地方国企合规管理的26个重点环节与9个运行机制.docx

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1、地方国企合规管理的26个重点环节与9个运行机制一、相关概念界定1.合规：是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。2,合规风险：是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负而影响的可能性。3.合规管理：是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。二、组织机构和职责分工1企业党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合

2、规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。2董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要职责：（1）审议批准合规管理体系建设方案、合规管理基本制度和年度报告等；（2）决定首席合规官的任免、合规管理部门设置及职责;（3）研究决定合规管理重大事项；（4）推动合规管理入公司章程，完善合规管理体系并对其有效性进行评价；（5）公司章程规定的其他合规管理职责。3经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要职责：（1）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；（2）拟订合规管理部门设置、基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度；（3）组织应对重大合规风险事件；（4）指导监

3、督各部门和所属企业合规管理工作；（5）公司章程规定的其他合规管理职责。4企业主要负责人作为推进法治建设与合规管理第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职贵，积极推进合规管理各项工作；班子成员履行一岗双责，抓好分管领域合规经营管理工作。5合规委员会市属国有企业设立合规委员会（可以与法治建设领导机构等合署），统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题，协调推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等相关管理体系协同运作。合规委员会主任应当由企业主要负责人兼任，承担合规管理组织领导和统筹协调工作。6首席合规官市属国有企业及重要子企业应当设立首席合规官，不新

4、增领导岗位和职数，可由分管领导、总法律顾问或董事会任命的公司高级管理人员兼任，对企业主要负责人负责，主要职责：(1)领导合规管理牵头部门开展合规相关工作；(2)对企业重大决策事项提出合规审查意见；(3)向合规委员会、董事会和经理层汇报合规管理重大事项；(4)牵头应对重大合规风险事件；(5)指导所属企业加强合规管理工作。7合规管理牵头部门原则上与法务管理部门整合，负责本企业合规管理工作，主要职贝：(1)组织起草合规管理基本制度、年度计划和工作报告，指导业务及职能部门完善合规管理；(2)负责合规审查；(3)组织开展合规风险识别、预警和应对处置；(4)指导、监督合规管理工作，实施考核评价；(5)组织

5、或参与开展合规检查；(6)受理职责范围内的违规举报；(7)组织开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设;(8)根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。8业务及职能部门承担本部门合规管理主体责任，负责本部门、本业务领域的合规管理工作，主要职责：（1）建立健全本部门业务合规管理具体制度和流程；（2）负责本部门经营管理行为的合规审查；（3）及时向合规管理牵头部门报告合规风险，开展违规问题调查和整改；（4）负责本业务领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作；（5）配合合规管理体系在本部门、本业务领域落实情况的有效评价。9纪检监察机构和审计、巡察、监督追责等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要

6、求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。三、管理重点（一）针对企业内部业务（22个重点环节）1 .公司治理。全面落实中国特色现代企业制度和三重一大决策制度，强化制度文件的合规审查，保障党委会、董事会、经理层等依据法律规定正确履职，实现党的领导与公司治理有效融合。2 .合同管理。重视合同全过程管理，严抓合同立项环节，审慎选择交易对象并对其进行合规审查；完善合同谈判与起草工作的多部门合作，严格执行合同审核流程协调管理；重视合同履行关键环节把控,关注合同相对方履约情况，及时妥善处理合同纠纷；禁止签署违法违规合同、签署可能导致国有权益受损的合同。3 .市场交易。建立健全招标采购、

7、商贸业务等交易管理制度，严格履行决策程序，突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、反不正当竟争等合规要求；加强对商贸及供应链企业合规管理，遵循真实贸易原则，不得违规开展融资性贸易或空转“走单等虚假贸易业务；加强对质押融资、存货分类、资金收讫、客户信用、合同管理等重点环节风险控制，切实防范商贸业务风险。4 .投资管理。严格执行国家、省市有关产业政策和市国资委投资监管制度，规范企业投资内部评审管理，建立健全投资项目投前、投中、投后管理制度，完善投资项目评审及风险管控机制，防止违规投资行为，强化违规投资责任追究。5 .产权管理。加强国有资产基础管理，规范产权登记、资产评估、资产交易等事项操作程序，强化闲置资

8、产处置管理，防止国有资产流失；加强混合所有制企业分类监管、优化治理经营机制、强化审计及后评价，不得借混合所有制改革之名行挂靠之实，确保混合所有制改革依法合规。6 .资本运作。进一步规范上市公司国有股权变动行为，加强公司治理和内部控制；发债企业应保证披露信息真实、准确、完整，提升信息披露质量；规范基金管理，健全涵盖募投管退全流程的基金管理机制，规范市属国有企业私募股权投资基金行为，有效防范投资风险。7 .资金管理。依法合规筹集和使用资金，发挥财务监管功能，强化对企业财务工作的全方位监管，优化经营性净现金流，提升资金管理水平,提高资金使用效率,保证资金有效流动，降低资金管控风险。8 ,债务风险。健

9、全企业债务风险监测、评估、预警、处置机制，“一企一策设置资产负债率预警线并强化刚性约束；加强企业融资成本管控，通过合理搭配长短期债务、低息债务置换高息债务等方式,持续降低企业财务成本。9 .融资担保。建立健全融资担保管理制度，严格限制融资担保对象，控制超股比融资担保，严格按照持股比例对子企业和参股企业提供担保。10 .财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。11 .工程建设。建立健全工程建设项目管理体系，突出市场拓展、施工企业内部项目分配、项目实施等重点环节，强化对工程项目承接、分配、质量、进度、安全和建设资金等

10、全过程管控，规范履行施工、监理、设计、合同等管理，保障建设项目依法合规实施。12 .安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善企业生产规范和安全环保制度，落实企业安全环保主体责任，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。13 .产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务。14 .劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善市场化选聘和劳动合同管理制度，依法规范招聘及劳动合同签订、履行、变更和解除等事项，加强过程合规审查，强化源头管控，切实保障企业用工,维护劳动者合法权益。15 .知识产权。建立健全知识产权保护体系，及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转

11、让，加强对商业秘密和商标的保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为。16 .信息安全。使用安全可靠的网络关键设备和产品，设置与所处行业和规模相匹配的网络安全保障措施，保护自身权益不受侵害;建立健全信息公开及披露制度，采取有效保护措施，防止商业信息与内幕信息泄露，保护业务伙伴和客户的隐私信息；依法合规规范采集、处理、保存和使用个人信息。17 .数据合规。加强企业数据内部管理，确保数据来源合法合规，遵守数据内外部共享传输利用规则，确保数据收集、处理、保存、便用、传输等依法合规和安全保密。18 .商业伙伴。对重要商业伙伴加强合规管理，可通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式，促进商业伙伴行为合

12、规。19 .人员管理。增强管理人员合规意识，认真履行合规管理职责，强化合规考核与监督问责；加强对重要风险岗位人员管理，定期调整交流，加强监督检查和违规追贵；加强对境外人员管理，将合规培训作为境外人员上岗、任职的必备条件。20 .礼品与商务接待。禁止超规格、超标准或违反法律法规和政策规定接受或送出礼品、接受或组织商务宴请或其他形式接待，维护正常商业关系与市场秩序。21 .社会捐赠与赞助。严格落实审批程序，防止因不当捐赠与赞助导致违反公平竞争，造成社会负面评价与不良效果。22 .重点环节合规管理。 制度制定环节：加强对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规和监管要求； 经营决策环

13、节：严格落实三重一大制度，加强对决策事项合规论证把关，保障决策依法合规； 生产运营环节：严格执行合规制度，加强重点流程监督检查，确保生产运营照章办事、按章操作。（二）针对涉外业务（4个重点环节）1 .跨境贸易。开展跨境货物和服务贸易，应当全面掌握跨境监管政策，确保经营活动全流程、全方位合规。将跨境贸易合规嵌入企业制度和流程，加强对采购、销售、供应、服务等各个环节的贸易监管和合规管理。2 .跨境工程建设。全面掌握境外投标管理、合同管理、项目履约、劳工权益保护、安全生产、环境保护、连带风险管理等方面的具体要求，确保工程项目全流程、全方位合规。3 .跨境投融资。全面掌握项目所在国家（地区）关于市场准

14、入与行业监管、国家安全审查、外汇监管等方面的具体要求，确保经营活动全流程、全方位合规。4.跨境数据安全。开展跨境数据收集、处理、保存、使用、传输等业务，应当确保数据安全满足相关监管要求，通过必要的安全评估,履行网络安全报告义务等，确保数据活动全流程、全方位合规。四、运行机制（9个运行机制）1合规风险识别评估预警机制全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。2合规审查机制业务及职能部门：应对本部门所涉事项履行实质性合规审查职责，并提出明确意见；合规管理牵头部门：对职责权限内

15、的事项提出合规审查意见。重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。3合规风险应对机制发生合规风险后，相关业务及职能部门应当及时按照规定报告并采取措施应对，合规管理牵头部门应当根据实际情况及时介入并提出应对意见。4合规报告机制年度合规管理报告：重点总结上报年度合规管理组织体系和制度体系、建设运行、合规风险事件应对、合规文化培育、信息化建设、违规问责等合规管理工作情况，经董事会审议后，及时向市国资委报告。重大合规风险事件报告：企业经营管理活动中发生重大法律纠纷案件、重大行政处罚等重大合规风险事件后，应当楼照相关规定将合规风险事件背景、不良影响及处置方案等情况逐级报告，市属国有企业集团应及时向市国资委报告。5合规举报机制设立违规举报平台，公布举报电话、邮箱或者信箱，相关部门按照职贵权限受理违规举报，并就举报问题进行调查和处理，对造成资产损失或者严重不良后果的，移交责任追究部门；对涉嫌违纪违法的,按照规定移交纪检监察等相关部门或者机构。6违规追责和合规免责机制针对违规问题和线索开展调查，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职称评定等工作的重要依据。对于符合企业尽职合规免责情形的，可以楼照有关规定免于责任追究。7违规案件剖析和问题整改机制对违规行为典型案例由归口管理部门组织发