【中英文对照版】国债承销团组建工作管理办法(2023).docx

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1、财政部、中国人民银行、中国 证监会关于修订印发国债承 销团组建工作管理办法的通 知(财库(2023) 24 号)有关金融机构,中央国债登记 结算有限责任公司、中国证券 登记结算有限责任公司、中国 外汇交易中心、上海证券交易 所、深圳证券交易所、北京证 券交易所、中国金融期货交易 所:为了规范国债承销团组建工 作,保障国债顺利发行和国债 市场稳定发展,财政部会同中 国人民银行、中国证监会对国债承销团组建工作管理 办法进行了修订,现予以公国债承销团组建工作管理办法(2023)MeasuresfortheAdministrationofFormationofTreasuryBondUnderwrit

2、ingSyndicates(2023)制定机关:财政部中国人民夕艮行中国证券监督管理委员会发文字号:财库202324号公布日期:2023.12.01施行日期:2023.12.01效力位阶:部门规范性文件法规类别:国债管理Issuingauthority:InstrumentalitiesoftheStateCouncil,AMinistriesjMinistryofFinancejAIIBanks1PeopIe1SBankofChina,AllCommissionsjChinaSecuritiesRegulatoryCommissionDocumentNumber:No.242023ofthe

3、MinistryofFinanceDateissued:12-01-2023Effectivedate:12-01-20231.evelofAuthority:DepartmentalRegulatoryDocumentsAreaofLaw:FinanceNoticebytheMinistryofFinance,thePeoplesBankofChina,andtheChinaSecuritiesRegulatoryCommissionofRevisingandIssuingtheMeasuresfortheAdministrationofFormationofTreasuryBondUnde

4、rwritingSyndicates(No.242023oftheMinistryofFinance)Therelevantfinancialinstitutions;ChinaCentralDepository&ClearingCo.,Ltd.,ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCo.,Ltd.,theChinaForeignExchangeTradingSystem,theShanghaiStockExchange,theShenzhenStockExchange,theBeijingStockExchange,andtheChinaFinancial

5、FuturesExchange:Forthepurposesofregulatingtheformationoftreasurybondunderwritingsyndicatesandguaranteeingthesmoothissuanceoftreasurybondsandthestabledevelopmentofthetreasurybondmarket,theMinistryofFinancehas,inconjunctionwiththePannlo1CRanknfPhinoandthoPhinaSecuritiesRegulatoryCommission,revised布。th

6、eMeasuresfortheAdministrationofFormationofTreasuryBondUnderwritingSyndicates,whichareherebyissued.Annex:MeasuresfortheAdministrationofFormationofTreasuryBondUnderwritingSyndicatesMinistryofFinanceThePeoplesBankofChinaChinaSecuritiesRegulatoryCommissionDecember1,2023AnnexMeasuresfortheAdministrationo

7、fFormationofTreasuryBondUnderwritingSyndicatesChapter I GeneralProvisionsArticle1TheseMeasuresaredevelopedforthepurposesofregulatingtheformationoftreasurybondunderwritingsyndicatesandguaranteeingthesmoothissuanceoftreasurybondsandthestabledevelopmentofthetreasurybondmarket.Article2Treasurybondunderw

8、ritingsyndicatesshallbeformedaccordingtothevarietiesoftreasurybonds,includingsavingstreasurybondunderwritingsyndicatesandbook-entrytreasurybondunderwritingsyndicates.附件:国债承销团组建工作管 理办法财政部中国人民银行中国证监会2023年12月1日附件国债承销团组建工作管理办 法第一章总则第一条为了规范国债 承销团组建工作,保障国债顺 利发行和国债市场稳定发展, 制定本办法。第二条国债承销团按 照国债品种组建,包括储蓄国 债承销团

9、和记账式国债承销 团。第三条国债承销团组 建应当遵循公开、公平、公正 的市场化原则。Article3Treasurybondunderwritingsyndicatesshallbeformedunderthemarket-orientedprinciplesofopenness,fairness,andimpartiality.Article4TheMinistryofFinance(uMOFn)shall,inconjunctionwiththePeople,sBankofChina(uPBCn),beresponsiblefororganizingtheformationofsaving

10、streasurybondunderwritingsyndicates,andshall,inconjunctionwiththePBCandtheChinaSecuritiesRegulatoryCommission(uCSRCn),beresponsiblefororganizingtheformationofbook-entrytreasurybondunderwritingsyndicates.Article5TheMOFshall,inconjunctionwiththerelevantdepartmentsandaccordingtomarketconditionsandtreas

11、urybondissuancetasks,amongothers,determinethetargetnumberofmembersofatreasurybondunderwritingsyndicate.Chapter II Early-StagePreparationArticle 6 TheMOFshall,inconjunctionwiththerelevantdepartments,announcethenoticeontheformationofatreasurybondunderwritingsyndicate(formationnotice)andthemodelmastera

12、greementontheunderwritingoftreasurybondsinadvance.Theformationnoticeshallincludethetargetnumberofmembers,applicationrequirements,thereviewindicatorsystemandscoringmethods,andothercontent,andshallbeissuednolaterthan15days(inclusive)beforetheapplicationdeadline.Themodelmasteragreementontheunderwriting

13、oftreasurybondsshallcovertherightsandobligationsoftheMOFandmembersofthetreasurybondunderwritingsyndicate,andothercontent,andshallbeconcurrentlyissuedwiththeformationnotice.第四条财政部会同中 国人民银行负责储蓄国债承 销团组建工作,会同中国人民 银行、中国证监会负责记账式 国债承销团组建工作。第五条财政部会同有 关部门根据市场环境和国债 发行任务等,确定国债承销团 成员的目标数量。第二章前期准备第六条财政部应当会 同有关部门

14、提前公布国债承 销团组建通知(以下称组团通 知)和国债承销主协议范本。组团通知应当包括成员目标 数量、报名要求、评审指标体 系及评分方法等内容,不晚于 报名截止日前15日(含)发 布。国债承销主协议范本应当包 括财政部和国债承销团成员 双方的权利、义务等内容,与 组团通知同时发布。第上冬在细历诵知柳Article 7 BafCrathAnnlicatinndnadlinAaaprescribedintheformationnotice,theMOFshall,inconjunctionwiththePBC,beresponsibleforreceivingtheapplicationmater

15、ialsoffinancialinstitutionsapplyingforparticipatinginasavingstreasurybondunderwritingsyndicate;andtheMOFshallberesponsibleforreceivingtheapplicationmaterialsoffinancialinstitutionsapplyingforparticipatinginabook-entrytreasurybondunderwritingsyndicate.Article 8 TheMOFshallsolicittheopinionsofthePBC5t

16、heCSRC,theNationalAdministrationofFinancialRegulation,andotherdepartmentsonthebusinessscope,operations,financialriskstatus,performanceonthefinancialmarket,whetherornotthereisanyrecordofmajorviolationoflawinoperationsinthemostrecentthreeyears,andothermattersofthefinancialinstitutionsapplyingforparticipatinginatreasurybondunderwritingsyndicate(uapplican),andre

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