投资咨询工作手册10.docx

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1、投资咨询工作手册10工作手册（VLO版）投资咨询有限公司二。一五年四月二十七日目录总经理致辞2第一章总则3第二章公司概况4第三章组织管理5第一节公司组织框架5第二节总经理岗位职责7第三节副总经理岗位职责8第四节其他部门岗位职责9第四章行政人资管理14第一节卫生管理制度14第二节工装管理制度14第三节办公设备管理制度15第四节办公用品管理制度20第五节印章管理制度23第六节招聘管理制度24第七节考勤管理制度25第八节培训管理制度27第九节薪酬福利管理制度29第五章财务管理29第一节现金管理制度29第二节借款管理制度29第三节费用报销制度29第四节差旅费报销制度29公司欢迎词亲爱的战友们：欢迎您加

2、入投资咨询有限公司，成为我们队伍中的重要一员，为了帮助您更好地懂得公司，公司制定了这本工作手册。工作手册中的内容对公司所有成员均为重要，请您快速阅读并放于便于取阅的地方，在您遇到有关公司工作方面的问题时，即可随时参阅。当然，您不可能在工作手册中找到所有问题的答案，由于它不是制度全书。本工作手册编入了一些公司重要制度的概要，不管内容多么完善，也替代不了您与公司成员之间的日常直接沟通。根据业务状况，员工的建议或者不一致地域的环境差异，公司有的时候会对这些制度进行改动，如有改动，我们会以公司文件的形式尽快向您传达。本手册中的义务、责任及条款并非随意制定，每一条均有合理的常识背景，基于公司的管理经验且

3、其中许多条是由员工建议的，但我们希望有更多来自于您的建议，这将有助于我们保持团结、合作、与谐的关系。总经理致辞亲爱的战友与盟友们:你们好！首先，我代表公司的全体同仁对青岛总部的领导能把河北区域放心的交给我们表示衷心的感谢！每个人都有自己的梦想，现在的民间金融行业动荡不安，各类操作不规范的民间资本运作越来越多，如何能在这“乱世”中脱颖而出，成为河北民间金融行业的标杆企业，成了公司的梦想。有了青岛总部与各位同盟的支持，更加坚定了我们的理想与信念，我相信，只要我们不断的合作与学习，严格执行“专业严谨、诚信服务、始终如一、完全托付”的企业宗旨，就一定有机会更好地制造价值,回报社会。追求专业严谨才能成就

4、自信，提高责任与承担意识才会更加努力，始终如一的去做正确的事，努力让客户把资金完全托付与我们。一个人只有自信与努力才能使自己有所成就，一个企业更是如此。商海茫茫，千舟竞发。自信，能使我们在这个竞争与进展同在、机遇与挑战并存的创业环境中信心更足；努力，让我们学会脚踏实地与不懈追求。企业有了以上这两点，就扎下了进展的根，它使企业里的每一个人在生活与工作中闪耀着人性、智慧的灵光，使我们的合作者与我们一样更加信心百倍地迎接未来。这关于我们每个人来讲，都是一种考验与提炼，都是一种境地与升华。不仅仅是工作本身的承担与承受，更多的是承载着我们企业与个人的梦想一一做河北省民间资本的带头人；这是我们的财富，也是

5、我们的价值，更是我们为客户提供每一次优质服务的动力与信念，由于我们有了这个共同的梦想、共同的使命,因此我相信我们的团队一定会走向辉煌！我们真诚欢迎社会各界宾朋与广大有志青年莅临河北,让这里成为我们共同展示自己才华的舞台，让我们一同共谋进展、共同推动民间金融业的进展，实现我们人生的价值。路漫漫其修远兮，今天的我们依然在路上。旅途中的风景会令我们的眼球留恋，而旅途中的劳累也会令我们心生懈怠。但，只要我们相信前路漫漫，等待我们的风景亦无限，我们就不应该放慢脚步。梦在远方，继续向前，让我们去共同领会我们心中最美的风景。第一章总则一、目的本手册旨在帮助公司成员熟悉本企业的管理政策与熟悉公司的文化，更快地

