省审计厅推进审计整改督查工作信息化探索实践.docx

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1、省审计厅推进审计整改督查工作信息化探索实践当前，数字技术日益融入经济社会发展各领域，深刻影响着各行各业。习近平总书记指出，把数字技术广泛应用于政府管理服务，推动政府数字化、智能化运行，为推进国家治理体系和治理能力现代化提供有力支撑。近年来，XX省审计厅深入贯彻落实习近平总书记关于数字政府建设的重要论述，坚持向信息化要资源、向大数据要效率，加快科技强审步伐，面对审计整改工作的新形势新任务、新情况新问题,将信息化建设作为提质增效的有力手段，研发运行面向省、市、县三级审计机关的审计整改督查工作管理系统，实现对整改情况的全口径管理、分级审核把关、智能查询分析、跟踪督促检查，为全省审计整改工作插上“智慧

2、翅膀二基于功能集成化搭建管理系统架构审计整改是审计工作的“下半篇文章”，具有涉及面广、链条长、环节多且复杂程度高的特点。为更好履行审计发现问题整改的督促责任，提升工作的时效性、系统性，XX省审计厅发挥信息化驱动引领作用，开发上线审计整改系统，实现审计整改数字治理转型升级。开展系统设计。XX年，XX省审计厅出台XX省审计厅审计整改督查工作规程，厘清整改督查责任，优化工作流程。坚持系统思维，以工作规程为基础，全面梳理审计整改业务流程、职能职责、功能需求，明确管理系统的设计思路,按照“一体化运作、一盘棋管理”理念统筹谋划和推进,先搭建好管理系统的“四梁八柱”，后逐步精细化布局，疏通“管路”，便于各级

3、审计机关及被审计单位业务操作、数据共享，将信息化融入审计整改工作各环节，确保信息流畅通，真正实现智能化管理。精细设置板块。审计整改系统坚持以审计项目为抓手、以审计业务流程为模块的设计思路，设置总体情况、台账填报、查询分析、跟踪督促检查4大功能模块和审计项目基本信息、问题清单、整改台账、移送台账、整改及移送情况分析等18个子模块，实现动态跟踪、节点提醒、在线审核、结果汇总、数据分析等全过程信息化管理，满足审计整改全链条、全周期动态管理需要，推动“发现问题、建立台账、动态更新、分析研判、跟踪督查、办结销号、回头看”等流程优化重塑。做优做强功能。实现全口径管理。将所有审计项目的审计报告、问题清单、整

4、改进度、建议采纳、整改结果认定、审计事项移送处理等全部内容，全口径纳入系统并进行动态管理，持续跟踪问题整改情况。实现分级审核把关。系统中设定分级复核流程，审计整改情况经业务处室初步审核后由整改职能处室三级复核、确认办结，如发现认定结果不一致等特殊情况，可返回上一级或发起会签，确保审计整改认定的规范性。实现数据可视化。利用图表、图形等形式直观呈现不同年度审计整改数据信息，增强数据可读性，清晰简洁、一目了然。如在总体情况分析模块，以时间为轴，通过柱状图、饼状图等，直观展示不同时间、不同地区的审计项目类型和整改率分布情况、问题个数、问题资金整改情况等审计整改成果，便于横向分析与纵向比较，满足不同层次

5、的分析而求。基于业务数据化加快整改信息线上处理在完成管理系统架构、模块和功能设计与搭建的基础上，XX省审计厅以用为本，加快各项业务的资料数据化、分析常态化，减少人工干预，提升工作效率。突出便捷高效，一键导入，一网通办。在“金审工程”三期综合门户分系统中集成审计整改系统，形成自上而下的统一平台，为该系统在全省审计机关顺利应用提供基础保障。借助“审计发现问题整改情况台账”，系统自动抓取项目名称、发现问题、项目时间、实施单位等基本信息，实现信息同步，避免重复录入。根据审计整改督查工作规程，在系统中设置问题清单、整改台账、结果汇总、对账销号、报告分析、成果运用等相应业务流程，实现一网通办，有力提升审计

6、整改工作的集约化、高效化、规范化水平。突出过程管控，动态监管，整改销号。根据审计整改督查工作规程，开通相关工作人员相应权限，对整改质量进行分级审核确认，动态记录被审计单位整改进度，实现全过程动态监管。扎实落实审计整改销号制，在系统首页设置项目销号标识，对已完成整改事项进行销号管理，对未完成整改事项标注提醒并持续跟进督促检查，整改一项、销号一项，确保对账销号、见底清零。同时，细化对账销号标准，按照“已整改”“正在整改”“未整改”实施分类管理、分类施策,明确整改标准及整改时限，压实整改责任。突出多维分析，靶向定位，精准施策。审计整改系统按照项目年度、实施处室、项目类型、所在地域、问题类型、整改率、

