2022《基金法律法规、职业道德与规范》点睛提分卷2.docx

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1、2022基金法律法规、职业道德与规范点睛提分卷22022基金法律法规、职业道德与规范点睛提分卷2单选题（共IoO题，共IoO分）1 .（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控2 .下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）oA.控制环境B.控制活动C.内部监控D.以上都正确3 .基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作

2、等协议均应上报是（）A.制衡原则B.公司独立运作原则C.公平对待原则D.业务与信息隔离原则4 .投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。团,流动性风险团.信用风险团.利率风险团.市场风险？A.0.I3,?B.0.0.0C.0.0.0D.E.0.E.35 .董事会可以成立（）,如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。A.投资委员会B.专业委员会C.智能部门D.监察部门6 .管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。团,展现良好的职业操守团.维护公司的独立性和完整性团.完善内部控制制度和流程团

3、.公平对待股东和客户？A.0.0.0B.0.0.0C.0.0.0D.E.0.E.37 .基金经理在授权范围内全权负责基金的（）。A.研究工作8 .投资工作C.日常工作D.全面工作8 .产品审批委员会所议事项包括（）。团,讨论、制定公司产品战略团.审核具体产品方案，评估产品运作风险团.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级?A.0.0.EB.0.0CELElD.E.39 .（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。A.流程风险B.制度风险C.新业务风险D.业务持续风险10 .()是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信

4、守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则11 .()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性12 .()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约13 .如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

5、同期存款利息。A.30B.10C.15D.714 .下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理

6、的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送15.基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.MISB.网络C.4PsD.4C16 .当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.ll%B.10%C.9%D.8%17 .基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是()。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低18 .股票反映的是一种()关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保19

7、.下列各项，不属于封闭式基金内容的是()。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让20 .封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.00121 .开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。A.10B.20C.5D.3022 .关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A.采取未知价法B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.必须以金额赎回方式进行23

8、.基金份额持有人享有的权利不包括（）oA分享基金财产收益B.召开基金投资者大会C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动24.我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（）oA.50万份或100万份B.30万份或50万份C.30万份或80万份D.50万份或80万份25.基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值

9、超出期初基金资产净值1%的股票明细26 .关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（）。A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查C,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确D,开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行27 .开放式股票基金的申购采用（）oA.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购28 .（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信29 .股东有权查阅信息利资料，包括（）0团.公司财务报告团.股东会、董事会团.监事会等会议决议团,公司董事

10、、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历A.0.0.E.0B.ELEL团C.0.0.0D.E.E.E30 .基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C律师事务所；中国基金业协会S律师事务所；中国证监会31 .关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权D.基金份额持有人是基金公司的出资人32 .关于系列基金，下列说法不正确的是（）。A.多个基金共

11、用一个基金合同，子基金独立运作B.具有简化管理、降低成本的特点C.具有强大的扩张功能D.指以其他证券投资基金为投资对象的基金33.现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司34 .保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念,这是内部控制的（）。A.原则B.目标C.基本要素D机制35 .不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。A.0.75%；75%B.0.75%；50%C.0.5%；50

12、%D.0.5%；75%36 .关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）0A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在证券投资基金法C.基金信息披露的规范性文件主要包括证券投资基金信息披露管理办法和基金信息披露编报规则D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则37 .溢价套利会导致ETF总份额的（）。A.扩大B,减少C.不变D.难以预测38 .基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。A.投资人利益优先B.公司利益优先C.投资人收益一风险匹配D.公司收益一风险匹配39 .

13、（）,经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金一基金开元和基金金泰，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2022年10月28日40 .货币型基金的认购费一般为（）。A.0B.l%-1.5%C.l%D.l%以下41 .基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（）。A.执业注册B.后续培训C.执业月检D.执业年检42 .基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.

14、最近10个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩43 .开放式基金在投资操作上的优势主要有（）oA.可进行长期投资和全额投资B.可投资于流动性相对较弱的资产C.更好的激励约束机制D.没有赎回压力44 .任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）,远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%45 .市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的A.100%B.20%C.50%D.10%46 .以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是()。A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标D.债券基金没有确定的到期日47 .蓝筹股是指规模大、发展成熟、()公司的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红48 .封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金规模是否固定49 .(