2-虚拟股权激励管理制度.docx

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1、XX科技股份有限公司虚拟股权激励管理制目录则3第二章决策、管理与执行机构3第三章公司顶层架构4第四章虚拟股权激励对象9第五章股权激励模式与公司估值9第六章虚拟股权激励说明H第七章动态机制12第八章退出机制13第九章其它特别说明14第十章权力说明14第十一章特别条款14第十二章附则15XX科技股份有限公司股权激励管理制度第一章总则第一条为了进一步完善公司治理结构,健全公司激励机制，增强公司激励对象实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，确保公司发展目标的实现，XX科技股份有限公司依据中华人民共和国公司法以及其它有关法律、行政法规的规定，特制定XX科技股份有限公司股权激励制度(以下简称为股权激励制

2、度、宣里制度或本制度)。第二条本制度适用范围为XX科技股份有限公司。第三条本制度由公司股权激励委员会拟定，经公司股东会审核，由股东会批准实施。第四条制定本制度的目的：(1)倡导个体与公司共同持续发展的理念，促进公司长期稳定发展；(2)通过实现股东、公司和个人利益的一致，维护股东权益，为股东带来持续的回报；(3)帮助经营管理层有效平衡短期目标与长期目标；(4)吸引与保留优秀管理人才、业务和技术骨干；(5)鼓励并激励业务创新和开拓进取行为,增强公司的竞争力。第五条制定本制度所遵循的基本原则：(1)共同目标,整体利益最大化；(2)公平、公正、公开；(3)激励与约束相结合；(4)价值共创，利益共享，风

3、险共担；(5)动态原则；(6)兼顾过去，面向未来和发展。第二章决策、管理与执行机构第六条决策机构：公司股东会是公司股权激励制度的最高决策机构，负责以下事项：(1)批准股权激励方案、股权激励管理制度；(2)变更、终止股权激励方案、股权激励管理制度。(3)任命和撤换股权激励委员会委员。第七条执行机构：公司股东会下设专门的机构股权激励委员会，负责具体包括以下事项：(1)根据股权激励管理制度，拟订、变更股权激励方案,并报股东会审核(2)3股位激励管理制度、股权激励方案，负责股权激励的日常管理工作；(3)负责对激励俞象额度分配提议、目标制定及评价、个人岗位评价考核；(4)向公司股东会报告股权激励实施的工

4、作情况；第三章公司顶层架构第八条顶层架构设计为使公司通过全员努力，力争快速发展，实现更大盈利价值，加大步 伐步入资本路径，现将公司的顶层架构按以下内容进行科学合理的设计： WW fiiiSiSABCCSeaa1n平 gtt率工厂成工厂KftxrAazr顶层架构Srsaa美其fl(1)控股层的未来控股公司(名称暂定为XX控股公司，以实际公司名为准)绝对控股主体公司XX科技股份有限公司。(2)持股层的高管合伙企业间接持股XX科技股份有限公司11%的股份,普通合伙人为控股公司占股1%,“有限合伙人为激励对象(岗位)及资源股东。(3)资本层的XX科技股份有限公司为主体公司；第四章虚拟股权激励的对象第九

5、条本制度的虚拟股权激励范围:(1)激励对象为公司在职人员(2)激励对象分为三个梯队,第一梯队为激励对象；第二梯队为储备激励对象；第三梯队为培养激励对象,(一人多岗的，只享受最高分配比例的单个岗位激励分红比例，不兼有)，三个梯队的激励对象详见下表：序号所属公司部门激励对象职务入职时间姓名第一梯队1生产副总办公室生产副总2019/8/25XX2XX科技股份有限公司总裁办助理2008/02/29XX3财务部部长2007/01/23XX4技术部部长2008/03/12XX5开发一部部长2013/03/02XX6采购部部长2005/09/01XX7售后服务部部长2010/11/01XX8烤漆车间主任20

6、05/08/20XX9组装车间主任2017/10/24XX10品管部部长2007/02/27XX11无锡XX电动科技股份有限公司总经办总经理助理2019/4/16XX12成都总助成都XX总经理助理2015/8/17XX13总经办东莞XX总经理2019/10/28XX14东莞XX总经理东莞XX建设负责人2011/7/4XX15市场部总经理助理2009/9/21XX16市场部部长2016/5/29XX17采购部部长2010/8/7XX18财务部部长2017/7/8XX19运营部集团运营部总监2007/7/21XX20技术部部长2010/10/5XX21生产部部长2012/1/31XX22认证部部长

