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1、一、制度企业准则(合规纲领)的起草,单位起草+自主合规团队修正公司遵循的最基本原则(一切业务以合规为前提或我们只做合规的业务);设置组织架构(合规部,与财务经营分列),同时写明涉及部门(合规管理人或负责人)职责、权限;纲领可列公司的口号理念;页数:1页类似宪法需要准备:股东会议、股东均到场、签到表、成立合规部、任命合规负责人、专员、出具任命书、股东大会决议、董事长的职责与权限、监事会的职责与权限、被任命人员的合规负责人、合规专员的职责与权限中层以上签署合规承诺书并宣誓/登记签到拍照二、流程运行:制度的制定与完善、制度流程化控制(一)违规风险自查(自主合规团队按照每2个月一次自查,提供自查报告)
2、内部自查方向及方式:针对财务、环保、安全生产等若干方面自查表;曾受行政处罚、刑事立案等其他执法情况、公司现有的相应的规章制度、操作流程等、执法后果是否严重、对业务部门的影响、是否为执法热点等。方式:访谈笔录(合规团队配合单位完成)媒体检索文件审阅(二)违规风险评估(结合上述情况进行评估,主要针对财务、环保、安全)制作评估表财务、环保、安全属于重点违规风险领域三、台帐保障:保障制度运行:(一)培育文化、文化培训;(二)业务培训(单位)制度化、常态化;(二)专项培训(技术派体制外的师),针对安全、环保、财务(都需要内容、台账、签到与发现问题的留痕);(四)惩戒考核、奖励涉员工考核干部任命评先评优等合规报告(每两个月)该报告作为整改依据。内容包括:问题在哪、导致问题的责任人是谁、需要如何整改、流程如何进一步优化、制度如何进一步完善、还有进一步发现的风险点等。