2022《证券投资基金基础知识》考前冲刺11.docx

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1、2022证券投资基金基础知识考前冲刺112022证券投资基金基础知识考前冲刺11单选题（共100题，共IoO分）1.其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（）,波动性越（）。A.低，大B,低，小C.高，大D.IrJ,小2.（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。A.资产负债表B.利润表C,现金流量表D.所有者权益变动表3现金流量表的基本结构不包括（）。A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C,筹资活动产生的现金流量D,合作贸易活动产生的现金流量4.利润表是（）报表。A静态B.动态C.长期D.短期5,下列关于个人投

2、资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）oA.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增6 .在其他条件都一样的情况下，就期权费而言，通常情况下（）oA.美式期权高于欧式期权B美式期权低于欧式期权C,美式期权和欧式期权一样D.美式期权和欧式期权无法比较7 .分析股票基金组合特点的指标不包括（）oA.跟踪误差8 .平均市值C.平均市盈率D.平均市净率8,下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存

3、的风险是（）。A.汇率风险B.交易结算风险C.估值风险D.国外交易体系与国内存在较大的差异，交易的确认、核对、清算交割等任何一个步骤发生错误，都可能造成交易的失败和基金的损失。9在上海证券交易所融资融券交易实施细则,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）0A在上海证券交易所上市交易超过3个月B.股东人数不少于5000人C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元10.上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）oA.100%B.50%C.130%D.1

4、50%IL合格境内机构投资（QDlI）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（）,因而受汇率影响（）oA.缓慢、较小B.敏感、较大C.迟缓、较大D.迅速、较小12.（）的基本假设是投资者是厌恶风险的。A.马可维茨的证券组合理论B.法玛的有效市场假说C.夏普的单一指数模型D.套利定价理论13 .银行间债券市场的交易制度不包括（）。A.公开市场一级交易商制度B.做市商制度C.结算代理制度D.共同对手方制度14 .公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。A.基金管理人B.基金托管人和基金联名C.基金托管人D,公募基金15 .（）方式，又称逐笔全额结

5、算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。A.多边净额结算B.双边净额结算C.全额结算D.纯利净额结算16 .基金的存款利息收入计提方式为（）。A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提17 .以下关于基金资产估值，表述错误的是（）oA.基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任B.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核C.基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额D.基金管理人每个工作日对基金资产估值18 .关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。A.买入

6、时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税B,卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税C.双边征收印花税D.暂免征收印花税19 .下列关于申请QDIl资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）oA.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查20.基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（）。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金资产估值21.（）

7、指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。A.再投资风险B.提前赎回风险C.通胀风险D.信用风险22.可以发行政策性金融债的机构不包括（）A.中国人民银行B.国家开发银行C.中国农业发展银行D.中国进出口银行23 .跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度二证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。A.标准差B.方差C凸性D.久期24 .下列（）情形不可以暂停基金估值。A.法定

8、节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报25 .以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森Q26 .短期债券的偿还期为（）。A.1年以下27 2年以下C.3年以下D.4年以下27 .基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.428 .利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（）oA.营业利润B,利润总额C.主营业务利润D.净利润29 .相关系数的大小范围为（）oA.0和1之间B.

9、+1和之间C.-1和O之间D.1到正无穷30 .利润表的构成部分不包括（）0A,营业收入B.利润C,与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D,营业费用31 .目前，()符合QDll可在境内募集资金进行境外投资管理。A.基金管理公司B.证券公司C.商业银行等其他金融机构D.以上选项都正确32 .下列不属于不动产投资特点的是()oA.异质性B.低流动性C.不可分性D.可分性33 .下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是()。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值.成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价

10、值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来34 .受托人为委托人的利益服务，并且忠实于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人35 .下列关于股票的说法，错误的是()。A.股票本身就具有价值B.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股C.股票的市场价格由股票的价值决定D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征36 .一个拥有100%权益资本的公司被称为()。A.杠杆公司B.无杠杆公司C,全资公司D.无负债公司37 .从事()的人员或机

11、构被称为“天使投资者。A,风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资38 .下列不属于远期合约缺点的是()。A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格B.远期合约市场效率偏低C.远期合约违约风险比较高D.远期合约相对比较灵活39 .衡量整体经济活动的总量指标是()。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算40 .基金管理费率通常与基金投资风险成()。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对41 .减少回购交易信用风险的方法有()oA.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B,降低抵押率的要求C,不接受短期国债为抵押品D.接受不容易变现抵押物的要求42 .单个机构自

12、债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融入余额超过该只债券发行量()起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%43 .(),中国金融期货交易所正式成立。A.2022年9月B.2022年5月C.2022年9月D.2022年6月44 .()是对风险因子的暴露程度。A.在险价值B.风险收益C.风险价值D.风险敞口45 .如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()。A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令46 .下列部门中不属于基金管理公司投

13、资管理部门的是()0A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部47 .投资者对于（）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。A.风险B.收益C.期限D.流动性48 .下列有关债权资本的表述，不正确的是（）。A.债权资本是通过借债方式筹集的资本B.由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府，所以公司贷款利率一般情况下会高于国债的利息C.经营状况稳健的公司支付较高的利息，而风险较高的公司则需要支付较低的利息D.一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本49 .根据公开募集证券投资基金运作管理办法规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票

14、的，为股票基金。A.75%B.80%C.85%D.90%50 .远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。A.大于零B.小于零C.等于零D.不确定51 .处于（）市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰,边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期52 .一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（）标准。A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金53 .以下关于货银对付原则说法错的是（）。A.又称钱货两清原则B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金C.可以理解为一手交钱，一手交货D,使得交易双方无须担心交易对手的信用风险54 .（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行B.管理层回购C,二次出售D.借壳上市55 .关于收益率曲线的说法正确的是（）oA.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B,短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D,当利率整体水平较高