XX县市场监管领域推行柔性执法的指导意见.docx

《XX县市场监管领域推行柔性执法的指导意见.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《XX县市场监管领域推行柔性执法的指导意见.docx（11页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、XX县市场监管领域推行柔性执法的指导意见为深入推进“放管服”改革，进一步树立依法行政、以人为本、助企为企的执法理念，切实打造一流的法治化营商环境，根据中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政强制法优化营商环境条例等法律法规，结合工作实际，决定在全县市场监管领域推行柔性执法制度，现提出以下意见。一、指导思想坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻国务院关于建设法治政府和服务型政府的精神和要求，坚持以人为本、执政为民，在市场监管领域实施柔性执法制度，建立市场主体轻微违法行为容错纠错机制，落实包容审慎监管理念，优化营商环境，运用弹性灵活的柔性执法手段，提高市场监管执法效能。二、基本原

2、则（一）合法原则。实施柔性执法应当符合法定职责，不违背法律规定、精神和政策，不侵害相对人的合法权益，正确处理柔性执法与严格执法的关系，以文明柔性的执法方式,实现刚性执法的目的。（二）合理原则。实施柔性执法应当从市场监管实际出发，充分考虑相对人的主客观条件，综合权衡经济与社会效益，避免给相对人增加不必要的负担。（三）公平公正公开原则。精准把握柔性执法尺度，正确适用XX县市场监管领域轻微违法行为不予处罚、减轻处罚和从轻处罚清单，避免办案过程处理畸轻畸重、同案不同罚等问题，做好法律、法规、政策宣贯，使柔性执法的社会效益最大化。除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，实施柔性执法都应当依法公开。（四）宽

3、严相济原则。柔性执法要坚持处罚与教育相结合，强化事中事后监管，营造宽容审慎的市场主体发展环境,鼓励和引导当事人改正轻微违法行为，同时对拒不改正、屡查屡犯的当事人以及严重违反国家法律法规的行为，坚决依法予以严查重处，依法纳入严重违法失信名单重点监管。三、工作措施柔性执法在实施方式上具有多样性，办案单位应当根据中华人民共和国行政处罚法，参照市场监管总局关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见和XXXX自治区市场监督管理行政处罚裁量权适用规定等规定，结合案件查办实际综合运用，加强柔性执法的针对性和有效性。具体包括以下措施：（一）轻微违法行为适用不予处罚。主要对案件中的违法主体主观过错、危害后果、

4、初次违法等各方面综合裁量适用。1.违法主体主观过错：从当事人精神状态、违法行为持续时间、改正情况、是否履行法定职责和注意义务等综合因素进行调查，结合当事人证据认定当事人有无主观过错。2 .违法行为的危害后果：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。没有证据证明当事人实施违法行为给他人造成直接财产损失或人身伤害，违法行为持续时间较短、未造成社会公共利益受损的，可以认定为没有造成危害后果。初次违法造成较轻财产损失或影响，具有法定可以采取调解、达成并履行相互协议的情形，积极主动消除违法行为危害后果的，可以认定为危害后果轻微。当事

5、人积极主动采取有效措施召回、下架有关问题产品,及时查找原因并整改到位，依法履行维修、更换、退货等义务，给他人造成的其他损失给予合理赔偿等，可以认定为及时改正。3 .考虑是否初次违法：通过查询国家企业信用信息公示系统、XX综合行政执法系统等追溯当事人案发前，是否受到市场监管部门行政处理的记录（包括不予行政处罚等），如未发现同一性质的违法情形，可以认定为初次违法。4 .不予处罚的特殊违法主体：不满十四周岁的未成年人,以及精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为的。（二）违法行为适用从轻或者减轻处罚。主要对案件中违法主体主观过错、配合程度、违法行为危害后果等各方面综合裁量适用

6、。1.违法主体主观过错：是否受他人胁迫或者诱骗实施的违法行为。5 .违法主体配合程度：违法行为发生后，市场监管部门办理案件过程中，主动供述市场监管部门尚未掌握的违法行为。或者配合市场监管部门查处违法行为有立功表现的，包括但不限于当事人揭发市场监管领域其他重大违法行为或者提供查处市场监管领域其他重大违法行为的关键线索或证据，并经查证属实的。6 .违法行为危害后果：违法行为发生后，及时主动消除或者减轻违法行为危害后果。7 .从轻或减轻处罚的特殊违法主体：已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的，或者精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的。8 .其他可以考量的因素：积

7、极配合市场监管部门调查并主动提供证据材料；在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；违法主体因残疾或者重大疾病等原因生活确有困难的；尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的。适用减轻处罚时，应选择法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度，包括在违法行为应当受到的一种或者几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或者在应当并处时不并处；也包括在法定最低罚款限值以下确定罚款数额（倍数）。适用从轻处罚时，可以依法从轻处罚。办案单位适用从轻处罚时，应在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度，其中罚款的数额应当在从最低限到最高限这一幅度中较低

