10 内审检查表 -经营预算部-一公司2022年.docx

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1、记录编号：Zgwy-Qeocr-使用编号：第页共页受审核部门经营预算部审核人员陪同人员审核日期核则审准GB/T19001-2016HgBT24001-2016HlS045001:2018HgBT50430-2017管理手册、程序文件、管理制度、相关过程文件过程或活动检查内容涉及标准条款审核记录结论1）部门职责、岗位设置及人员分工1）询问：部门职责？（负责哪些工作？）2）岗位设置、人员配置及分工情况？3）履行职责所需的文件有哪些？QES5.3;J5.21）2）部门职责分工明确，岗位设置、人员配置及分工合理、清晰具体详见附件12022年经营采购部职责分工3）文件：采购管理制度、合同管理办法、物资管

2、理实施细则等文件2）部门目标及控制措施1）部门目标是否明确？2）部门目标是否已分解及落实到责任人，是否有确保措施？QES6.21）部门目标明确具体详见附件22022年机关部门工作目标（经营预算部）2）部门目标已分解及落实到贵任人，已制定相应的确保措施：两级机关主管主办岗位2022年工作目标及季度目标分解表、机关管理人员岗位工作目标完成情况季度考核表的形式确保落实3）公司经营环境和有关的相关方分析，所面临的风险和机遇，应对风险和机遇的措施1）是否动态梳理收益偏差项目，并对收益偏差项目进行纠偏管理？2）是否对项目结算风险进行识别并动态管理？QES4.1/4.2/6.1/8.11）每月填报项目全过程

3、收益率动态信息表，动态梳理收益偏差项目，并对偏差项目进行纠偏管理2）通过填报经营月报项目结算综合信息表、分包结算动态信息表、已完工未结算项目推进情况表和结算过程项目的项目结算管理报表（广联达智慧报表平台项目部自行上传，不再上报电子版），进行风险识别和动态监管：月报结算风险红黑等级项目风险信息动态表对红黑风险结笄项目的问题和措施等进行汇总和管控，同时报法务部以对结算风险提高管控4）内外部沟通管理的策划和实施1）内、外部沟通的对象、渠道有哪些？QES7.41）内部沟通对象：公司领导、机关各部门、二级分子公司系统部门等，外部沟通对象：业主、监理单位、过控单位、政府各相关部门、政府平台公司、分包单位、

4、供应商等渠道：办公平台软件、面谈、句话短信等方式记录编号：Zgwy-Qeocr-使用编号：第页共页5）工程施工项目的策划1）是否对项目经营管理进行策划，避免盲目的无序管理？2）是否对项目进行精益化经营管理以提高项目收益？QES8.1；J10.1/10.21）按照管理要求，每个项目均要求完成项目策划经济篇，最新文件2022年“项目策划”授权额度及范围，按照授权要求对项目经济策划进行经营管理2）根据项目精细化经营管理办法文件要求，且项目策划经济篇中有精细化管理专门章节，通过月报季报创效统计表和创效成果汇总表进行详细到位的管控，同时与各部门积极沟通联动，进行精细化管理，提高项目收益6）投标和合同管理

5、1）在营销阶段我们有哪些工作内容？Q8.2J6.1/6.2/6.31）可研评审、施工收益测算审核、招标文件评审、投标文件成本审核、合同评审等7）建筑材料、构配件和设备的采购管理；向供方施加相关影响1）简述采购管理制度执行情况2）需求计划的形成3）物资供方的管理4）如何确定供应商5）签订采购合同6）供货险收Q8.4J8.1/8.2/8.3E8.1;S8.1.41）按规定执行中国五冶集团有限公司采购管理制度（以下简称采购管理制度）2）根据采购管理制度，在五矿电商平台中形成需求总计划、月度计划、批次计划审批手续齐备，计划内容齐全，符合要求。）3）按照物资、服务类供应商管理办法要求执行供方管理，统一在

6、五矿电商平台注册、管理，公司分管领导审批、集中管理均按照集团要求上传供应商相关资料及银行资信）4）根据采购管理制度的采购方式，由评标委员会提拟中标供应商后，评标领导小组最终确定供应商5）确定供应商后，依据招标文件要求，按照采购合同范本完成合同评审后，签订采购合同,合同内容齐全、评审手续齐备，符合要求。）6）依据合同要求进行供货险收，验收过程涉及到货单签收、登记出入库台账、检脸产品外观质量、验收数量、查看质量合格证等，各相关方共同脸收，并形成相应的管理资料中国五冶集团有限公司内部审核检查记录表记录编号：Zgwy-Qeocr-使用编号：第页共页8）采购产品的现场管理；甲供产品管理1）库房（及验收）管理制度的执行情况；Q8.5.2/8.5.4jJ8.4/8.5;S8.1.41）按规定执行中国五冶集团有限公司物资管理实施细则2）采购产品或甲供2）采购产品或甲供产品的验收详见产品的脸收3）采购不符合的控制4）文明施工现场（包括标识和存放管理）3）不存在采购流程不符合制度的情况采购产品质量不符合要求，按照合同约定，要求供应商更换产品或退回产品并对供应商作出相应处罚4）项目部对仓库现场设置、安全防护条件、储存、保管和标识制订相应的管理条例，定期对存货进行检查，防止设备物资的去失和库存损耗，发现问题及时处理