某工程施工索赔摘要.docx

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1、某工程施工索赔摘要1 .工程概况：济德路七合同段地处济南市西北部，北接黄河二桥，西接济泰路，东接绕城路通向济青路，合同段内设有互通式立交1处，分离立交桥1处，中桥3座，小桥3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日开工，1999年7月6日竣工。济南绕城高速公路A合同设计有互通式立交1处，小桥1座，分离立交桥6处，箱通2道，圆管涵2道；工程于1998年1月28日开工，1999年9月30竣工，七合同、A标段全长10.78公里，共有路基填方164.7万立方米，沥青路面1393.8千平方米，砌石防护78838立方米，总造价为22980万元。两合同段路基为高填土路段，多数跨越渔塘、稻田，地形

2、条件复杂，设计中地基已采取砂桩、粉喷桩及抛石挤淤处理，但部分地段仍不能满足要求，我单位在施工过程中根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，且多数被使用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量，又能保护业主与承包商双方利益，我部实事求是地分别向业主与保险公司提出各项索赔，通过大量的索赔工作，积存了一定的经验与方法。2 .工程索赔原则：2.1根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及根据、事件发生起算日期与估算缺失，无须附有全面的计算资料与证明。这样，使监理工程师通过意向书就能

3、够把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致熟悉。2.2索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。2. 3索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用与工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录与计算资料及有关的证明材料。3.索赔的具体操作步骤：3. 1当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（济德路、绕城路规定的时限为21天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报有关单位。3. 1.1索赔项目种类及起止日期计算方法：a.延期发出图纸引起

4、的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或者其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范与其他技术资料，同时向施工单位进行技术交底。假如在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其有关资料，作为施工单位进行技术交底。假如在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其有关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及有关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目通常只进行工期索赔，相应施工机械进场,达到施工程度因未有全面图纸不能进行施工时应进行机械停滞费机械台班停滞费=（机械折旧费+经常维修费）X50%用索赔。b.恶劣的气候条

5、件导致的索赔：分为工程缺失索赔及工期索赔；业主通常对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程缺失可向保险机构申请缺失费用，在建项目未投保时,应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。例七合同97年5月13日-18日济南市骤降大到暴雨，使便道、A匝道桥承台基坑、部分涵洞及砂垫层受灾，我部立即向保险公司申请缺失费用。c.工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或者局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或者业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索

6、赔结束日。d.以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目通常索赔工程数量增加或者需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。e.由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权与使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或者外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目通常进行工期及工程机械停滞费用索赔.f.监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其

7、指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。g.其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算与结束日期。3. 2同期记录：a.索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场缺失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。b.同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。3. 3全面情况报告：在索赔事件的进行过程中（每隔

8、一星期，或者更长时间，或者视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性全面情况报告，说明索赔事件目前的缺失款额影响程度及费用索赔的根据。同时将全面情况报告抄送、抄报有关单位。3. 4最终索赔报告：3. 4.1当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔全面报告，并同时抄送、抄报有关单位。3. 4.2最终报告应包含下列内容：a.施工单位的正规性文件。b.索赔申请表：填写索赔项目、根据、证明文件、索赔金额与日期。在高速公路工程施工中，索赔项目通常包含工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或者部分地段停工等引起的机械、人员

9、停滞，相应工期及费用增加等。索赔根据通常包含在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包含业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或者只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算通常参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量工程变更索赔的风险管理2003年12月8日袁宏川摘要：建设项目施工过程中，工程变更与索赔几乎是不

10、可避免的。业主与承包商在招标阶段就应考虑可能存在的工程变更风险，并应采取恰当的措施来避免。一旦发生变更，应及时合理处理由此导致的索赔，保证建设项目有序地开展。关键词：变更；索赔；管理；风险；建设项目建设项目中的工程变更与索赔几乎是不可避免的，变更与索赔管理是风险管理的重要内容。对变更与索赔的成功管理直接有益于工程项目的工期与最终成本。不管是业主还是承包商，作为一名风险管理者，务必做到：(1)明白任何一种施工方法或者风险转移合同条款都不能完全避免施工风险；(2)熟悉所使用的合同条款可能产生的风险种类与大小；(3)考虑好出现风险时进行挽救的有效方法与措施。1业主的作用1.1 选择恰当的建设管理方式

