物业公司各岗位工作风险点自控表清单.docx

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1、物业公司各岗位工作风险点自控表清单物业公司风险点清单（通用类）类别风险点风险点描述法律诉讼1、与业主、供货方等发生法律诉讼。政府2、与物业主管部门、工商政府部门查处而引发的问题（如资质审核、证照变更等）。媒体1、因媒体报道产生的负面新闻。2、员工私自接受媒体采访或以公司名义发表行业文章。3、媒体工作人员以利益要求威胁公司。客户关系信息传递1、信息传递不及时引发相关事件升级的问题。2、有意瞒报、谎报、漏报重大事件。印章管理1、法人公章、合同章、管理章盗用、失窃。社区文化1、活动过程中出现人身伤亡及意外事件。保险1、因未购买公共责任险、停车场责任险、机损险、高空抛物险等，带来经营风险。重要资料存储

2、L因突发事件导致资料丢失，如火灾，电脑病毒等。2、地产移交资料等房屋相关资料（项目上提供资料清单）。实习安排建立离职人员清单1、实习生未签定实习协议、未及时购买商业保险、或相关人事资料不齐全。人力资源证件核查1、大专以上学历证无验证证明。2、毕业前入职，只有学历证明、无毕业证。3、特种行业操作人员无证上岗（司机、高压进网操作人员、电焊、救生、消防、电梯、电工、给排水等）。岗位证书管理1、特种行业岗位证书若没在规定时间年审，相当于无证上1-1-4区1。2、个别岗位如救生岗、食堂人员健康证需定期延续办理体检审核L体检日期在报到日期之后。2、体检表无本人照片、无医院最终“体检合格”章。担保与无犯罪记

3、录证明1、未能及时提供无犯罪记录证明，或证明非户籍所在地派出所开，要素也不齐全。2、XX市（所在城市）户口担保无照片、无在职证明或户口复印件人事资料核查1、人事资料过期、变更未及时申报、资料不全等2、银行卡复印件提供错误，导致工资发放错误3、员工资料不齐全或丢失（考核记录、劳动合同等）4、人事资料中无员工调动记录转正1、未及时转正，或因未安排参加新职员培训1、或资料不齐全，延误转正，但无延期转正面谈。未及时告知职员已转正信息及相关薪金待遇社保与商业保险1、社保或商业保险未及时购买、漏买部分月份或未及时停保等；或输入姓名/身份证号码错误工伤申报1、因为不及时申报或虚假申报存在的风险人力资源劳动合

4、同1、新员工未签署劳动合同签署声明；2、或者签署声明时间比入职时间早或晚。3、合同涂改、空白、缺项、填错等。4、合同中：试用期工资和正式工资混淆、空白、填错等5、劳动合同（首签）日期比入？日受超出一个月6、无合同签收备案表,合同未撼手印7、相关工作内容、加班限定、内部调动、保密约定等条款监控考核控制1、月度考核汇总表没有填写考核时间、无部门负责人签字2、季度考核面谈表无考核双方签名确认；需改进人员考核结果没有明确告知本人离职手续1、离职手续表交接处无相关责任人签名（只填写“无）2、无部门负责人签名3、转正人员离职，无离职详细原因及管理意见4、部门主动解除员工劳动合同关系风险5、需要重点提醒月末

5、月初请假的风险：离职倾向-锁定工资-做好交接或不予批假-重点关注6、按公司现行规定，人员离职后由公司出资培训并签署协议的，需按协议约定扣除相应费用7、离职人员在人力资源系统中未及时锁定人员调配1、公司内部部门间调动存在先有调动事实，后才报人力部。导致员工人力资源系统资料未做调动，工资成本划分出现差异2、亦存在部门未及时与员工沟通调动情况而引发员工投诉财务管理审计1、通过第三方会计审计暴露公司财务重大问题而引发的诉讼一政府关系一1、经税务、物价等政府部门查处而引发的问题员工违法行为1、员工违反公司财务制度，存在贪污、受贿等不法行为停车场发票的重复使用1、车场安全员对于客户遗弃的停车发票不作废票处

6、理，重复使用票据核销1、财务记账在先,部门票据核销在后,账务同核销相分离发票开具1、发票的开具缺乏监督,存在未收款先开票的行为家政收费管理1、家政人员直接向客户收取现金代收款项1、职员私自接受业主委托,代业主收取房租,代购商品等行为财务管理备用金管理1、部门备用金存入个人账户2、备用金的存折与密码由一人保管资金的转存1、擅自开通网上企业银行，通过备用金个人账户进行资金转款的管理费饱和收入1、饱和收入的数据缺乏核对收费印鉴管理1、现场人员随意使用收费专用章采购管理1、采购物资品质不能满足现场工作要求，采购过程不受监控采购行为1、采购人员获取折扣，侵占公司收入供方的评估及监控1、部门供方评估未按要

7、求进行，监控流于形式现金付款1、采用现金采购物品合同款项1、对外分期付款、保修款类合同的付款资产非正常使用1、对固定资产非正常维修、非正常报废的管理仓库物资1、仓库管理员每月月末未盘点登记账本备注：以上风险点涉及到公司层面的，均为重大风险点。物业公司风险点清单（业务类）类别一、各服务中心子类别风险点车辆管理类1、道闸砸人刮车（失灵、误操作、无防砸车装置）重大风险2、出入口活动地桩（没有设置、没有使用、地桩上无反光纸或反光漆、地桩强度不够）重大风险3、车辆进出没有检查（进入车辆车况检查、进入危险品、外出可疑物品、无牌车辆进入）。重大风险4、占道停放、占位停放等而引发的纠纷。一般风险5、车场标识不

8、全。一般风险6、收发卡、收发票管理、车辆出入口岗流程不合理。重大风险安全管理类公共区域安全类L路灯/草坪灯柱松动、路灯/草坪灯罩松动或破裂，导致业主财产损失。一般风险2、娱乐设施松动、娱乐设施尖角或局部变形、休闲椅凳松动或尖角。重大风险3、工具、材料等高空坠落、阳台花盆等物品坠落。重大风险4、特殊季节的台风、暴雨引起的物品坠落等。重大风险5、电梯轿厢安全呼救按钮、轿厢照明、电梯困人、电梯保养或维修时的防护栏及提示标识。重大风险治安类1、作案人员利用各种身份进行伪装，利用作案工具进行盗窃。重大风险2、安全员与小区业主或外来人员发生肢体冲突。重大风险职业安全类1 .与客户、外来人员等发生暴力冲突。

9、重大风险2 .与歹徒发生正面冲突导致受伤。重大风险3 .恶劣天气情况下执勤防止身体伤害（如：酷暑、寒冬、雷电期间的安全巡逻与对讲的使用、台风期间安全巡逻和高空坠物预防等天气）。重大风险4 .高空或离开地面作业时防止坠下（如：安全员帮业主翻窗开门、围墙测试红外线等）。重大风险5 .使用巡逻车辆时防止意外发生（如：自行车、摩托车、电瓶车等）。重大风险6 .在汽车道、车辆出入口执勤身体伤害。重大风险7 .在帮助业主的过程中造成业主财产损失。重大风险8 .训练身体伤害。一般风险9 .搬运物件过程身体伤害。一般风险10 .巡逻时防止自身意外伤害（如安全死角被蛇咬、狗咬、滑倒等）。一般风险绿化L绿化工作时