7、整改要求、未整改到位原因等多个方面进行分类管理，设置多维度查询分析模块，实现按年度、项目类型、整改率等精确查询和按行业领域、问题关键字等模糊查询，通过设定不同查询条件，实现多维度查询统计功能，既能查看每个项目、每个问题的整改详情，又能从项目年度、实施处室、行业领域、项目类型、地区分布等方面，分别汇总分析项目查出问题、边审边改情况、整改完成进展、审计建议采纳及建章立制等有关数据，多维度了解项目的总体情况。此外，依托审计整改系统加强对未完成整改事项的分类管理，设置不同检索条件，查询分析以往审计项目整改情况，从而有针对性地确定重点项目、重点问题，为后续实施审计项目提供支撑。如在XX年全省22名省管党

8、政领导干部经济责任审计中，借助该系统可快速查询以前年度审计发现的问题及整改情况，进而精准锁定问题，提高审计效率。基于管理流程化深化数据资源开发利用审计整改系统于XX年3月正式上线运行，相继在5个市级审计机关和21个县级审计机关进行试点，在功能评估、安全测试的过程中不断优化升级，目前已在全省范围内全面推广使用。该系统上线以来，省、市、县三级审计机关发现的问题以及整改情况逐步有序归集到系统中。截至目前，系统已录入审计项目1221个，审计发现问题L6万余个。在全面掌握整改情况的基础上，XX省审计厅充分利用整改大数据归集整合优势，开展一系列整改督查工作。常态化开展重点行业系统分析。XX省审计厅借助审计

9、整改系统选择重点行业开展系统分析，对预算执行审计、经济责任审计、自然资源资产审计等领域进行全面梳理，筛选典型性和共性问题，分析未整改到位、屡审屡犯等重点问题的原因及整改过程中的堵点、痛点，剖析问题背后的体制性障碍、机制性缺陷、制度性漏洞，提出切实可行的审计建议，形成行业分析报告，推动被审计单位、行业主管部门举一反三，强化制度建设，完善体制机制。如XX年8月，XX省审计厅组织对上一年度地方党政领导干部自然资源资产离任审计项目整改情况进行分析研判，通过审计整改系统了解问题整改总体情况，特别是从系统中筛查提取出了未整改到位的76个问题的具体情况，统计主要问题类型占比，剖析未整改到位问题原因，有针对性

10、地提出意见建议，为领导决策提供参考，所呈报的专项整改督查报告得到省领导批示。同年9月，XX省审计厅与省自然资源厅联合印发全省资源环境审计监督与自然资源执法监督协作配合机制，建立整改联动机制，合力推动问题整改落实。跟踪督查推动问题整改到位。XX省审计厅已连续两年对审计整改系统中的项目进行全面梳理，对未整改到位问题及时调度更新，对整改力度不够、整改进展缓慢的单位进行发函督办。通过现场督查、“回头看”等方式，持续对审计查出问题整改情况进行跟踪督查，对整改不力的单位依规进行约谈。系统全面反映审计机关及其与其他部门联合开展督查的情况，以及定期调度、现场督查、“回头看”、约谈等各种督查形式的频次、结果及成

11、效。如XX年，XX省审计厅对经两次督办仍未整改到位的个别县政府进行约谈，最终促使大额项目补贴资金全部发放到位，保证了项目顺利实施。再如,XX年，XX省开展的沿黄4市14县XX年度审计整改专项检查中，对整改不力、敷衍整改等问题形成综合报告，上报省委、省政府，对整改不力的地市进行了现场约谈，有效推动问题整改落实。探索开展后评估工作实践。实施审计项目后评估是推进研究型审计、完善绩效管理与考核机制的重要举措，对于全面反映审计项目实施效果、持续深化审计成果开发利用具有重要作用。运用审计整改系统，对整改任务完成情况、意见建议采纳情况、制定出台的制度办法等方面进行归纳、比较和分析，查找影响整改率的关键“症结

12、”。如XX年，XX省审计厅探索开展XX年度18个党政领导干部经济责任审计项目后评估工作，整改职能处室运用审计整改系统，对18个项目进行分析比较，认真检查整改情况，推动整改落实落地，确保整改结果真实、完整、合规。下一步，在审计整改系统使用过程中，XX省审计厅一方面将结合2024年信息化建设任务，逐步完善“互联网+监督”工作机制，探索打通“xx通”等政务平台，实现部门单位之间互联互通，被审计单位可直接通过系统填报信息、提交资料，消除区域间、层级间数字鸿沟，服务数字政府建设。另一方面，发挥审计预警功能，充分利用大数据分析等技术方法，就审计发现的共性问题进行全面梳理提炼总结，形成审计发现问题提醒清单，并通过“xx通”等政务平台推送到相关部门单位，充分发挥审计“治己病、防未病”作用。