11、建设管理方法能够由业主自主选择。通常情况下，业主或者项目经理经营管理工程项目是必要的。有的业主对建设工程管理并不熟知，他们能够寻找一个总承包能力的机构，使用设计施工一体化的模式，同时要求其提供履约保证金。大部分业主愿意参与设计、施工过程，他们可选用传统的建设管理方法。传统的建没管理方法不仅能够对工程项目的设计、施工进行有效操纵，而且便于对大型工程进行分解。1.2 选择合适的施工方案任何施工方案都不能保证没有变更与索赔。每一个施工方案，不管它是传统的还是新创的，都有自身特殊的优点与局限。业主务必对施工方案中存在的风险进行考虑与评估。当使用新的施工方法与技术时，工程变更与索赔的风险会大大增加，因此

12、务必根据工程项目的具体情况，确定适合的施工方案。1.3 预测可能出现的风险，预防争议的出现在业主选择了最适合的承包商后，就要协商、形成施工合同。当考虑到风险与不确定性事件可能发生时，业主往往将风险转移合同条款强加给承包商，而其中某些风险不应该由承包商承担。关于在合同中指定的风险，承包商能够在合同谈判时要求增加相应的条款。但在投标时，猛烈的竞争往往使承包商忽略或者低估了合同条款的风险。一旦风险发生，承包商最基本的手段是根据合同条件提出索赔。但当承包商对发生的重大风险估计不足时，承包商可能会因此失去继续施工的能力。因此在谈判起草合同时，成功地预见不确定事件是必要与有可能的。完善的合同能够防止或者减

13、少争议，从而减少费用，并鼓励承包商提交准确的标书。工程变更与索赔管理务必从初预测争议并为防止、解决争议做准备。1.4 组建争议解决机构出现争议并不可怕，只要能妥善地进行处理，合同双方仍可愉快地合作。防止争议的技巧包含合作与激励两方面。最好的解决方式是在争议还不重要或者还不大的时候就及时、公平、低廉地解决它。一些常用的争议解决方法有： 监理工程师调解：一旦出现争议，由监理工程师根据实际情况进行凋解。 组建争议评审委员会：该委员会对出现的争议进行评审，提出解决办法。 仲裁：对通过调解仍不能解决的争议，由仲裁机构进行最终仲裁处理。成功的工程变更与索赔管理从工程开工之前就已经开始了，同时直到最后一个合

14、同结束为止，它对缩短工期与降低最终工程成本是非常有益的。2承包商的作用2.1在投标时考虑可能遇到的变更风险承包商在招标阶段应意识到他面临的风险已经存在，这些风险在合同履行期间继续存在。一个有经验的承包商，在投标前就应熟悉所有的合同条款，熟悉可能遇到的风险。承包商可能遇到的风险很多，有些在合同条款中已经列出，有些并未列出。有些风险业主承担了，有些风险业主通过风险转移条款转嫁了承包商。风险转移条款应用的增加，极大地改变了工程建设各方对风险的认识。转移传统风险的合同条款很多，它们都有一个共同的特征，即职责、能力、义务三者是互相独立的。承包商务必在投标前就熟悉风险转移条款，并根据情况协商合同外的补偿，

15、如通过保险转嫁给保险公司等。2.2工程变更的种类工程变更是承包商遇到的要紧风险之一。变更条款非常重要，承包商与分包商经常利用这一条款来增加弥补费用，这也往往引起工程争议。因此，承包商务必充分懂得典型变更条款的内容及其范围。2.2.1正规变更业主颁发了“变更指令”，“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划、或者规划。“变更指令”务必经业主签署，否则会成为无效“指令”，导致索赔时得不到补偿。2.2.2建设性变更这种变更或者者遵照业主的口头或者暗示指令，或者者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。比较常见的有：(1)在不完全的或者不确切的合同文件之外增加的工程；(2)起源于合同中没有要求

16、的工程(额外工程)的非正式批准或者口头指示。2.2.3主体变更在最初合同范围以外要求做大量的工作时，就是“主体变更”。作为一个总体规则，主体变更通常由业主公布变更指令来落实。主体变更不是指单一的变更，而是指极大的偏离原项目的一系列变更。多而频繁的变更并不能认为是主体变更。2.3工程变更处理假如业主发出正规的变更指令，索赔时较易处理，当业主通过口头或者暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或者暗示指令予以确认。当由于工程变更导致工期延长或者费用增加时，应及时提出索赔要求，并在规定的时间内计算工期延长或者费用增加的数量，保证承包商在各个环节上符合合同要求。这样,一旦出现合同争议，在进行争议评审或者仲裁时，承包商能够处于有利地位，能够得到应得的补偿。而主体变更将赋于承包商取消合同而不受惩处的权