关于提供尽职调查相关资料的函.docx

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1、私募股权投资尽调清单（表格明晰版）要点公司进行尽职调查的文件的清单，通过分类将各个部门的需调查文件以表格的方式清楚的列出来。私募股权投资尽调清单关于提供尽职调查相关资料的函敬启者：为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进双方投资合作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。在材料准备过程中，请将该清单填写后加公司公章，涉及多页文件，请加盖骑缝章；贵司依照本文件清单提供有关文件时，请提供完整复印件，并请在提供的每份文件上按文件清单顺序依次标明序号，如提供文件缺乏以说明情况或虽适用但暂无文

2、件，请予说明。我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。请贵司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承当个别和连带的法律责任。在此郑重声明将对贵司所提供之全部信息予以保密，且贵司所提供的信息将仅限于用于本次战略合作的洽谈目的，在未获得贵司书面许可的情况下不会将全部信息披露给与合作无关的任何第三人或第三方。在此，对贵司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！资本投资管理年月日序号内容完成收集中不适用I.O公司的根本情况1.1公司的全套工商登记材料公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控1.2股母公司、控股子公司

3、及实际控制人控制的其他企业）1.3公司最新的营业执照1.4公司所有关联企业的最新营业执照1.5公司及其关联企业的组织机构代码证1.6公司及其关联企业的税务登记证公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等1.8公司及其关联企业的外汇登记证公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等）公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司.全套注册文件及周年申报表（如有）1.12公司及其关联企业的投资结构图1.13重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等1.14商业方案书1. 15公司重组方案和上市方案（如有）2. O公司的主要资产完成收集中不适

4、用公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况3. 3公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被24查封、冻结、扣押等强制措施情况公司及其关联企业的重大机器设备清单及抵押情.况（附相关的抵押合同和贷款合同）公司及其关联企业的重大机器设备的租赁情况（附相关的租赁协议）公司及其关联企业重大机器设备被查封、冻结、扣押等强制措施情况公司的商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件2. 9公司的知识产权的使用许可情况2.10公司的域名注册情况公司所购置的保险单，以及现有的未了结索赔的详细资料3.O公司的业务完成

5、收集中不适用公司在国内外生产、销售或经营所必须的所有许可、授权、豁免、证书和执照等3. 2公司产品或效劳的简介或宣传册3. 3公司的生产流程或业务流程（附图）3. 4公司在国外经营的情况3. 5公司产品或效劳的行业标准公司在国内外生产、销售或经营的产品的官方或商业技术检测报告企业产品或效劳执行的质量控制措施和平安控制措施及标准3. 8公司技术比同行有优势的技术参数和证明性文件3. 9前十大客户名单及发生金额3. 10前十大供给商名单及发生金额3. 11经销商名单、联系方式、经销合同4. 0公司的财务及重大债权债务完成收集中不适用5. 1公司及重要关联企业的财务账目公司近三年和最近一期财务报表（

6、如已审计，提供审计报告）6. 3科目余额表7. 4期末银行对账单8. 5银行贷款ic卡信息4. 6存货盘点资料5. 7固定资产清单6. 8公司的原料采购合同7. 9公司的产品销售合同8. 10公司的重大关联交易合同9. 11公司的借款合同公司的其他重大合同（专利技术合作研发、意向协议、投资协议等）4.14实际控制人个人重大债务5. O研发完成收集中不适用研发机构设置及职责，包括科研人员数量、年龄、学历结构，主要科研成果，技术领先水平情况，正在从事的工程及进展情况，拟达成的研究开发目标）10. 2研发团队工作简历及业绩co企业保持技术创新的机制及对技术人员的鼓励措施cZI企业己拥有的商标及其权利

7、状态、取得方式、用54途cc企业已拥有的著作权及其权利状态、取得方式、55用途c公企业已拥有的专利及其权利状态、取得方式、用56途企业已拥有的非专利技术及其权利状态、取得方式、用途、保持措施5.8最近三年企业在研究开发方面的支出总额6.O公司的人员完成收集中不适用公司现有的员工名册（必须注明以下栏目：劳动6.1合同签署情况、社保缴纳情况、入职时间、职务、薪酬、学历、员工人数）公司与员工签订的劳动合同、保密合同、竞业禁止合同范本6.3公司过去三年发生的劳动仲裁、诉讼或工伤事件64公司实际控制人、股东、董事、监事、总经理、财务负责人、核心技术人员的工作简历公司实际控制人、股东、董事、监事和高管的兼

8、职情况6.6董事、监事和高管的变动情况67实际控制人、核心员工和高管的持股情况及其他投资情况6. 8公司的组织机构设置（以电子图表形式）6. 9公司设立独立董事的情况1如有）7. O公司的环保、产品质量、技术标准完成7. 1公司生产经营及拟投资工程是否符合环保要求7. 2环保部门对公司和关联企业经营出具的环评意见7. 3公司是否受到环保方面的处分7ZI公司受到有关产品质量、技术监督、平安生产的74处分情况8. O税收完成8. 1公司及控股子公司执行的税种税率8. 2公司执行上述税种税率的法律依据、政府文件8. 3公司是否依法纳税、是否被税务部门处分公司享受税收优惠、财政补贴政策的法律依据（如8

9、4减免税备案表、通知、政府确认等文件）所得税汇算清缴报告、纳税申报表（所得税、增值税、地税）9. O公司的诉讼、仲裁或行政处分完成公司存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处分9. 2持公司5%以上股东的重大诉讼、仲裁或行政处分9. 3公司控股子公司的重大诉讼、仲裁或行政处分nZI公司实际控制人、董事长、总经理涉及的重大诉Q4讼、仲裁或行政处分10. 0融资方案10. 1公司融资的使用方案10. 2融资方案及交易结构、步骤填表说明：假设不适用，请填写x；假设适用，那么无需填写。收集中 不适用收集中 不适用收集中 不适用假设未提供，请填写x；假设未提供，那么无需填写。关于提供尽职调查资料的承诺函本人作为公司法定代表人在此承诺，本公司在尽职调查资料清单上所作的答复为真实、完整的，所提供的全部证明及/或说明文件为真实、合法、有效的。本人/公司承诺并同意为本人及本公司所作的上述声明承当任何可能产生的法律责任。特此承诺。公司（盖章）:法定代表人/授权代表（签字）：