《华创期货客户服务手册（试行）》.docx

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1、华创期货客户服务手册（试行）目录第一章开户31.期货账户怎么开立？32 .期货投资者开户需要哪些资料？33 .股指期货开户需要哪些资料？34 .身份证丢失，个人投资者持户口本、驾照、护照或军官证可以开户吗？55 .外资企业能开户吗？56 .期货开户是否收费，是否有最低入市资金的限制？57 .投资者与期货公司签订期货经纪合同时，如对经纪合同的相关条款有异议，投资者是否可以要求与期货公司当场协商修改合同？58 .客户开户成功后可以获得几个密码？59 .什么是一户一码？510 .监控中心反馈客户出现一户多码，应该怎么操作？6IL开户后可以让期货公司工作人员代为交易吗？612.什么是实际控制关系？如何

2、报备？6第二章出入金61.客户如何开通银期转帐业务？62 .客户办理银期转帐是否可以用异地的银行卡？63 .银证期是否可以直接转帐？64 .银期转帐入金有何限制？75 .期货出、入金有几种方式，如何出、入金？76 .银期转帐出金有哪些限制？77 .银期转帐收费吗？如何收费？88 .大额出金需预约吗，怎么预约？89 .可以用现金出入资金吗？810 .开通各银行银期转账代码分别是多少？8第三章风控结算91.什么是逐日盯市制度和逐笔对冲制度？92 .交易账单查询方式有哪些？93 .如何解读交易结算单？104 .无法登陆中国期货保证金监控中心？125 .客户交易风险是如何确定的？126 .投资者投资期

3、货可能面临哪些风险？127 .交易所有哪些风险管理制度？138 .异常交易行为的类型有哪些？149 .投资者可以采用哪些手段控制风险？15笫四章销户及变更资料151.如何办理销户手续？152销户时是否一定要取消银期关系？1510 如何变更开户资料？1511 密码遗忘怎么办？1612 什么是账户规范和常态化休眠？1613 休眠账户如何激活？16第五章期货交易161 .商品交易的交易手续费和交割手续费如何收取？162 .商品期货及股指期货的交易时间？163 .商品期货的交易下单代码（糖交易代码是什么）？174 .交易中应该选择哪些商品期货交易？175 .看盘术语有哪些？176 .交易委托的方式有哪

4、些？19笫六章研发及客户服务201.如何使用公司量化交易系统及正确选择交易策略？202 .如何获得和取消资讯信息？203 .400-023-6678电话的使用。204 .如何投诉？20第七章常见软件问题201.我公司目前的交易行情下单软件有哪些？202 .交易行情软件的下载途径？203 .如何互相备份行情交易软件？204 .下单时，为什么提示“非法合约”？215 .下单时，系统提示“未处于开盘状态“？216 .我的交易软件提示连接断开或者行情交易不流畅217 .银期转帐失败怎么办？218 .如何下载手机交易软件？219 .关于金仕达网上交易系统手数框不能输入手数的问题解答2210 .文华财金2

5、009一键通横条下单版小技巧23IL文华财经随身行相关问题2312 .关于条件单的问题2313 .关于上期技术系统账户交易的说明2314 .文华财经赢智版下单方式介绍24第八章其他常见问题311.股指仿真交易如何申请？312.如有股票账户，能否用于交易期货？31第一章开户1 .期货账户怎么开立？答：客户首先必须是有资格进入期货市场交易的客户。1）客户本人带齐身份证、同名工行、农行、中行、建行、交行的银行卡（储蓄卡，非信用卡），到华创期货总部或各营业部及IB营业部进行咨询、填写相关开户资料，办理相关业务。2）目前客户开户完成的最短时间为客户开户资料到达期货公司后的T+1个交易日。2 .期货投资者

6、开户需要哪些资料？答：1、自然人投资者1）客户有效清晰身份证原件，身份证需提供正反两面复印件。2）客户登记的投资者结算帐户所对应银行卡复印件，新版身份证要求双面复,应将银行卡与身份证复印在同一张A4纸上，由上至下的顺序依次为身份证正面、背面、银行卡。3）其他根据需要签署的文件2、法人投资者1）企业法人营业执照（副本）原件，复印件（加盖公章）2）组织机构代码证（副本）原件，复印件（加盖公章）3）税务登记证复印件（加盖公章）4）银行基本存款账户一般账户许可证复印件（加盖公章）5）开户授权人、法定代表人、联系人、指令下达人、资金调拨人的有效清晰身份证原件，需提供正反两面复印件并签字确认。6）其他根据

7、需要签署的文件3 .股指期货开户需要哪些资料？答：自然人：实名制开户资料：客户本人、交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人现场办理开户手续。 客户本人身份证原件； 本人实名开户的五大银行（工、农、中、建、交）中任意一家的个人借记卡； 交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件。股指期货投资者适当性资料：累计10个交易日、20笔以上的股指仿真交易经验或最近三年内10笔以上的商品期货交易经验。 相关投资经验证明（如无则提供）：最近三年内商品期货交易结算单（加盖期货公司结算专用章）【我司客户结算单由风控结算部提供】最近三年内证券交易股票对账单（加盖相关证券营业部专用章），同时需提供累计10

8、个交易日、20笔以上的股指仿真交易经历； 期货业协会投资信用风险信息：期货公司提供；一般法人：实名制开户资料：法定代表人或开户授权人、交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人现场办理开户手续； 已通过上一年度年检的企业法人营业执照副本原件； 税务登记证原件； 已通过上一年度年检的组织机构代码证副本原件； 单位实名开户的五大银行（工、农、中、建、交）中任意一家银行单位结算账户； 法定代表人、开户授权人、交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的有效身份证件的原件； 单位公章、法定代表人私章、财务专用章。股指期货投资者适当性资料：累计10个交易日、20笔以上的股指仿真交易经验或最近三年内10笔以上

