证券期货从业人员执业行为测试题2.docx

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1、证券期货从业人员执业行为测试题2满分100分，单选101分，多选302分，判断301分。销售资产管理计划业务中,可以向投资者宣传资产管理计划以下内容?预期收益率管理人少于6个月的过往业绩产品风险（J收益底线未经（）并取得基金销售业务资格，不得从事基金销售业务。注册（正确答案）许可申报备案以下通过媒介渠道推介私募基金的行为，哪个是正确的？电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体公共、门户网站链接广告、博客等面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；，股票期权业务中，下列行为正确的是（）客户开发人员不得兼任知识测试组织人员工）自行调高投资者交易权限客

2、户未提出程序交易申请为其开通程序交易权限客户未通过认证的为其开通程序交易权限。自营业务资金的调入调出应以何种名义进行（）个人名义公司名义（正:基金名义客户名义证券分析师、期货交易咨询业务人员应当保持（），不因公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。主观性独立性；公正性诚信性证券分析师期货交易咨询业务人员应当恪守（）原则，其研究结论应当是证券分析师期货交易咨询业务人员真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。真实准确公正诚信I证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告，应当自觉使用（）信息上市公

3、司内幕信息未公开重大信息合法合规（I编造信息证券分析师的研究方法应是：随意性主观性严谨性形式性证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实，并经过（）审核公司合规公司财管公司审计公司风险管理部销售资产管理计划业务中,以下行为属于违规销售资产管理计划？存在不适当宣传误导欺诈投资者，）承诺最低收益（E确彳承诺本金不受损失I销售资产管理计划业务中，与投资者签订（）等文件，不得直接或间接承诺保本保收益。资产管理合同回购协议（Em承诺函销售确认书销售资产管理计划业务中，不得向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。口头承诺短信承诺I微信承诺（正确答案）通过书面文件承

4、诺销售资产管理计划业务中，不能向以下哪些投资者其宣传推介资产管理计划。非合格投资者（正确答案）投资者身份不真实、委托资金来源不合法的,通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权的合规投资者（投资者实质不符合合格投资者标准（正确:，案）销售资产管理计划业务中，不得通过以下哪些方式向不特定对象宣传具体产品。公众传播媒体（上泅讲座、报告会、分析会和布告（卜超密东）手机短信、微信、博客I电子邮件I基金销售业务禁止的行为是承诺收益本金不受损失承诺角答制限定损失比例（正确预测基金投资业绩，I私募投资基金从业人员推介私募基金时，以下哪些是禁止行为：公开推介或者变相公开推介（:我答笑）登载个人、法人或者其他组织的

5、祝贺性文字:仙W）贬低同行（十登载个人、法人或者其他组织的恭维性的文字（，私募投资基金从业人员推介私募基金时，禁止采用不具有（）的数据来源和方法进行业绩比较可比性（正T公平性（权威性（完整性准确性，不得向（）低于产品风险等级的投资者销售私募产品风险识别能力风险承受能力I投资期限投资品种股票质押式回购交易业务中，不得为客户进行（）行为提供便利。内幕交易操纵市场规避信息披露义务I从事其他不正当交易活劫提供便利”J股票期权业务中，禁止（）（）（）以及（）等违法行为。欺诈（!?内幕交易卜J操纵股票期权市场（利用股票期权交易从事跨市场操纵、内幕交易I规避信息披露义务场外衍生品业务中，下列行为不正确的是。

6、场外期权业务禁止频繁交易通过建立交易系统、频繁提前了结合约等方式为场外期权业务交易对手短期内频繁开仓、平仓交易提供便利。（中二）通过期权组合策略、提前终止条款等方式，为投资者提供融资。I,禁止异化为杠杆融资工具场外衍生品业务中，下列说法正确的是：不得向投资者出借证券期货账户一力不得将对冲头寸出售给投资者指定的第三方不得直接根据投资者指令进行对冲证券买卖或期货对冲交易（不得依照客户指令使用客户保证金1严禁为（）提供场外衍生品服务。配资公司（正荐股平台（卜P2P平台（HT互联网金融平台未涉嫌非法金融活动或存在潜在利益冲突的主体自营业务禁止传播的信息类型是误导性信息1虚假信息（编造信息中性信息自营业

