供应链融资业务尽职调查提纲.docx

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1、XXXXX有限公司供应链融资业务尽职调查清单一、应收集整理的基本资料（一）融资客户需提供资料1、融资申请书（金资提供模板，融资方签字盖章）2、营业执照复印件（必须）；3、经年检的组织机构代码证复印件（必须）；4、公司章程及章程修订案复印件（必须）；5、最新注册资本验资报告复印件（必须）；6、法定代表人资格认定书及身份证复印件（必须）；7、实际控制人的身份证复印件；8、法定代表人委托书（如委托办理-金资提供模板）；9、特殊行业资质文件（如有）；10、经中介机构审计的近三年完整年度审计报告，和本年最近一期的财务报表（附固定资产、短期负债、应收应付、预收预付、其他应收应付的二级科目清单，清单必须纸质

2、版和EXCEL电子版）复印件；11、回款账户上年至今的银行流水，须在银行打印纸质,并用U盾导出EXCEL电子版（必须）；12、融资采购合同或销售合同及相应的采购票据、发货票据或增值税发票、近期（35个）回款单据复印件（必须）13、企业可抵押质押担保的资产清单及证明复印件（必须）；14、股东会关于融资决议（金资提供模板）；15、企业征信记录（必须）；16、法定代表人与实际控制人征信记录（必须）；17、应收账款对账单（必须）；18、企业法定代表人及实际控制人个人简历（必须纸质版和WORD电子版）；19、企业介绍（主要内容包含注册资本与实缴资本、股东结构、历史沿革、业务情况、关联企业名称及股权架构，

3、职员数量、组织架构、公司发展规划、市场拓展计划、初步还款计划等）；（必须纸质版和WoRD电子版）20、本年度所有融资及对外担保情况清单（含融资方式、额度、利率、期限、抵质押、到期日、还款方式等信息），包括民融在内；（必须纸质版和WORD或EXCEL版电子版）21、上年度完税凭证22、开发票信息：公司名称、税务登记证号、公司地址、公司固话、开户行、开户账号注：10、11、18、19、20项的电子文档发送至邮箱：（二）保证方提供的资料1、企业保证人需提供的资料与客户提供的资料相同2、个人保证人需提供的资料（1）个人及配偶身份证复印件（必须）；（2）个人及配偶户籍证明复印件（必须）；（3）个人婚姻状况证明（必须）；（4）主要结算账户银行流水及征信记录（必须）；（5）近期签订的采购合同及销售合同；（6）财产证明复印件（必须）；（7）抵（质）押物权属证明材料复印件；（三）融资企业提供资料要求1、清单注明“必须”的，融资企业应当提供；2、融资企业所有提供的资料均应加盖公章，本公司承诺为融资企业保守商业秘密；（四）核心企业提供资料核心企业债权债务确权文件