9、的商品期货交易经验。 T-3个月内资产负债表或上一年度的资产负债表（净资产不低于100万元人民币，加盖公章）； 单位参与股指期货相关的决策机制和操作流程（加盖公章）。最近三年内10笔以上成交记录的商品期货交易结算单（加盖期货公司结算专用章）【选择商品期货交易经验的投资者提供.我司客户结算单由风控结算部提供】。特殊法人：中金所业务规则要求提供的相关资料。4 .身份证丢失，个人投资者持户口本、驾照、护照或军官证可以开户吗？答：不能。个人开户必须由本人持有效身份证明亲自到期货公司办理开户手续（如开商品户客户不能临柜的，需由公司开户专员亲自为客户办理开户手续），有效身份证明为“中华人民共和国居民身份证

10、”，其他证件均不能开立期货账户。5 .外资企业能开户吗？答：只要能提供合法证明，证明该企业是在中国境内注册的法人或经济组织，就可以开户。6 .期货开户是否收赛，是否有最低入市资金的限制？答：期货帐户开立不收费（保证金帐号和交易编码都不收费），目前也没有最低入市资金的限制。7 .投资者与期货公司签订期货经纪合同时，如对经纪合同的相关条款有异议，投资者是否可以要求与期货公司当场协商修改合同？答：不可以。期货经纪合同是期货公司根据中国期货业协会的期货经纪合同指引制定的，期货经纪公司制定或者修改期货经纪合同时，必须要将合同样本报送中国期货业协会进行备案审查。8 .客户开户成功后可以获得几个密码？答：客

11、户成功开户，可以获得交易密码即账户登陆密码、资金密码即银期转帐密码、电话委托密码（初始密码个人投资者为身份证后六位含字母时向前推一位、机构户为营业执照后六位）、中国期货保证金监控中心登陆密码（在期货经纪合同中体现）。9 .什么是一户一码？答：一户一码即一个客户在每个交易所内只能有一个投资者编码。无论在几家期货公司开户，只要开户资料是同一身份证或同一企业营业执照，那么该客户在交易所内只能拥有唯一一个交易编码。客户编码专码专用，不得借用。10 .监控中心反馈客户出现一户多码，应该怎么操作？答：由于同一个客户身份信息曾发生变更，导致该客户开立期货账户出现一户多码；首先需要通过监控中心确定该客户曾在哪

12、些期货公司开立期货账户，其次再通知客户将之前开立的期货账户进行注销并保留一个编码，最后我司再重新为其进行申请。11 .开户后可以让期货公司工作人员代为交易吗？答：不可以。根据相关期货法律、法规的规定，禁止期货公司全权代理交易。12 .什么是实际控制关系？如何报备？答：实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。具有实际控制关系账户（实际控制他人期货账户或被他人实际控制）的开户人应通过期货公司会员主动申报相关信息，并填写实际控制关系账户申报表。笫二章出入金13 客户如何开通银期转帐业务？答：客户

13、要开通银期转帐业务，只需带齐身份证和银行卡（中行、建行、交行、工行、农行）到我司总部或各营业部填写相关资料，然后再到对应银行的任一银行网点进行确认即可开通。若客户使用建设银行的银行卡，我公司可直接为客户在金仕达系统中办理银期转账关系，若客户使用农业银行的银行卡，客户需提供农业银行卡的取款密码，我公司方可在金仕达系统中办理银期转账关系。14 客户办理银期转帐是否可以用异地的银行卡？答：目前期货公司开通银期转帐的银行有建行、交行、工行、中行、农行。一般情况下，建议客户尽量用同城的银行卡开通银期转帐业务。异地的银行卡也是可以开通银期转帐的，比如客户在深圳用北京的建行卡开通银期转帐是可以的。15 银证

14、期是否可以直接转帐？答：不可以，客户可以通过同一张银行卡作为中介，事先开通银证转帐和银期转帐后，实现证转银，再进行银转期。最终达到证一一银一一期的转帐目的。同一张银行卡是否可以既开通银证转帐业务又开通银期转帐业务，期货公司是默许的。16 银期转帐入金有何限制？答：1）银期转账的业务时间为各期货交易所正常交易日的8：40-15：30；2）银转期的最高转账限额由投资者在银行办理时按银行要求设定；17 期货出、入金有几种方式，如何出、入金？答：1）银期转帐：客户可以通过期货网上交易系统自助转款；2）柜台出、入金柜台出金：客户需持身份证、预留印鉴、资金调拨人身份证到期货公司总部或营业部现场填写或传真出

15、金申请表，办理相关出金手续。（公司总部传真号码为023-89039898）柜台入金：客户需在网银、银行进账凭证、电汇单的“备注栏”填写客户名称、客户账号及资金用途等要素。因进账凭证备注栏信息不完整导致无法确认款项归属的，期货公司财务部将款项原路退回。并致电400-023-6678说明入金情况。18 银期转帐出金有哪些限制？答：1）银期转账的业务时间为各期货交易所正常交易日的8：4015：30o2）当日最大出金额为100万元（当日平仓盈利需待结算后下一个交易日方能转出）；3）每日期转银的转账次数不能超过3次；4）若客户有持仓，每笔最大出金额不超过当时可取资金的80%；若客户无持仓则，可自行全部出金（账户需持有100O元的保底资金）；5）如遇特别要求，客户保证金的出入金限额可致电客服热线400-023-6678按照特殊