集团公司违规经营投资损失线索移交登记及核查认定工作规则.docx

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1、XX集团公司违规经营投资损失线索移交登记及核查认定工作规则第一章总则第一条为建立健全XX集团公司（以下简称“集团”）违规经营投资责任追究制度体系，根据XX集团公司违规经营投资责任追究暂行办法（以下简称（暂行办法）等有关规定，制定本工作规则。第二条本工作规则作为违规经营投资责任追究制度体系的一部分，适用于集团及所属企业内部发现违规经营投资损失线索（以下简称“线索”）的责任追究工作。集团直属企业及所属各级全资、控股企业可参照本工作规则开展相关工作。第二章线索移交登记第三条线索来源：（一）业务管理部门（办公室、战略管理部、财务管理部、人力资源部、资本运营部、投资管理部、技术与信息部、土地房产管理部、

2、安保后勤部等）日常管理工作中发现的；（二）专业监督部门（纪委、纪检监察室、巡察办公室、外派监事会、审计法务部等）监督工作中发现的；（三）集团直属企业自查报告的；第四条业务管理部门和专业监督部门发现线索后，应填写线索移交单（见附件1）,连同相关资料及时移交集团责任追究领导小组（以下简称“领导小组”）下设的责任追究监督办公室（以下简称“追责监督办”）。移交部门应在线索移交单中明确说明违规行为属于暂行办法第二章责任追究范围中的相应情形、预计损失金额等重要信息。领导小组负责全面统一领导集团责任追究工作，包括但不限于审定责任追究体系建设方案、审核集团自查报告、确定纳入责任追究范围的线索和分类分级、设立专

3、项核查组启动调查取证工作、审核专项调查报告、审核干部管理权限内责任认定和处理意见、审定监督整改方案等。追责监督办成员包括相关业务管理部门、专业监督部门及组织部门负责人。追责监督办负责组织完善责任追究体系建设方案、组织开展集团及所属企业自查工作并形成自查报告、线索台账管理（见附件2）,对线索集中登记并统一编号管理、组织相关部门核实线索并提出意见、根据责任追究范围内线索分类分级落实责任追究工作、编制责任追究工作年度预算、领导小组会务组织等。第五条专业监督部门应建立线索联席排查机制；办应组织直属企业建立定期线索排查机制。第六条在线索处理的过程中应严格执行保密制度责监督办批准,不得向无关人员披露线索信

4、息。追责监督未获追第三章初步核实第七条追责监督办牵头组织专业监督部门和相关业务管理部门,对线索及相关证据、材料进行初步核实。初步核实的主要工作内容包括：（一）是否属于暂行办法中的责任追究范围;（二）是否发生暂行办法中定义的经营投资损失；（三）对违规经营投资损失责任的初步判断情况；（四）其他方面。第八条初步核实工作一般应于线索移交后10个工作日内完成，根据需要可以适当延长，但最长不应超过20个工作日。第九条追责监督办组织上述部门对线索初步核实后，应当集体讨论形成初步核实意见。核实意见应全面反映上述部门对某一线索是否纳入责任追究范围的意见和依据。初步核实意见形成后，应及时报领导小组，由领导小组召开

5、会议决定是否将线索纳入责任追究范围。第十条根据工作需要，领导小组可定期或不定期召开会议，听取追责监督办就线索台账汇总情况、初步核实意见、专项核查报告及相关责任追究工作进展情况的汇报并做出相关决定Q第四章分级处理第十一条追责监督办对领导小组决定纳入责任追究范围的线索,按照规定的职责权限及干部管理权限进行分级处理。第十二条属于市国资委责任追究职责范围的，由集团报市国资委处理;属于集团责任追究职责范围的，进入核查程序；属于集团直属企业责任追究职责范围的，移交集团直属企业处理。对于涉及重大损失的，集团亦可直接组织开展核查认定工作。第五章核查认定第十三条核查程序:对列入核查程序的线索，领导小组设立专项核

6、查组，开展核查认定工作。根据干部管理权限、损失金额和违规情况，专项核查组原则上由追责监督办和专业监督部门、相关业务管理部门组成。涉及较大损失的，原则上由集团派出监事会主席担任组长；涉及重大损失的，原则上由集团领导班子成员担任组长。（一）专项核查组在充分了解线索综合情况的基础上，撰写核查方案，报领导小组备案。核查方案应当包括以下内容：1.核查的任务、范围；2 .核查组人员情况、分工及组织领导；3 .核查的方法、步骤及进度安排；4 .需要有关部门协作配合的相关事宜；5 .保密、安全等要求，并明确责任人；6 .其他事项。（二）追责监督办向线索涉及的集团直属企业下达核查通知书，专项核查组按照核查方案开

7、展调查工作，追责监督办做好相关配合协调工作；（三）专项核查时间原则不超过60个工作日。在特殊情况下，经领导小组批准可以延长一次，延长时间视具体情况由领导小组确定。（四）专项核查工作结束后，专项核查组应当集体讨论形成专项核查报告，并于10个工作日内提交领导小组审核。（五）材料归档。专项核查组按追责监督办要求对核查认定工作有关材料整理建档，并移交追责监督办。第十四条专项核查报告应当包括以下内容：1 .核查线索的基本情况；2 .专项核查过程；3 .主要违规经营投资事实及证据；4 .损失认定（按照暂行办法第三章）；5 .违规经营投资责任认定（按照暂行办法第四章）；6 .处理建议；7 .其他事项。第十五

8、条追责监督办将经领导小组审核通过的专项核查报告报集团党委审议。追责监督办将集团党委审议通过的专项核查报告（包含处理意见）移交集团相关责任追究部门按有关规定进行责任追究。第六章附则第十六条本工作规则由集团追责监督办负责解释。第十七条本工作规则自发布之日起施行。附件1违规经营投资损失线索移交单填表单位（盖章）:集团部室负责人（签字）:序号逢规企业过短情形指起根失情况描述笔交部门（SXA）接收门（接收人）移文费料清单填表人:填表日期:附件2违规经营投资损失线索台账填表人:追责监督办：追责监督办负责人:移交时间线索移交tt11相关企业存在向题同详述初步犊实箫门初沙核实站论如决定核ft.专项核行小蛆组成专项核查报告结论复核结论改情况填表日期: