黑龙江2015年上半年基金从业资格：中央银行票据考试试卷-经典通用.docx

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1、黑龙江2015年上半年基金从业资格：中央银行票据考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分,60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为A.清算B.结算C.交收D.结账2目前我国各家商业银行推广的是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品3 .下列选项中，不属于基金托管人职责的是A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益

2、C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错4 .衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法5.基金的分析和评价应遵循的原则包括A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则6.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金管理暂行办法D.开放式证券投资基金试点管理办法7 .根据投资目标的不同，基金可以分为A.契约型基金与公司型基金8 .成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放

3、式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LoF)8.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A. 3B. 5C. 10D. 159.制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部10.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值11.备兑权证通常由发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会12.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在中。A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金运作管理办法D.证券投资基金信息披露管理办法13.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构

4、发行的证券称为一。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券14.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构借售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管15.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A.了解你的产品B.了解你的客户C.了解你的价值D.了解你的服务16 .证券投资基金的市场营销不包含的活动有A,产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售17 .下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基

5、金D低久期低信用债券基金18.首次公开发行股票的定价方式是A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式19.以下属于我国证券投资基金交易费的是A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费20.下列各要素中，基金促销手段不包括A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广21.证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A. 1B. 2C. 3D. 522.下列机构可以参与证券投资的有_。A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金23 .证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当

6、日办理的赎回份额不得低于基金总份额的OA. 10%B. 30%C. 50%D. 60%24 ._可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用25.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是A.了解你的产品B.了解你的客户C.了解你的价值D.了解你的服务26.我国股票价格指数不包括A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数27.证券交易所通过连续方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价28 .开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网

7、点查询认购申请的受理情况。A. TB. T+1C. T+2D. T+329 .下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:00-15:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制30.根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.

8、基金合同生效的次日31.关于开放式基金，以下说法错误的有A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换32.通过强制性信息披露，可以消除等问题带来的低效无序状况。A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性33 .小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立一个一人有限责任公司。A. 1B. 2C. 3D. 434 .关于基金管理人，下列认识错误的是A.在我国，基金管理人只能由依法设立的

9、基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者35.下列不属于证券服务机构的是A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所36.基金管理公司的股东均应具备的条件有A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚37.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错

10、误的投资策略，由此引发的风险是A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险38 .为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款39 .基金托管人在基金运作中的作用主要有A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查40 .关于上市开放式基金(LoF)的上市交易，下列说法错误的是A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额

11、净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行41 .基金信息披露的内容不包括A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露42 .下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B,股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定43 .证券投资基金的一个突出特

12、点是透明度较高，这主要得益于A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制44 .基金销售人员从事基金销售活动，不得A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担45 .根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A. 1B. 5C. 10D. 2046.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件47.根据运作

13、方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金48.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价49.股票具有的特征有A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性50.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20

14、%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高黑龙江造价工程师工程计价：设备方案考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、项目规模合理化的制约因素不包括A.投资因素B.技术因素C.市场因素D.环境因素2、施工组织总设计的降低成本率指标是指（）。A.降低成本率=降低成本总额/承包成本总额100%B.降低成本率=计划成本额/目标成本额又100%C.降低成本率=降低成本额/目标成本额XlO0%D.降低成本率=降低成本额/实际成本额又100%3、有关道路等级及路面等级划分，下列叙述正确的是（）。A.公路按等级划分为快速路、主干路、次干路和支路B.城市道路等级划分为高速路、一、二、三、四级路C.二级公路应采用高级或次高级路面D.三级公路应采用中级路面4、某工程按全等节拍流水组织施工，共分4道施工工序，3个施工段，估计工期为72天，则其流水节拍应为（）。A.6天B9天C. 12天D. 18天5、由于业主原因，工程师下令工程暂停，导致承包商工期延误和费用增加，则停工期间承包商可索赔A.工期、成本和利润B.工期