文强-014311210861-浅谈工程索赔现存问题及对策研究.docx

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1、中国地质高校（武汉）高等教化自学考试本科毕业论文（设计）题目：浅谈工程索赔现存问题及对策探讨姓名：.文强,准考证号：014311210861院（系）.接着教化学院.专业：工程管理指导老师：.评阅人：.唐汪柱.职称：讲师,职称：论文原创性声明本人慎重声明：本人所呈交的本科毕业论文浅谈工程索赔对削减工程经营风险的作用，是本人在导师的指导下独立进行探讨工作所取得的成果。论文中引用他人的文献、资料均已明确注出，论文中的结论和结果为本人独立完成，不包含他人成果及运用过的材料。对论文的完成供应过帮助的有关人员已在文中说明并致以谢意。本人所呈交的本科毕业论文没有违反学术道德和学术规范，没有侵权行为，并情愿担

2、当由此而产生的法律责任和法律后果。论文作者（签字）：日期:摘要在当前竞争特别激烈的市场上，建筑产品的质量标准要求越来越高,低价中标给承包商带来经营上的风险,要想获得最大的利润空间，除应具备施工技术和施工实力上的优势外,还要有很强的合同管理和工程索赔的实力.胜利地运用工程索赔的手段是承包商削减损失,切实维护自己的合法权益,取得效益最大化、获得竞争优势，实现可持续发展的关键。建设项目施工过程中，工程变更和索赔几乎是不行避开的。业主和承包商在招标阶段就应考虑可能存在的工程变更风险，并应实行恰当的措施来避开。一旦发生变更，应刚好合理处理由此导致的索赔，保证建设项目有序地开展。关键词：工程索赔；现存问题

3、；经营风险；策略AbstractInthecurrenthighlycompetitivemarket,theconstructionproductsincreasinglydemandinghighqualitystandards,lowbidtothecontractortobringoperationalrisks,inordertogetthemaximumprofitmargins,inadditiontoconstructiontechniquesandconstructionshouldhavetheabilityadvantages,butalsohasastrongclaim

4、forcontractmanagementandengineeringcapabilities,successfuluseofprojectclaimmeansthecontractortoreducelosses,andearnestlysafeguardtheirlegitimaterightsandinterests,toobtainmaximumefficiencyandgainacompetitiveadvantageandachievesustainablekeytoClevelopmentoConstructionprojectconstructionprocess,engine

5、eringchangesandclaimsalmostinevitable.Ownersandcontractorsatthetenderstageshouldconsiderthepossibleriskofengineeringchanges,andshalltakeappropriatemeasurestoavoid.Oncechanged,shouldbetimelyandreasonabletreatmentresultingclaims,toensureorderlydevelopmentofconstructionprojects.Keywords:engineeringclai

6、ms,operationalrisks,strategic1、弓I言11.1 选题背景11.2 探讨的目的与意义11.3 1寸Al12、工程索赔的基本理论概述21. 1工程索赔的特点22. 2工程索赔的原则23、工程索赔的缘由33. 1建筑工程的困难性34. 2市场价格与合同价的不协调35. 3意外风险和不行遇见因素36. 4工程项目建设承发包管理模式改变37. 5.-34、工程索赔现存的问题44.1承包商不敢、不会进行索赔44. 2对索赔相识模糊甚至错误、阅历贫乏、意识薄弱44. 3理论探讨落后，定量探讨不足58. 4组织结构设计有缺陷55、索赔的策略65.1在工程项目前期，树立起索赔意识6

7、5. 2索赔管理贯穿于工程建设的全过程65. 3留意索赔证据的收集65. 4驾驭正确的索赔程序刚好提出索赔75. 5完善有序的文档管理是实现胜利索赔的关键75. 6索J0的j5lZ冬J/E89. 7搞好与合作伙伴的关系86、结束语9lt101引言.选题背景现代工程规模大、投资额度大、技术性强、工期长、材料设备价格改变快，使得工程项目在实施工程中存在很多的不确定因素。目前合同管理中存在较多问题，合同与合同条款自身不完善，工程管理人员对于合同的价值与作用缺乏实质性的相识，企业缺乏自己的定额，安排管理落后等等，这些不良现状使得索赔时有发生。本论文就是针对这些不良现状引发的索赔及索赔中如何运用策略进行

8、一些归纳总结并提出个人的一些探讨结论。1.2探讨的目的与意义索赔管理是施工合同管理的一部分，广义的索赔管理包括索赔和反索赔.索赔是指在工程承包或者经济贸易中,合同当事人一方因对方违约、其他过错或者虽无过错,但由无法防止的外因致使本方受到损失时，要求对方赐予赔偿或补偿的权力，而反索赔则是为避开对方索赔造成经济损失而实施的合理行为。从合同管理的角度讲,索赔和反索赔属甲方（业主方、下同）和乙方（承包方，下同）双方面的行为,均有可能发生,但在实际工作中因双方所处的地位和条件不同，乙方索赔和甲方反索赔发生的频率分别要高一些。在招标工程建设中，无论是业主还是承包商，合同管理均处于工程建设管理的核心地位，而

