HACCP-V1.0内部审核检查表及模版.docx

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1、被审核部门：序号审查内容审核条款：4.1 总要求HACCP覆盖的产品范围是否明确？2 对食品安全管理体系的总要求是否明确？审核条款：5.1管理承诺3 经营目标是否支持食品安全的要求是否向公司传达满足顾客和法律、法规要求的重要4性是否制定和颁发了食品安全质量方针和食品安全质5量目标审核条款：5.2食品安全质量方针新版HACCP体系VLO内部审核检查记录表办公室审查方法审查记录合格提问管理手册明确HACCP覆盖的产品范围J查手册提问管理手册明确食品安全管理体系的总要求J查手册查手册管理手册明确公司的经营目标支持食品安全的要求J查阅文制定法律法规和其他要求控制程序，有法律法规清件、记录单及培训记录和

2、会议记录管理手册制定并颁发食品安全质量方针和2022年度查手册的食品安全质量目标，2021年度的质量目标有测量记录查手册 座谈了解查阅手册查阅手册 座谈了解查阅文件查阅文件查看记录现场查看查阅台账管理手册制定并颁发食品安全质量方针和2022年度的食品安全质量目标，2021年度的质量目标有测量记录已制定公司的食品安全管理职责和权限明确管理者代表负责视频安全工作有任命食品安全小组组长负责组织食品安全质量小组工作明确食品安全小组组长的职责和权限建立了内部沟通控制程序，有相关的会议记录公司生产车间建筑面积21333平方米，满足实施生产要求有生产设备台账，现有的设备符合实际要求及相关规定公司是否制定了明

3、确的合理的食品安全方针和目6标，并积极落实审核条款：5.4职责和权限公司是否制定了食品安全管理制度，规定各有关部7门、人员的食品安全职责、权限和相互关系。是否规了某领导负责公司的食品安全工作，该领导8是否履行了其职责审核条款：5.5食品安全小组组长是否有任命食品安全小组组长，以负责组织食品安9全质量小组工作10 是否明确了食品安全小组组长的职责和权限审核条款：5.6沟通11 公司是否建立、实施和保持有效的内部沟通安排。审核条款：6.1资源提供12 是否有满足各自要求的原料库，生产车间，和成品库审核条款：6.1资源提供座谈了解座谈了解座谈了解查看证明现场查看现场查看查阅文件查阅文件查看记录查看证

4、书查看记录查看记录公司的高层了解产品质量安全生产的责任和义务J质量卫生管理人员了解一定的质量卫生管理知识及食品安全生产知识公司的技术人员具有食品生产的专业技术知识J现场符合要求J现场符合要求，有相关的检查记录及保养记录J制定了人力资源管理控制程序对公司的人员配置、任职要求、要职培训等作出了适当的规定制定年度培训计划，查看5分培训记录，发现有一X次培训未对受训人员的培训效果进行验证确认。查看电梯管理人员证书，叉车操作证，吊机操作证N均符合要求有制定2022年度的培训计划2021年有外部的haccp培训，也有公司内部的haccp培训企业的领导是否了解产品质量安全生产的责任和义14务质量卫生管理人员

5、是否了解一定的质量卫生管理知15识及食品安全生产知识16企业的技术人员是否具有食品生产的专业技术知识要选择地势干燥，交通方便、有充足的水源的地区，17厂区不应设于受污染河流的下游生产厂房的高度应能满足工艺、卫生要求，以及设备18安装、维护、保养的需要审核条款：6.2人力资源是否制定了人力资源管理控制程序对公司的人19员配置、任职要求、要职培训等作出了适当的规定公司是否按人力资源管理控制程序对员工进行20了适当的教育、技能及经验的培训。特殊岗位的人员是否取得了国家授权部门相应资格21证书22 是否制定了培训计划HACCP工作组成员及其相关成员是否接受HACCP23 培训，特别是监测CCPS的人员

6、和管理HACCP的人员的培训工作卫生培训合格证查看证书是否对加工人员进行了食品加工技术及食品加工卫25查看记录有食品加工技术及食品加工卫生操作知识的培训J生操作知识的培训24从业人员上岗前，是否经过卫生教育培训，并取得查看记录均取得合格证新版HACCP体系V1.0内部审核检查表被审核部门：食品安全小组序号审查内容审核条款：4.2.2文件控制公司是否有部门或人员管理技术文件，技术文件管理是否良好是否制定了文件控制程序对本单位或外来的文2件进行管理审查方法审查记录合格查阅文件有部门或人员管理技术文件，技术文件管理良好J查阅文件制定了文件控制程序J3是否能清楚的识别文件及文件的修订状态查阅文件清楚的

7、识别文件及文件的修订状态J4对作废文件是否按要求进行了标识文件发布前是否得到批准，以确保文件是充分与适5宜的查阅文件对作废文件按要求进行了标识J查阅文件文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的J审核评定一般不合格审核条款：4.2.3记录控制有质量记录控制程序对质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置有明确的规定文件发放、回收，内审、管理评审、培训等做了详细的记录具备生产所需的产品标准及相关标准。公司的产品标准符合强制性国家、行业标准要求，并经过备案。具有科学合理的工艺文件。公司制定了技术文件管理制度加工用水能满足生产需要，符合相关水质标准，有水质监测报告公司根据批准的采购文件进行主

