为主，但子公司多以原告身份参与诉讼，审理法院多以基层法院为主。从子公司胜诉败诉情况来看,除去撤诉、管辖权异议、执行案件,子公司参与的诉讼胜诉占比更大，达31.1虬（一）20142023年子公司案件诉讼数量：整体呈上升趋势风险管理公司近十年诉讼数量统计表（二）诉讼身份：子公司多为原告()审理法院：基层人民法院为主风险管理公司诉讼纠纷审理法院级别统计最高法院J1高级法院20中层法院90基层法成174020406080100120140160180(四)胜诉败诉情况：子公司胜诉占比更大

7、三、期货诉讼纠纷常见争议焦点期货公司诉讼案件类型数统计(前十类)ss结合同蜘的侵IR纠蛤芟合冏8汾RflffHWIdSxWWttIH18I2534费托取财合同Mt6798151财货强行单仓,场期货&IS合同忸场20406080IOO120劳动争议蜘蜡除去撤诉、执行、管辖权异议、特别程序等不涉及实体纠纷的诉讼案件，对期货公司涉诉案件类型数据进行分析发现，期货公司诉讼纠纷集中于期货经纪合同、期货强行平仓、期货交易、委托理财合同、劳动争议、侵权纠纷等案件；子公司诉讼纠纷集中于买卖合同纠纷、劳动争议、委托合同纠纷等案件。近年部分案件法院观点整理如下。(一)期货经纪合同等文件中的客户电子签名是否有效？案

8、例(2020)最高法民申6847号：2015年10月21日，韩某与A期货公司签订期货经纪合同客户须知期货交易风险说明书等期货开户文件。后因期货交易产生损失，韩某向法院主张，与A期货公司签署的开户资料中电子签名系同一笔迹复制后通过技术处理粘贴而成，非其真实意思表示，本人并未在期货经纪合同等开户资料中签字。最高院观点：电子签名系技术处理粘贴而成的再审申请理由不成立。A期货公司认可韩某上传本人现场签名字样图片至开户系统，开户过程中只要勾选“我已阅读并同意以上所有协议和业务规则内容”并点击“下一步”按钮，系统默认韩某提供签名字样是对所有阅读、确认的法律文件的签署并自动粘贴。在开户视频具有真实性的前提下

9、,韩某已在视频中表示阅读并完全理解期货经纪合同等相关内容，即使韩某未在期货经纪合同上直接签名，也应当认为上述操作程序能够体现韩某的真实意思表示。韩某关于签名系技术处理粘贴而成、其未在期货经纪合同等开户资料上签名的再审申请理由不能成立。5最高人民法院2020年12月30日(二)客户期货交易的具体操作地址和操作人无法确定时，由谁承担举证责任？案例(2019)最高法民申996号：李某从2010年8月至2014年5月，期货账户共发生2万余次交易记录，成交量L2余万手，成交金额达200多亿元。2014年6月李某对其中1万余次交易有异议,认为系B期货公司的工作人员私自登陆其账户并进行交易，给其造成巨额亏损

10、。最高院观点:期货公司应当承担客户每笔操作的具体操作地址和操作人的举证责任。涉诉多笔交易指令发出的IP地址均为B期货公司，因B期货公司信息系统设计原因，IP地址记录方面未记录客户端的具体IP地址,致使涉诉交易无法查清具体操作地址和操作人。B期货公司作为交易记录的持有者，其更有能力证明涉诉交易的具体操作地址和操作人,应当对涉诉交易指令不是其员工操作承担举证证明责任，但B期货公司未能就此提供证据予以证明，应承担举证不能的不利后果。6最高人民法院2019年4月16日提示：期货和衍生品法第五十一条第二款“普通交易者与期货经营机构发生纠纷的，期货经营机构应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院期货监督

11、管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。期货经营机构不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。”（图片来源：摄图网图片编号600311056）（三）误将钱款汇至他人账户，是否应该归还？案例（2021）京0105民初23317号：原告C期货公司与被告甲公司签订网络广告发布合同两份，约定被告同意为原告在百度信息流及百度搜索发布网络广告，广告费合计2万元，后因被告没有相应资质，双方协议解除合同，被告将费用全部退还。因原告财务人员操作错误，原告又向被告支付了广告费2万元。经原告催要，被告同意退款，但以资金周转困难为由一直迟延退款。故诉至法院，请求被告返还2万元。法院观点：没有法律根据取得的不当利益，受损失的

12、人有权请求返还。因他人没有法律根据，取得不当利益，受损失的人有权请求其返还不当利益。本案原告提交的证据已经形成较为完整的证据链，根据庭审查明的事实可以认定，原告因工作人员操作失误，误将2万元汇至被告名下，被告没有法律依据收取原告所支付的款项，原告要求被告将款项返还，于法有据，本院予以支持。7一北京市朝阳区人民法院2021年5月25日(四)开展非法期货如何承担责任？案例(2021)沪74民终206号：乙公司是经批准设立的现货交易场所，通过网络方式开展“长江油”“长江银”合约交易。提供的交易商入市协议载明，双方采用交易准备金的形式保障交易的进行；甲方以持仓风险率来计算乙方持仓风险，当乙方的持仓风险

13、率小于100%时，乙方交易准备金不足，乙方须考虑选择追加交易准备金或者减少持仓，直至乙方账户风险率不等于或者大于100%,当账户风险率低于50%时，系统将剩余持仓进行全部强行平仓。2015年11月，林某在乙公司的交易平台开设账户，与案外人丙公司在系统中订立上述交易商入市协议，共产生交易损失64万元、手续费5.3万元。林某提起本案诉讼，请求确认乙公司交易系统中的全部交易无效,并判令乙公司赔偿其交易及手续费损失合计69.3万元。法院观点：开展非法期货交易，交易行为无效，交易损失由交易平台及投资者根据过错程度予以分担。案涉交易特征符合标准化合约、集中交易等特征，并实行强行风险控制制度，不必有真实的实

14、物交割，案涉交易均脱离现货交易。乙公司作为现货交易场所，未经国务院批准或国务院期货监督管理机构批准，实质上组织了期货交易相关活动，违反期货交易管理条例第四条、第六条8效力性强制性规定，案涉交易应属无效。乙公司收取的手续费于法无据，应当予以返还。对于交易亏损部分，本案纠纷发生的主要原因系乙公司组织开展非法期货交易，其应当对林某的交易亏损承担主要责任。林某作为投资者，未尽到审慎选择投资平台的注意义务，且交易系其自行操作,故亦应当承担相应责任，据此酌定乙公司对林某的交易损失承担70%的责任。9上海金融法院2021年6月1日总结司法实务中，期货公司涉诉纠纷多为违反期货经纪合同约定、不合理强平等各种违约、违规行为而产生的诉讼纠纷，由此衍生出了期货交易纠纷、期货强行平仓纠纷、期货经纪合同纠纷等各类诉讼纠纷。在与客户进行期货交易的过程中，期货公司及相关从业人员要在各个业务环节坚持合法合规，严格依法依约做好客户适当性管理，并做好交易风险揭示，提示客户期货交易风险；交易者也要充分了解和认识期货交易存在的风险，理解与期货公司签署合同的内容，理性投资的同时也要保护自身在合同中的合法权益。