JR_T0300-2023证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口.docx

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1、ICS03.060CCSA11中华人民共和国金融行业标准JR/T03002023证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口DatainterfaceforreconciIiationbetweensecuritiescompaniesandassetmanagementinstitutionsorserviceproviders2023-11-23 发布2023-11-23实施中国证券监督管理委员会发布目次前言II引言III1范围12规范性引用文件13术语和定义14数据类型15数据格式25.1 数据格式说明25.2 实时消息对账25.3 非实时文件对账36数据接口31.1 1资金资产

2、对账数据接口31.2 证券资产对账数据接口41.3 期权合约资产对账数据接口51.4 期权组合持仓资产对账数据接口51.5 证券资金明细对账数据接口61.6 融资融券担保负债汇总对账数据接口81.7 待交收证券资金明细对账数据接口8附录A（规范性）数据字典11附录B（资料性）实时消息对账示例24B.1传入参数示例24B.2返回参数示例24参考文献33本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规范的规定起草。本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC180/SC4)提出。本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口。本文件起

3、草单位：中国证券监督管理委员会科技监管局、安信证券股份有限公司、中证信息技术服务有限责任公司、上海证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、安信基金管理有限责任公司、恒生电子股份有限公司、深圳市金证科技股份有限公司、深圳证券信息有限公司、深圳证券通信有限公司、上海证券信息有限公司、东方证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、申万菱信基金管理有限公司、永赢基金管理有限公司、招商银行股份有限公司、第一创业证券股份有限公司。本文件主要起草人：姚前、蒋东兴、陈炜、李克坚、路一、孙宏伟、刘彬、许彦冰、

4、向晖、彭澎、曲阳、李宸、关金鹏、凌宗平、谢雨华、王环、张旭升、许帮修、蒋雅琳、潘石、方若宜、黄天寿、梁馨宁、毛银杰、刘三高、史学勇、陈朝兰、李志能、沙明、樊建、黄芸芸、邓颖、余鹤、彭世金、林升、黄一展、章宇、赵斗斗、杨圣文、毛单单、陈超、武泰宇、徐越、许熔、梁欣欣、徐晓炜、马威。资产管理产品参与证券交易所交易的模式，分为“直接进入证券交易所交易”和“委托证券公司办理参与证券交易所交易”,在“委托证券公司办理参与证券交易所交易”交易模式下，资产管理产品管理人的交易指令委托证券公司申报至证券交易所，日终证券公司与证券结算机构完成清算后向资产管理产品管理人及资产管理产品服务机构传输对账数据。为统一“

5、委托证券公司办理参与证券交易所交易”交易模式下数据发送方与数据应用方的数据接口，实现证券公司与资产管理产品管理人及资产管理产品服务机构间对账数据的准确解析和高效传输，制定本文件。通过制定标准化的对账数据接口，有利于解决“委托证券公司办理参与证券交易所交易”交易模式下证券公司与资产管理产品管理人及资产管理产品服务机构间对账数据接口不统一、数据释义不明确、数据处理手工操作复杂、数据交换流程不规范的问题。证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口1范围本文件规定了“委托证券公司办理参与证券交易所交易”模式下，证券公司与资产管理产品管理人及资产管理产品服务机构之间进行产品对账数据交互时所采用

6、的元素类型、消息和文件对账接口。本文件适用于“委托证券公司办理参与证券交易所交易”模式下，证券公司与资产管理产品管理人及资产管理产品服务机构之间交互产品对账数据的数据交换接口及数据字典的设计和使用。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T12406表示货币的代码3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3. 1证券公司securitiescompanies依法设立并取得证券经纪业务资格，接受资产管理产品委托，处理交易指令、办理清算

7、交收的证券公司。3.2资产管理产品assetmanageproducts证券期货经营机构资产管理产品以及私募基金管理人管理的私募证券投资基金。注：具体包括公开或非公开募集资金或者接受财产委托，为投资者的利益进行证券投资活动而设立的契约型证券公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划、基金管理公司及其子公司私募资产管理计划、公募基金、私募证券投资基金。来源：JR/T0215.22021,3.1,有修改3.3资产管理产品管理人assetproductmanagementinstitutions依法从事资产管理产品管理的公司。3.4资产管理产品服务机构assetproductserv

8、iceproviders依法设立并取得资产管理产品托管资格的商业银行或者其他金融机构，以及为私募基金提供估值核算服务的机构。数据类型用于定义数据域的取值类型，本接口的数据类型见表U各字段名称的数据类型见附录A数据字典。表1数据类型数据类型描述Char字符型，长度不限。Int整数。Numeric浮点型，Numeric（n,m）,表示所定义的数字最大是n位，其中包含m位小数。5数据格式5.1 数据格式说明证券公司与资产管理产品管理人及资产管理产品服务机构间对账数据交互包括实时消息方式和非实时文件方式。对于采用实时消息方式条件不成熟的机构，可选择采用非实时文件方式进行数据交互。本文件不涉及通信层协议