6、融入团队，更有效地工作。(1)本手册会明确公司成员的行为规范，为公司成员自觉遵守公司规则成为一个优秀的团队精英指出了行为方向。(2)本手册适用于公司所有成员。第二章公司概况一、公司简介青岛投资管理有限公司河北运营总部于2014年正式启动，系青岛投资管理有限公司河北总部代理商。青岛投资管理有限公司成立于2007年9月，初始注册资金100O万元，是通过国家商务部跨省特许经营备案的，国内率先以民营资本形式联合香港国际金融控股有限公司从事金融中介服务的加盟连锁机构，公司潜心于现代民间资本整合的研究，致力于为民间资本的合法理财与使用增值构架一座服务桥梁，努力为中小企业及商户融资提供最佳解决方案。公司凭借

7、丰富的金融业务实战经验与深入探讨研究，创建了为民资服务的天喜资金桥，为客户提供安全快捷放心的投融资服务通道。公司通过多年的进展实践，通过理财团队的反复论证，对各行业内利益有关者的有效整合，首创了民间金融（PIP）运营模式，创建了理财融资银行助贷服务投资项目管理与会员培训管理四位一体的整店输出加盟连锁模式，淘汰了传统单店借贷业务的落后局面，开创了中国特许加盟的新篇章，同时是金融中介中首获民间抵押借贷风险操纵方法、民间借贷PIP中介服务运营模式等三项技术专利，开创了民间借贷青岛模式。公司有着雄厚的资本运作实力，拥有资深理财规划师与律师风控团队，率先通过法律程序将不动产抵押引入民间借贷行业，创建了抵

8、押+公证”的借贷模式，为客户更安全快捷的提供投融资服务，在业界与社会上拥有极高声誉与领导力。品牌的加盟连锁店如雨后春笋般在各地迅猛进展，全国连锁加盟格局就此展开。,系天下，上天喜金桥，步入成功之道。二、企业文化使命：为客户提供最佳投融资解决方案企业宗旨：专业严谨、诚信服务、始终如一、完全托付经营思想：在注重社会金融秩序前提下，为其提供最佳服务与有效补充品牌定位：抵押贷款的服务金桥，投资管理的黄埔军校品牌目标：打造现代金融中介连锁商业帝国始终坚守的四条原则：不扰乱金融秩序、不放高利贷、不行使或者变相行使银行职能、不承诺保底收益六大经营理念：践行中介服务、保护客户关系、严守道德准则、顾全员工利益、

9、成就公司价值、履行社会责任四大工作信念：让客户放心、让员工安心、让企业成长、让产业永续第三章公司组织管理本章根据公司有关规章制度制定了公司的机构设置、各部门岗位责任，旨在通过规范的组织与行为，完善公司的经营管理，有效地防范金融风险并做出积极反应，更好地完成公司下达的各项指标。第一节公司组织框架一、公司实行总经理负责制。二、公司由总经理办公室、副总经理办公室、市场部、行政人资部与财务部等部门构成。1、总经理办公室负责公司运营进展的全面工作。2、副总经理办公室负责协助总经理办公室开展运营进展的全面工作。3、行政人资部是组织落实公司办公、行政、保卫与人力资源管理等职能保障的具体部门，为公司制造有序、

10、高效、规范的工作环境，为公司其他部门服务，同时负责公司信息系统的日常运行、保护与管理，与全部硬件设备的管理、保护与维修等。4、市场部负责建设营销团队，承担公司业务拓展的要紧部门，通过各类渠道落实客户开发、金融产品销售、宣传推广等。5、财务部负责公司成本核算，为公司进展提供各项数据支持，保障公司的稳固运营。附：投资咨询有限公司组织架构（2015年）行政人资部第二节总经理岗位职责1、公司实行总经理负责制。总经理对公司进行全面管理，负责组织公司各项工作；2、认真贯彻国家有关方针、政策与法令，结合公司业务特点，制定工作计划，依法经营，规范管理，确保各项任务的组织与实施，取得良好的经济效益与社会效益；3

