集团董事会决议跟踪落实管理办法（范本）.docx

《集团董事会决议跟踪落实管理办法（范本）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《集团董事会决议跟踪落实管理办法（范本）.docx（5页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、集团董事会决议跟踪落实管理办法（范本）第一章总则第一条为规范XX集团法人治理结构，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行，提升公司治理水平。根据中华人民共和国公司法及XX集团公司章程等有关法律和文件规定，制定本办法。第二条本制度适用于XX集团董事会通过的决议事项。第二章组织机构和职责第三条董事会统一领导和管理决议、监管事项的落实及后评估工作。总经理是董事会决议落实的责任人，董事长负责指导、督促总经理对董事会决议的落实，董事会秘书协助董事长和总经理落实上述事项的执行。第四条董事会办公室是董事会决议跟踪、落实、督办的日常管理的部门。主要职责包括：（一）建立健全决议落实工作的相关制度。（二）决议督办工作

2、的日常管理。（三）与决议承办部门的信息沟通。（四）组织决议落实情况的调研活动。（五）组织向公司董事、监事及高级管理人员进行决议落实情况的信息反馈。（六）决议落实情况的资料收集、汇总及归档。（七）其他与决议落实日常管理相关的工作。第五条董事会决议承办单位是指决议执行事项涉及的单位,包括职能部门、各子公司等。第六条董事会作出决议后，由董事会办公室将决议下发给议案提案具体部室，部室根据董事会决议将相关事项进行任务分解。第七条各承办部门或子公司（以下简称：承办单位）接到董事会决议分解任务后，应及时认真办理。涉及两个单位及以上的督办事项，以承担主要工作的单位为主办单位，其他单位为协办单位，主办单位须协调

3、有关承办工作，负责牵头落实承办事项。第三章管理内容及要求第八条董事会办公室每年对董事会决议落实情况进行总结,作为公司年度董事会工作专题报告的一部分，重大事项及时向董事报告。相关承办单位协助董事会办公室执行前述事项。董事提出质询意见的，相关承办单位应进行解释。董事会认为必要时，相关承办单位应当按照要求进一步核实情况，及时反馈。第九条董事会决议检查督办由董事长负责，或授权董事会办公室组织实施。董事会办公室是决议及监管事项检查、督办的归口管理部门。（一）董事长对决议检查督办。董事长对公司改革发展负首要责任，对决议执行情况进行督促、检查，及时掌握董事会各项决议的执行情况。对发现的问题应当及时提出整改要

4、求。（二）董事会办公室协助决议的检查督办并负责相关日常管理工作。董事会办公室负责决议决议跟踪落实、督促督办以及后评估等工作，必要时实施跟踪督办。主要职责包括对董事会决议事项进行督办跟踪，必要时应组织调研活动。督办情况及时向董事、监事及其他高级管理人员反馈，并负责落实情况的资料收集、汇总、归档及其他相关工作。第四章督办检查第十条根据董事会决议以及监管事项的内容和性质，可以采取连续性跟踪和专项跟踪方式进行检查。第十一条连续跟踪检查的重点是关注公司职能部门及分子公司对决议的落实情况。董事会办公室每月月初对董事会决议进行督办调度，各承办部室须在规定时间内及时反馈相关事项进展情况，若出现异常情况，可要求

5、分管领导、决议承办部门负责人及相关人员做出解释、说明，并将检查、督办结果以报告形式向董事长、董事会进行报告。第十二条专项跟踪检查的重点是关注董事会决议涉及的有关特定事项是否按计划执行，执行中是否存在异常情况。如发现有异常情况，可要求分管领导、决议承办部门负责人及相关人员做出解释、说明，并将相关情况及时以专项报告的形式向董事长、董事会进行报告。专项跟踪检查内容包括：（一）公司重大投资项目的建设进展情况、运营情况；（二）公司的风险投资、资产抵押、融资事项、资产处置完成情况；（三）公司的利润分配方案和弥补亏损方案的执行情况；（四）公司增加或者减少注册资本、发行公司债券的执行情况；（五）公司重大资产收

6、购、兼并；合并、分立和解散方案的执行情况；分公司、子公司设立运营情况；（六）董事会认为需要专项检查及反馈的其他事项。第十三条XX集团各职能部门及分子公司应指定专人负责相关数据和工作情况的报送工作，并保证报送内容的真实性、准确性、及时性。各有关职能部门及分子公司负责人是相关数据及信息报送工作的第一责任人。第五章评价及结果运用第十四条董事会办公室将对各职能部门及分子公司年度内董事会决议完成情况作为年度工作绩效评价的重要依据之一。第十五条董事会定期听取总经理关于董事会决议落实的情况报告。对于跨年度执行的决议事项，除在决策当年需按规定进行定期报告外，还应纳入以后年度的报告内容。第十六条董事会对决议落实情况执行后评价管理，于每年度对当年董事会决议的执行结果进行综合评估，并提出相关意见。第十七条董事会办公室建立决议落实、监管事项资料档案，并予以保存。第十八条各决议跟踪事项的完成情况将作为各职能部门及分、子公司绩效评价的重要依据。因故意或过失对决议执行不力、监管事项反馈信息不及时、不准确，给公司造成损失或不良影响的，参照公司相关管理制度予以责任追究。第六章附则第十九条本办法经XX集团董事会审议通过之日起生效实施。第二十条本办法解释权和修订权属XX集团董事会。