9、，允许用户使用满足要求的通信层协议实现，同时在通信层考虑相关算法保证数据传输的安全性、准确性和高效性。5.2实时消息对账5.2.1 数据交互方式约定采用实时消息对账方式时，由资产管理产品管理人及资产管理产品服务机构发起对账数据请求，证券公司根据请求返回对账数据应答。实时对账消息采用HTTP/HTTPS（超文本传输协议/超文本传输安全协议）的数据接口请求方式，发起方请求实时对账数据接口，并按规范传入以JSON格式编排的请求参数，应答方将实时对账数据以JSON格式封装在HTTP/HTTPS（超文本传输协议/超文本传输安全协议）的请求结果中返回。5.2.2 传入参数结构约定数据发起方请求实时对账数据

10、时，需在请求消息中按约定指明正确格式的数据发起方类型、对账H期、资金账户用途代码、资金账户编码等信息。实时对账请求消息的传入参数结构见表2。表2消息传入参数结构序号参数名称参数类型参数描述是否允许为空1HataItorTypeChar数据发起方类型N2dataltorCdChar数据发起方代码N3FeconcDateInt对账日期N4CptlAccUsCdInt资金账户用途代码N5cptlAccChar资金账户编码N6instrCdInt业务代码N7pageInt请求数据的当前页数N注1：消息传入参数示例见附录B实时消息对账示例。注2：所有请求参数均必填。5.2.3 返回参数结构约定应答方接收

11、到发起方的实时对账数据请求后，对传入参数进行校验，生成并返回应答结果。实时对账数据的返回参数结构见表3。表3消息返回参数结构序号参数名称参数类型参数描述是否可为空1respCdInt请求的返回响应码N2FeconcDateInt对账日期N3cptlAccChar资金账户编码N4CptlAccUsCdInt资金账户用途代码N5dataJsonArray1,实时对账数据的存储对象，以JSonArray格式返回N6totalpagesInt返回数据的总页数N7pageInt返回数据的当前页N8sizeInt当前页的数据量N注1：消息传入参数示例见附录B实时消息对账示例。注2：所有参数均必须返回。内部

12、结构见第6章数据接口。-JS0数组，返回的每行数据为一个JS0N,全部数据组合为JSON数组。5.3非实时文件对账5. 3.1文件格式约定采用非实时文件对账方式时，文件发送方为证券公司，文件接收方为资产管理产品管理人及资产管理产品服务机构。文件格式约定如下： 数据文件类型：EXCeI下的标准XISX格式；文件编码格式：UTF-8； 文件命名规则：对账日期.业务代码.文件发送方代码.文件接收方类型一文件接收方代码一分卷编号一批次号； 分卷编号：用于数据行数超出单个文件上限时的分卷文件标识，不分卷文件固定为PartoO0；分卷文件分卷编号起始为PartOOl,顺序递增； 批次号：批号起始为01,顺

13、序递增，用于区分同一发送日期的多批次文件；一文件发送结束标志：用于本批次所有文件发送完成后的标记，文件命名规则为“对账日期一文件发送方代码一文件接收方类型一文件接收方代码一批次号.END6数据接口6.1 资金资产对账数据接口资金资产对账数据接口的数据格式见表4。表4资金资产对账数据格式序号字段名称字段含义是否可为空1cptIAcc资金账户编码N2CptlAccUsCd资金账户用途代码N3crrcCd币种代码N4accBal账户余额N5av!Bal可用余额N6HKStkContAvlBal港股通可用余额N7hKStkContPrepAmt港股通待交收金额N8whdsBal可取余额N9ClosCo

14、ntUPaidlntr已结未付利息N10intrrrgVol利息积数N11OutsdIntr未结利息N12UnPaymTax未付税费N13mVal市值N14finLiab融资负债N15shtsLiab融券负债N16CredNfargAvlBal信用保证金可用余额N17OptKeepMargOccp期权维持保证金占用N18exerLockCptl行权锁定资金N19nav净资产N20totVal总资产N6.2 证券资产对账数据接口证券资产对账数据接口的数据格式见表5。表5证券资产对账数据格式序号字段名称字段含义是否可为空1cptIAcc资金账户编码N2CptlAccUsCd资金账户用途代码N3trdMktCd交易场所代码N4CxchOTCBusiIndi场内场外业务标志N5taCdTA代码Y6CleaCrrcCd结算币种代码N7ScrAccNum证券账户编码Y8fndccNum基金账户编码Y9fndTrdAccNum