9、索赔和反索赔是合同管理的重要组成部分。在目前市场经济条件下索赔与反索赔是合同管理中的必定产物。因此，相识、了解、学会工程索赔和索赔策略对于提高索赔胜利率和削减工程经营中风险带来的损失至关重要。1.3探讨内容本文通过探讨、论述工程索赔的特点及计算方法，从理论、社会、实际动身，正确的分析索赔中可能出现的各种状况加以分析，进行可行性探讨，筛选出合适的因子，提炼出索赔策略，来进一步提高索赔的胜利率，削减工程经营风险。2工程索赔的基本理论概述工程索赔通常是指在工程建设实施过程中，合同当事人一方对于并非自身过错，而是应由对方担当责任或风险的状况造成经济损失或权利损害时，通过肯定的合法程序向对方提出经济补偿

10、和（或）时间补偿的要求。1. 1工程索赔的特点1、索赔是双向的，步进承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可向承包人索赔；2、只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向另一方索赔；3、索赔是一种未经确认的单方行为；4、索赔的成败，取决于是否获得了对自己有利的证据；5、索赔没有固定的模式，没有额定的统一标准。2. 2工程索赔的原则原则一：必需以合同为依据，施工企业必需对合同条件、协议条款等有具体了解，遭受索赔事务时，以合同为依据来提出索赔要求。原则二：刚好提交索赔意向书，依据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事务发生起算日

11、期和估算损失，无须附具体的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事务的起因、地点及索赔方向有大致了解。原则三：必需留意资料的积累，积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位探讨的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，全部工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计

12、算资料及相关的证明材料。3. 3工程索赔跟工程经营风险的关系工程经营风险可以简洁说是工程造价的风险。从造价角度来说，要做好索赔,这样有利用工程的良好开展。从索赔的角度来看，要做好各项工作，留意索赔与反索赔，从而限制造价。3工程索赔的缘由3.1建筑工程的困难性在设计施工图时，难免出现如设计的施工图与现场实际施工在地质、环境等方面的差异或建设时间的差异如投标时为初步设计阶段，施工时为施工图设计阶段等，会给工程项目建设带来不利的因素，而这诸多方面的问题，又只能在工程项目建设施工过程中，随时发觉问题，随时解决，从而导致工程项目的建设费用发生改变，其中不行避开的产生如在工期、人工、材料等方面的索赔。3.

13、 2市场价格与合同价的不协调施工合同经承发包双方依法签订生效，就是承发包双方在工程施工中遵守的规则，具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赐予的权利和义务。在具体施工中，不行避开地出现不合理标价引起的费用改变，使建筑成本不断增加，如：垫支、拖欠工程款、工期、质量等缘由的索赔。3. 3意外风险和不行预见因素在施工过程也就是施工合同履行的过程中，发生了如地震、台风、斗争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不行抗拒的自然灾难和风险以及在施工中出现流砂泥、地质断层、自然溶洞、沉陷和地下文物或构筑物等等，都可能引起工程造价改变,使承包商担当由此引起的风险，导致的施工索赔。3. 4工程项目建设

14、承发包管理模式改变当前的建筑市场，工程项目建设承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备、材料供应承包等一系列的承包方式，使工程项目建设承发包变得困难和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺当履行或管理不善，都会影响工程项目建设的工期、质量和数量，继而引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。4. 5第三方干扰在建设项目施工过程中，由于地方干扰引起的额外补偿、工期延长、停工等索赔。4工程索赔现存的问题4.1 承包商不敢、不会进行索赔很多人一听到“索赔”两字，很简洁联想到争议的仲裁、诉讼或双方激烈的对抗，因此往往认为应当尽可能避开索赔，担忧因索赔而影响双方的合作或感情，因此窝工费、施工机械

15、闲置费等常见的费用损失只能由承包商自己担当；而仅有一系列工程变更承包商也只能以“技术、经济签证”的方式进行变相的工程索赔，却不敢以正式的索赔方式进行，生怕得罪业主。原本已经进行了的部分工程施工，不得不放慢进度等待新的设计方案，并且施工方案由桩基施工改为条基施工，承包商因此受到了很多不利影响和经济损失。索赔管理是合同管理的一个重要方面，索赔有具体的操作程序，有严格的时间性与空间性。这一方面为承包商正确开展索赔工作供应了操作依据，另一方面也对承包商提出了更高的要求，即面对干扰事务要能刚好转化为可以利用的索赔机会。目前，很大一部分国内建筑商对FIDIC（国际询问工程师联合会的法文缩写）合同条件中的索赔条款不熟识，而且对索赔的程序、方式、时限、索赔证据的管理上还不太清晰，索赔工作即使开展起来，也没有条理性。只留意索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收