7、2013/2/20XX23无锡XX电动科技股份有限公司销售部总监2016/6/14XX24销售部总监2017/6/30XX25销售部总监2018/4/25XX26销售部总监2018/8/31XX27销售部总监2016/5/22XX28销售部总监2019/3/1XX总计28序号所属公司部门储备对象职务入职时间姓名第二梯队1XX科技股份有限公司综合管理部部长2020/4/65三2开发二部部长2020/6/1耿建恒3安环科科长2007/03/13冯小滨4无锡XX电动科技股份三!8公司iSit部长2011/9/20李敏5哈丁事业部部长2017/2/18金国山6新媒体部长2018/10/19崔跳青7无锡

8、XX电动科技股份有限公司销售部总监2016/5/22谭国堂8销售部总监2016/6/4王涛9销佞部总监2019/8/16陈江10销佞部总监2019/9/9秦勇11销售部总监2020/S/19王道明12悄售部总监2020/6/2王旭辉13销售部大区经理2018/12/9张淑辉14销售部总监2019/3/1任立俊总计13序号所属公司部门培养对象职翁入职时间姓名第三梯队1XX科技股份有限公司综合管理部主管2004/3/1张守中2技术部认证主管2012/07/11李映鹏3开发一部项目主管2007/06/21赵文彬4开发二部核算组长2018/6/25SIgS5烤漆车间副主任2019/6/1李亚波6组装车

9、间线长2010/10/05tt7品管部组长2017/5/20杨少松8零件库主管2006/06/06陆洋9成品库主管2005/01/01郑本J肢10运营部主管2017/3/27张敏11无SBXX电动科技股份有限公司采购部主管2011/2/20孔铮12财务部主管2010/11/10肖艳13运营部主管2020/5/12牛小勇14运营部主管2014/8/12徐吉15技术部主管2019/9/1蔡德平16综合办主管2015/3/3张艳娟17服务部部长2019/9/14李描18服务部主管2013/2/26全锡辰19品管部部长2020/6/3孙遹20品管部主管2016/3/5李文21瞄管部主管2013/8/2

10、9杜永亮22仓储部主管2019/6/26申0523物主管2017/9/19徐琳24物流部主管2012/2/1425主管2012/2/7何标26外贸部主管2020/4/2827无锡XX电动科技股份有限公司稻管部总监2017/5/18李典铭28销售部总监2018/8/1薛文春29销售部总监2019/8/12高文恒30销售部总监2019/1Vl韦质31销售部大区经理2010/4/21张益32销售部大区经理2017/2/7于瑞勇33销售部大区经理2017/7/1周海蜂34销售部大区经理2017/1V3孙华永35稻管部大区经理2019/2/28郝庆余36销售部大区经理2020/3/28陈云37稻管部办事

11、处经理2018/8/3付同德总计37激励对象参与本“激励管理制度的基本条件：公司任职3年(含)以上，岗龄2年(含)以上(没有达成基本条件，具体由股权激励委员会提议,股东会审批)。上一年度岗位目标达标个人考核KPI达到平均分为80分以上。第十条有下列行为者不能成为本制度激励对象或取消权益(此条作为否决条件)：(1)严重违反公司价值观和规章制度；(2)受贿、索贿，侵占、盗窃公司财物；(3)泄露公司经营和技术机密；(4)违反竞业避止规定；(5)严重损害公司利益和声誉的其它行为；(6)违反中华人民共和国公司法第147148条规定的任一情形。第十一条激励对象承诺：如在本制度实施过程中，激励对象出现第十条

12、规定的情况之一，公司可立即取消其依据本制度规定的所有权利，并不获得任何补偿。第十二条本公司已离退休人员不在本公司激励对象范围内。(本页以下无正文)第五章股权激励模式与公司估值第十三条本制度采用虚拟股权激励模式。第十四条激励原则说明：参与公司入股的激励对象：公司股东同比出让10%的虚拟股权作为激励的总股本，各梯队中激励对象入股金额根据本管理制度的附件文件XX科技股份有限公司虚拟股权激励测算表的测算为准。第十五条公司估值公司估值采用三年平均净利润估值法，公司三年平均净利润为3215万元（叁千贰佰壹拾伍万元整），根据专业资本对公司的估值一般为净利润的10倍至15倍，故本制度采用10倍的净利润作为公司对外估值（不包含公司的固定资产，公司的固定资产依然归属于公司的创始股东），因此公司近三年净平均利润为3215万元乘以10,故公司对夕M古值为3.215亿元整。鉴于是内部激励的原因，激励对象均为公司战略性人才，一般对内部激励，估值采用对夕M古值的30%至50%,本方案虚拟股激励采用对古值的30%进行，因此对内虚拟股权激励的估值为3.315亿元乘以30%,故对内的估值为9600万元整（本估值方案不包含公司的固定资