11、、保护公司与各合作单位、政府职能部门与监管部门的关系，并取得其积极的支持；4、严格遵守公司的各项规章制度，确保各项制度的落实，并结合业务实践制订有关实施细则；加强制度执行力的检查，防范各类责任事故与人为差错的发生;建立重大事故应急预案，有效处理各类突发事件；5、定期召开经营分析会议与办公会议，研究公司在日常经营管理过程中需要改进与解决的各项工作，针对市场的变化与客户的需求，制订各时期的业务营销策略；6、结合公司的经营特点，有效合理地设置业务服务岗位，优化业务流程；7、负责建立员工绩效考核制度，表达多奉献、多收入的激励政策；8、全面负责公司员工思想工作，教育职工团结协作、爱岗敬业，营造一个锐意进

12、取、你追我赶、奋发有为的与谐氛围；9、积极开展各项新业务培训工作，有效提高员工的业务技能，同时注重专业人才的引进工作，全面提升公司整体业务实力；10、协调各部门的关系，确保各部门之间相互配合、协作；11、认真执行公司及主管部门各项考核制度。第三节副总经理岗位职责1、认真执行公司股东会、公司工作会与公司总经理办公会议的决议及决定。2、执行总经理的指令，协助总经理的工作，实行分工负责的原则，对各自分管的工作负责。3、根据总经理的授权，行使总经理分配的工作职责，并对总经理负责；贯彻与执行公司的方针与目标。4、协助总经理制定公司的年度计划与公司的各项规章制度，根据新形势，提请修改变更不适用的规章制度，

13、直接负责分管部门的改革调整方案的制订，对分管部门的功过负领导责任。制止有损公司声誉、利益的行为。5、负责公司的投资与贷款的营销、前期调查报告，审核、发放、催缴等工作并做好档案归档管理。6、参与研究制订公司的进展计划、决策。第四节其他部门岗位职责一、市场部市场部可分为市场总监，客户经理。（一）市场总监1、负责带领营销团队完成公司的各项开发任务；2、负责公司营销策略的制定与组织落实工作；3、负责公司产品销售、推广与客户开发的计划与考核管理制度并组织实施；4、负责公司下达的开发任务，并向营销团队分配、下达销售任务；5、负责公司各类营销渠道的开发、建设与保护，包含银行，社区等；6、负责开发有关合作单位

14、并做好协调工作，定期拜访；7、监督市场营销团队的招聘、培训、管理与考核；8、根据业绩的完成情况及时调整营销策略；9、每月组织市场部召开例会，安排具体人员工作计划。10、每月的前三个工作日将营销团队的考核结果发总经理；11、每周一进行一周工作总结，梳理工作计划，报公司总经理；12、每月第三个工作日前参照上月月初的计划，总结上月营销团队营销宣传的完成情况与成果，并对本月营销工作做出全面的计划书，报送总经理抄送各部门主管；13、对行政人资部、财务部、风控部（陈海庆总经理兼管）的工作进行监督，对支持不到位或者者其他问题及时提出意见与建议，公司各个部门务必高度重视并及时改进；14、负责对本部门需要其他部

15、门协作的工作，保证业务及时、保质的完成；15、公司总经理交办的其他工作。（二）客户经理1、利用公司平台，在国家法律与公司制度规定范围内利用各类渠道开发客户；2、在市场部的营销计划基础上，制定自己的客户开发计划，对外拓展各类客户；3、熟悉客户需求、投资偏好与客户特点，向客户推介合适的金融产品；4、指导开发来的客户办理各类手续；5、与外界保持经常的广泛的联系，广开客源、宣传与保护公司的外部形象；6、配合公司做好客户管理与服务工作；7、完成部门下达的各项任务指标；8、负责所属银行、社区等渠道网点宣传品的部署与设备的保管；9、保护所在渠道的协作关系；10、努力学习业务知识，提高业务技能，以能更好的为客户提供全方位细致的服务，增强开发客户的吸引力；11、在营销过程中发现的问题及时提出意见与建议，使公司能够习惯市场变化制定出合理的销售政策；12、衣冠整洁，不穿奇装异服，按照公司的着装要求，工作中保持良好的精神状态，对外树立良好的公司形象；13、遵守公司的各项规章制度及营销团队的规章制度；14、部门主管安排的其他工作。二、行政人资部