8、的30%部分（含本数）。（三）慎用强制措施。对违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害，并且违法行为人主动配合行政机关调查,采取非强制手段可以达到行政管理目的，应当依据中华人民共和国行政强制法第十六条第二款、优化营商环境条例第五十九条等规定，可以不采取行政强制措施。除为制止违法行为、防止证据损毁、避免危害发生、控制危险扩大等情形外，原则上不采取查封、扣押等行政强制措施。（四）综合运用多种教育手段。执法监管过程中，对依法不予行政处罚的情形，应当运用行政建议、提示、告诫、约谈等非强制性方式，对违法行为予以教育，引导当事人自觉纠正违法行为，让守法、文明理念深入人心。（五）建立企业信用信息修复告知制度

9、。按照“谁认定、谁修复”的原则，积极宣传行政处罚信息信用修复政策，切实做好信用修复告知书送达工作，并对信用修复情况进行督促跟进，在行政处罚当事人满足修复条件时，主动提醒并帮助完善修复材料，引导经营主体及时纠正失信行为，化解经营主体因行政处罚带来的不良影响，更好地释放经营主体发展活力。四、其他要求（一）准确把握不适用情形。存在以下情形之一的，不适用本意见的不予处罚、减轻处罚、从轻处罚和慎用强制措施等柔性措施：一是当事人违法行为同时存在其他从重处罚情节的；二是对当事人适用上述柔性措施后又实施该违法行为的；三是在自然灾害、事故灾难、公共卫生、公共安全等突发事件期间故意实施违法行为的；四是存在其他严重

10、违法情形。（二）严格规范不予（立案）处罚程序。适用本意见对违法行为不予（立案）处罚，应当按照市场监督管理行政处罚程序规定进行办理。同时针对不同阶段综合采取行政措施促使当事人自觉改正违法行为，在线索核查阶段，发现违法行为符合可以不予立案情形的，在作出不予立案前，要对当事人采取行政提示、建议等措施，纠正当事人存在的违法风险和行为；在案件处罚阶段，对依法作出不予行政处罚决定的，要采取责令改正、警示、约谈、告诫等措施教育当事人改正违法行为。(三)完善柔性执法监督管理制度。建立柔性执法监管登记台账和归档等工作制度，记录柔性执法案件情况，并及时跟踪回访当事人落实整改情况，制作回访检查记录，由行政执法人员、

11、被检查对象签名确认，规范当事人合规开展生产经营活动。常态化开展年度行政执法案卷评查工作，对各地执法部门适用柔性执法情况进行监督，引导各地用好柔性执法措施，实现执法效果和社会效果相统一。XX县市场监督管理局行政建议书宁市监建字）号本局在日常监督管理中认为你（单位）在经营管理过程中存在以下问题：为进一步促进你（单位）健康发展，特对你单位就_方面的工作提出以下建议：如有需要，请与本局工作人员联系。联系人：电话：（单位印章）年月日送达人签字：被送达单位（印章）/个人（签字）:XX县市场监督管理局行政提示书宁市监提字（）号近期，本局发现这类违法行为容易发生，该行为违反了的规定,现就有关法律规定及注意事项

12、提示你（单位）：请你（单位）认真按照上述提示规范做好日常生产经营工作，遵守相关法律法规，避免类似违法行为的发生。如有问题，请与本局工作人员联系。联系人：电话：（单位印章）年月日送达人签字：被送达单位（印章）/个人（签字）:送达时间：XX县市场监督管理局行政告诫书宁市监诫字（）号本局在日常监督检查中发现你（单位）存在的行为,违反了之规定，鉴于你（单位）违法行为轻微，没有造成危害后果，根据中华人民共和国行政处罚法第三十三条之规定，现向你（单位）提出告诫，请立即于前改正违法行为，并将整改情况书面报送本局。逾期不纠正的，本局将依法予以查处。行政告诫不具有强制性，你（单位）可以选择是否接受。若你（单位）同意接受，请予以签字（盖章）确认。（单位印章）年月日送达人签字：被送达单位（印章）/个人（签字）:送达时间：XX县市场监督管理局行政约谈记录被约谈单位：被约谈人：职务：联系方式：约谈时间：年月日时分至时分约谈地点：约谈人员：记录人：其他约谈参加人员：约谈内容本着查处与引导、处罚与教育的原则，本局依托职能开展柔性执法工作，现对你（单位）就进行约谈：被约谈人意见受约谈人员（签字）:其他约谈参加人员（签字）：约谈人员（签字）：记录人（签字）：