10、被植物或工具刺伤、割伤。一般风险一消杀1.消杀工作中中毒。重大风险环境管理类保洁L高空或离开地面作业时坠下（如：清洁外墙等）。重大风险2 .无有效证件从事高空作业。重大风险3 .防止在保洁工作时触电（如：清洁开关面板、插座、灯罩等）。重大风险4 .清洁光滑作业面防止摔伤。一般风险5 .恶劣天气情况下保洁作业身体伤害（如：酷暑、寒冬、雷电、台风等天气）。一般风险其他1 .环境类外包方的管理。重大风险2 .因环境管理工作操作带来公司财产、业主财产损失或使用操作工具造成人员伤亡。重大风险3 .搬运物件过程身体伤害（如：磕伤、扭伤、砸伤等）。一般风险4 .清洁卫生死角或绿化密集地点时意外事故发生（如：

11、蛇咬伤）。一般风险设备设施类维修类L因技术维修导致业主财产受损失。重大风险2 .检修电器、机械设备时身体伤害。重大风险3 .设备设施类外包方的管理。重大风险4 .特种作业时防止意外事故发生（如：电焊、气割等）。一般风险5 .使用作业工具防止被刺伤、割伤、擦伤。（如：刀、铁锤、砂轮机等）。一般风险6 .高空及离开地面作业时防止坠下（如：更换楼顶灯、路灯等）。一般风险7 .防止劳动防护用具破损失效引发意外（漏电等）。一般风险8 .搬运物件过程身体伤害、财产损失。一般风险9 .在无通风情况的密闭管井中作业防止缺氧和中毒。一般风险10 .在工程现场工作时防止意外事故发生（如：坠物、扎脚等）-股风险电气

12、类1.电气线路短路、电气设备过载、补偿电容起火、电器线路老化、使用电焊时没有在附近配置灭火器。重大风险设备设施类设备类1 .设备房有易燃易爆物品。重大风险2 .发电机柴油箱没有接地。重大风险3 .消防报警系统不能正常工作。重大风险其他类1 .消防栓等设施不完整。重大风险2 .消防器材老化或使用不当（灭火器爆炸）。重大风险二、经营管理部类别风险点1 .游泳池设备设施存在安全隐患。重大风险2 .人员进入无管理要求，特殊群体（老人、小孩）无针对性的管理措施，泳池未按规范配置设施（如救生器材）。重大风险3 .泳池周边视界存在影响救生员视线及监控镜头的绿化、设施等。重大风险4 .泳池夜间照明存在死角。重

13、大风险泳池5.泳池各循环口、出水口等处无盖板。重大风险管理6 .泳池开放期间救生员工作状态及泳池现场管理情况未进行监督。重大风险7 .泳池池底及池边设施尖角、泳池地面、墙面、设施。重大风险8 .无锐角、利边等易导致泳客受伤部位。一般风险9 .严禁跳水、追打、深浅水区域分隔、水深等无标识明显、救生圈、救生杆、救生员比例、救生员的了望台设置不能有效观察泳池情况。重大风险10 .水质处理药物管理。重大风险会所1.食品中毒。重大风险管理2 .会所消费引起纠纷。一般风险3 .活动器材不安全，现场无使用说明或提示性标识。重大风险中介管理1.没有按照集团规范制度来操作。重大风险类别三、工程部风险点W1.供应

14、商评估没有按照流程进行评估。重大风险叩目匕化2.物质采购没有按照流程进行评估。重大风险组3.施工过程中发生员工伤害事件。重大风险心31.物质采购没有按照流程进行评估。重大风险-2.绿化工作过程中出现员工伤害事件。重大风险物业公司风险点清单（后勤类）类别风险点1、电源、消防管理存在问题。重大风险办公室2、重要物品、资料遗失。重大风险3、办公室人员纠纷造成不良影响。一般风险=T1、员工物品被盗。一般风险4d2、违规使用电器、电路。重大风险宿舍3、私自留宿他人。重大风险1.食品采购不符合食用标准（如购买非法猪肉等）。重大风险2、蓄意下毒。重大风险食堂3、食品存在过期、劣质的情况导致食品中毒。重大风险4、食品加工过程不卫生。重大风险5、厨师没有健康证和上岗证。重大风险