7、务禁止的行为是资金隔离信息隔离利益输送虚假信息固定收益业务中，应当（）地进行尽职调查。勤勉尽责（正确名诚实守信信用I固定收益业务中，应核查发行人信息披露文件的（）防止出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。真实性（准确性（完整性；公平性应核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性，防止出现（）。丧失客观、公正立场虚假记载误导性陈述（正确咨）重大遗漏不得唆使、协助或者参与（）实施非法的或者具有欺诈性的行为。发行人（河二）原始权益人与委托人3-证券服务机构（I沛投资者固定收益业务中，应恪守（）的原则独立（公平客观i公正（固定收益业务中，应具有（）自身专业胜任能力专业独立性（I-）良好的职业道德I

8、客观、公正的立场涧有光）在开展债权融资类业务过程中不得从事以下行为：不得接受投资者的礼品、礼金、礼券等；（D不得通过其他利益安排诱导投资者，不得向投资者做出任何不当承诺：不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助；,内不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为:）固定收益部门中哪些人员属于内幕信息的知情人员。公司债权融资类项目负责人）受托管理工作负责人（正1资产证券化业务存续期管理专员从事受托管理工作的其他人员原始权益人与委托人固定收益部门的内幕信息的知情人员，应当遵守监管机构和公司的有关规定不得进行以下哪些行为。传播或泄露内幕信息（正确答条）用内幕信息直接或间接为本人或他人谋取

9、不当利益不得在证券（）过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益。发行（分红销售I托管不得以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以（）等为手段招揽项目、商定服务费。承诺价格（正确答案）利率获得批复（卜获得批复时间（证券分析师的（）担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。配偶（i.子女（正确答案）父母,7J兄弟姐妹证券分析师、研究销售人员、期货交易咨询业务人员应严格遵守法律法规（卜协会自律规定（正m诚实守信（1廉洁从业证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，应当

10、符合上述的有关规定，提供研究报告后续解读服务应是（）对既往已发布报告的解读（工）不对既往已发布报告的解读不涉及新的分析意见。:）新的分析意见。向投资者宣传的资产管理计划投向与资产管理合同约定投向不得不相符。对错可以与其他金融机构合作，假借其名义吸引投资者购买资产管理计划。对错可以擅自制作基金宣传材料使用非基金管理人提供或非公司总部统一制作的基金宣传推介材料。对某一理财顾问在推荐基金的过程中，节选了2022年第四季度的基金产品的业绩。对错（正确答案）在股票期权业务中，客户开发人员不得兼任知识测试组织人员。对（正确答案）错场外期权业务禁止频繁交易。对（正确答案）错证券分析师、期货交易咨询业务人员可

11、以私自以公司名义、冠以公司职务对外公开发表言论。对错证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告，可以使用上市公司内幕信息不得使用泄露国家保密信息以及未公开重大信息，对错（正确答案）证券分析师引用信息和数据来源时，应对引用信息和数据来源进行核实，审慎使用。对（正确答案）错证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务，可以用以往推荐具体证券、期货合约的表现佐证未来预测的准确性，但不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。对错（正确答案）证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。对（正确答案）错证券分析师

12、可以通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，也可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。对错证券分析师、期货交易咨询业务人员明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告。对错证券分析师、期货交易咨询业务人员可以不用真实姓名执业，利用自己取的网名执业。对错证券分析师、期货交易咨询业务人员原则上只能与一家经营机构签订劳动合同，可以经过申请在两家或两家以上的机构执业。对错（正确答案）证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他

13、职务，但是可以担任上市公司的独立董事。对错（正确答案）证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，可以不经公司同意，但是不得以不正当手段争取较高的研究评价结果。对错证券分析师、研究销售人员、期货交易咨询业务人员参加有关媒体组织的评选活动，可以通过投票送小礼品的形式进行拉票。对证券分析师、研究销售等人员参加有关媒体组织的评选活动，可以通过微信朋友圈上发送拉票信息，但是不得以各种形式向投票人请客送礼，包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益，或者以其它变通的方式进行利益输送。对错证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实，并经过公司合规审核，可以以过去推荐的某一只或部分证

14、券走势、涨幅证明自己的过往业绩，不得节选少于6个月的数据。对错（正确答案）自营业务资金的出入可以个人名义从自营账户中调入调出资金。对错（正确答案）可以擅自制作基金宣传材料使用非基金管理人提供或非公司总部统一制作的基金宣传推介材料。对错股票期权业务客户开发人员可以兼任知识测试组织人员。对错不得向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募产品。对（正确答案）错证券分析师、期货交易咨询业务人员只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。对；错基金宣传时，可以节选4个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。对错（正确答案）未经证监会批准，不得向客户融资、融券，但可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务。对错（正确答案）证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，提供研究报告后续解读服务不仅要对既往已发布报告的解读，而且应当有新的分析意见。对错客户未提出程序交易申请或者未通过认证的，可以为其开通程序交易权限。对证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，