8、要原辅材料采购采购人员具有简易鉴别原材料质量、卫生的知识和技能有无质量记录控制程序查阅文件对质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限7和处置有无明确的规定对文件发放、回收，内审、管理评审、培训等是否8做了详细的记录审核条款：7.2前提方案9 是否具备生产所需的产品标准及相关标准。公司的产品标准是否符合强制性国家、行业标准要10求，并经过备案。H是否具有科学合理的工艺文件。12 公司是否制定了技术文件管理制度加工用水是否能满足生产需要，是否符合相关水质13标准公司是否根据批准的采购文件进行主要原辅材料采14购审核条款：7.2前提方案采购人员应具有简易鉴别原材料质量、卫生的知识15查阅文件查阅记

9、录查阅文件查阅证书查阅文件 查阅文件查看报告查看记录提问和技能现场查看重复使用的包装物或容器，其结构便于清洗、消毒查看记录盛装原材料的包装物或容器，其材质应无毒无害不查看报告受污染，符合卫生要求对食品安全体系范围内可能出现的潜在危害进查阅文件行识别对已识别的食品安全质量危害进行危害评价，以查阅文件确定消除危害或将危害降至可接受水平查阅记录对控制措施的有效性进行评审按产品品种分别建立生产工艺、卫生管理制度以及查阅文件作业指导书，明确各车间、工序、个人的岗位职责，查阅记录并定期检查、考核建立相应的卫生管理机构对本单位的卫生工作进行查阅文件全面管理健全维修保养制度，定期检查、维修，杜绝隐患，查看记录

10、防止污染食品重复使用的包装物或容器，其结构应便于清洗、消16毒盛装原材料的包装物或容器，其材质应无毒无害不17受污染，符合卫生要求审核条款：7.4危害分析是否对食品安全体系范围内可能出现的潜在危18害进行识别是否对己识别的食品安全质量危害进行危害评19价，以确定消除危害或将危害降至可接受水平20 是否对控制措施的有效性进行评审审核条款：7.5操作性前提方案的建立是否按产品品种分别建立生产工艺、卫生管理制度21 以及作业指导书，明确各车间、工序、个人的岗位职责，并定期检查、考核是否建立相应的卫生管理机构对本单位的卫生工作22进行全面管理建立健全维修保养制度，定期检查、维修，杜绝隐患，防止污染食品

11、制定了有效的清洗、消毒方法相应制度，以确保所查阅文件有场所清洁卫生，防止污染食品查阅文件制定并公布有毒化合物使用、贮存规章制度，对操查看记录作人员进行培训查阅文件制定并公布明确的个人卫生制度，并定期进行检查,查看记录有检查记录座谈了解定期对员工进行体检，对体检不合格的人员是否及现场查验时调离生产岗位确定了关键控制点、关键限值、监控措施以及当关查阅文件键限值出现偏差时所采取的纠偏措施查阅文件对关键控制点制定了相关的监控、控制措施或方法查阅文件制定了HACCP计划表是否制定了有效的清洗、消毒方法相应制度，以确24保所有场所清洁卫生，防止污染食品是否制定并公布有毒化合物使用、贮存规章制度，25对操作

12、人员进行培训审核条款：7.5操作性前提方案的建立是否制定并公布明确的个人卫生制度，并定期进行26检查，有无检查记录是否定期对员工进行体检，对体检不合格的人员是27否及时调离生产岗位审核条款：7.6HACCP计划的建立是否确定了关键控制点、关键限值、监控措施以及28当关键限值出现偏差时所采取的纠偏措施对关键控制点是否制定了相关的监控、控制措施或29方法30是否制定了HACCP计划表审核条款：7.8验证策划31是否制定了验证程序，对验证过程、验证方法、验证人员进行了规定32采购检验或验证的手续是否齐全33是否对CCP点的记录进行了审核确认对各个CCP点是否严格地按照HACCP计划进行了验34证对监

13、控仪器的校准或检定是否进行了审查验证，包35括校准（检定）日期及其结果制定了haccp计划验证程序，对验证过程、验证方法、验证人员进行了规定查看记录采购检验或验证的手续齐全查看报告查看记录对CCP点的记录进行了审核确认查阅文件对各个CCP点严格地按照HACCP计划进行了验证查看记录对监控仪器的校准或检定进行了审查验证，包括校杳看证明准（检定）日期及其结果查文件新版HACCP体系VLO内部审核检查表被审核部门：序号审查内容审核条款：6.3基础设施生产车间审查方法审查记录合格审核评定一般不合格现场查看现场查看现场查看现场查看现场查看现场查看现场查看现场查看现场查看现场查看建筑物、设备布局与工艺流程三者衔接合理，建筑结构完善，并能满足生产工艺和质量卫生要求。水幕、风幕或空调设备运行有效位于工作台、原料上方的照明设备加有防护罩，工作场所及检验台的照度符合生产、检验的要求。在车间入II处或车间内适当地点设立了足够量的洗手设施、干手设备、指甲刀、洗涤剂和消毒液洗手龙头采用非手动式开关生产车间进口应有工作靴鞋消毒池鞋靴消毒池规格尺寸应根据情况务使工作人员必须通过消毒池才能进入目的地设置了符合要求的淋浴室更衣室内设有足够数量的衣架及个人物品存放柜，室内整洁，物品摆放整齐设备安装符合工艺卫生要求，与屋顶（天花板）、墙壁等有足够的距离，设备用脚架固定