2022《证券投资基金基础知识》考前冲刺13.docx

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1、2022证券投资基金基础知识考前冲刺132022证券投资基金基础知识考前冲刺13单选题（共IOc）题，共100分）1.下列选项中属于债券按发行主体分类的是（）。A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等B.息票债券和贴现债券C.人民币债券和外币债券D.政府债券、金融债券、公司债券等2 .大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。A.直接发行B,间接发行C.贴现发行D.以上选项都不正确3 .大宗商品的投资方式不包括（）。A.购买大宗商品实物B,购买资源C.购买大宗商品相关债券D.投资大宗商品衍生工具4 .财务报表主要包括（）0团,资产负债表EL利润表团.现金流量表团.净利

2、润表？A.0.0.0B.ELEL团C.0.0.0D.0.0.05 .关于财务报表，下列说法不正确的是（）oA.财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表B.资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末C.利润表被称为企业的第一会计报表D.现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（也称融资）活动产生的现金流量6,下列关于货币时间价值的说法，错误的是（）。A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B,两笔数额相等的资金，发生在不同的时期，实际价值也是不同的C.净现金流量=现金流入-现金流出D.货币时间价值跟时间的长短无关ZQFII在中国

3、境内的投资受到的限制不包括（）方面。A.投资额度B.投资地域C,主体资格D.资金流动8 .沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）oA.5%B.8%C.10%D.12%9 .（）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。A.市场价格B.协议价格C.理论价格D.供求价格10 .（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。A.历史波动率B.隐含波动率C.期价波动率D.每日波动率11 .下列（）项不属于衡量收益的不确定性的指标。A.贝塔系数B.下行风险C.跟踪误差D.期望收益12 .关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）oA.与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与

4、基准有显著区别;B.投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准；C.有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较低的相关性；D.与基准不同并不意味着投资组合一定会跑赢或跑输基准。13 .债券基金的主要投资对象不包括（）oA.国债B.可转债C.股票D.企业债14 .下列是基础风险指标有（）。回平系数团.跟踪误差团.波动率团.最大回撤团.主动比重？A.0.0.0.0B.0.0.0C.0.0.0DEE.团.同团15 .（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者16 .CFA提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（）。A.披露B.过程C

5、洛注D.记录17 .参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易所18.证券监管目标和原则和集合投资实业监管原则是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织19.我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）oA.调整证券经营机构QDll业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDll产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述20 .某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总

6、负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（）oA.70亿元B.20亿元C.40亿元D.30亿元21 .远期价格是（）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（）机会。A.理论；套利B.市场；套利C.理论；套期保值D.市场；套期保值22 .假设市场的风险溢价是7.5%,无风险利率是3.7%,A股票的期望收益为14.2%,该股票的贝塔系数是（）。A.2.76B.1C.1.89D.1.423 .（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令DJ相对强度“理论24.关于QFll投资范围的说法，下列说法错误的是（）oA.在银行间债券市

7、场交易的固定收益产品B.证券投资基金C.B股D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证25.假设今天发行一年期债券,面值100元人民币，票面利率为4.25%,每年付息一次，如果到期收益率为4%,则债券价格为（）oA.100.80元B.100.50元C.96.15兀D.100.24元26.以下说法错误的是（）0A.债券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业B.货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券C.债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息D.债

8、券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期27.投资政策说明书的内容不包括（）。A.确定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程28.某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%,则表明（）。A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%29 .（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法30 .

9、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所31 .()是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权32 .对于投资收益率，我们用()来衡量它偏离期望值的程度。A.中位数B.方差或标准差C.方差D.标准差33 .下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换34 .现金流量表的作用不包括()。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业

10、偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力35.CAPM利用()来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.B.CVD.36 .期货合约的要素包括()。团.期货品种团.交易单位团.最小变动单位团.最后交易日A.0.0.0BELELI3CELl3D.E.0.E.337 .银行间债券市场的中介服务机构一般不包括()。A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司38 .()是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制39 .下列不属于按债券发行主

11、体进行分类的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.零息债券40 .当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.弱有效市场B.半弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场41 .下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。A.流动性较差B.杠杆率偏低C,估值难度大D.缺乏监管42 .（）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。A.利率风险B.信用风险C.通胀风险D.再投资风险43 .()为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换

12、债券D.结果化债券44 .假设某基金在2022年12月31日的份额净值为1.4848元，2022年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2022年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为()A.38.98%B.48.98%C.105.42%D.205.42%45 .()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A.公开市场一级交易商制度B.公开市场二级交易商制度C.做市商制度D.结算代理制度46 .()是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A.内在价

13、值法B.相对价值法C.外在价值法D.利益价值法47 .下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（）。A.要求基金份额净值的计算必须准确B.在估值过程中一般均采用资产最新价格C.广义来说，每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应D.赎回者希望能够以低于实际价值的价格进行赎回48 .下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高49.（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制50 .基金公司投资交易包括（

14、）。团.形成投资策略团.构建投资组合团.执行交易指令团.绩效评估与组合调整A.0.0.E.0B.0.0CELElD.E.E.E51 .普通股的现金流量权是()。A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息52.关于另类投资产品的局限性，下列错误的是()。A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.流动性较好，杠杆率偏低53.()表示股票价格和每股收益的比率，揭示了盈余和估价之间的关系。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率54QDIl基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。A.1B.10C.100D.100055.SWIFT是（）的缩写。A.环球市场间通信协会B.环球银行间通信协会C.环球银行间金融通信协会D.环球银行间金融协会56.目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（）营业税，（）企业所得税。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收57 .期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，