2023国开电大《监督学》形考1.2.3.4参考答案.docx

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1、国开电大监督学形考一时间：学习完教材第一至第三章之后。题目：中国古代监督思想与监察制度对当代中国有无借鉴意义？有何借鉴意义？形式：小组交流讨论(可以采取线上或线下讨论的形式)。要求每一位学员提交以下内容：1、个人的发言内容。2、小组讨论总结。教师根据每一位学员的发言内容以及小组讨论总结情况给每一位学员评分。无论认为有无借鉴意义，都要说明理由，要求能够谈出自己的观点，并举例说明参考答案：个人观点：监督法律、法令的实施，维护国家法律、法令的统一，参与并监督中央和地方司法机关对重大案件的审理活动，是中国古代监察机构及监官的主要职责,这些职责在任何一个时代都是需要的。中国古代对“监察制度”中所提出的“

2、公平性”“合理性”“稳定性”“严格性”“高效性”“人性化”等等构想都是值得借鉴的，且不说古代中国的制度下是否真的做到，但是能提出这样的原则就值得后世子孙承袭和发扬。对于今天来说，能做到以上传统构想的方法一定是“民主选举”“分权”“人民监督”“加强思想教育”“严格赏罚”等才能得到保证。小组讨论总结：中国古代监督思想与监察制度对当代中国的借鉴意义：(1)直接对中央负责，独立体系，极高的办事效率。从西汉时期开始，“监察”就已经形成独立机构，充当皇帝耳目，监督官员和人民。到了隋唐以后这套制度更加完善，三省六部制度更加明确的确保检查官员的权利和职责范围，对中央负责，设立“御史台”，对省察，考核，上报有很

3、高的办事效率。(2)渗透于考核，凭考试任职，凭能力升迁，相对人性化。由于科举制度的发展和完善，官员的任职，升迁，罢黜等都体现着“仁道”和“人性化”。相比古代中世纪欧洲的封建世袭官员而言，西方更趋于物竞天择和原始，比如封建骑士管理不得当或是个人能力欠缺，自然会遭别的封建领主杀戮、兼并和替代。奖惩制度中重奖重罚，具有相对严格性和公平性。这个很取决于皇帝亲政能力，如果优秀的皇帝执掌权利，那么这种严格性和公平性的优越之处会体现的很明显。(4)以轻制重，体现“监察”不受权位干扰，合理和稳定。以轻制重，对监官采用秩卑、权重、厚赏、重罚的政策，给级别低的监官以监察级别高的官吏的权力。这样避免了监察的公正性，

4、不至于监察部门权高位重徇私舞弊，威胁中央。非常合理和稳定。相反，比如蒙古入侵殖民中国时期，由于外族殖民和压迫监视中国各民族，监察机构的权力过大提高，甚至被任意扩大或滥用，从而使监察制度之后畸形发展，不仅难以做到公正，而且威胁中央。蒙古殖民政权也仅仅维持90多年很快瓦解崩溃滚回草原放羊了。国开电大监督学形考二时间：学习完教材第四至第六章之后。运用监督学的相关知识，任选教材第四、五、六章末尾的其中一个案例进行详细分析（可结合案例后面的思考题）参考答案：案例：阜阳腐败群案思考与分析：要根治“一把手”腐败，除了最高层的决心，还需要从限制权力、强化监督、正确激励等多方面完善相关制度十八大之后，新一届领导

5、层开展了坚定的反腐败行动。决心之大、力度之大为改革开放来少有。本轮反腐败行动已经取得了显著成绩,有效遏制了腐败葛延的势头，广泛赢得了民心，为全面深化体制改革创造了良好的环境。从长远来看，要根治腐败，除了最高层的决心，还有赖于更严格的反腐败措施和更完善的反腐败制度。一、限制权力是基础从根本上讲，腐败的原因无外乎三个:官员拥有较多的自由裁量权、权力能够转化为租金、腐败的行为难以察觉或者被惩罚。因此,要减少腐败，尤其是遏制“一把手”腐败，应该从源头上限制“一把手”的权力。首先，减少各类行政审批权，特别是减少“一把手”的审批权。现有研究表明，行政管制，尤其是行业进入管制，是导致企业和政府官员之间发生腐

6、败行为的一个重要原因。因此，应该从宏观上减少各类行政审批。减少了政府的审批权，当然也就一定程度上减少了政府所在部门的“一把手”的权力，这是减少“一把手”腐败机会的治本之策。其次，减少“一把手”的自由裁量权，缩小留给“一把手”的“候选清单”。现行法律法规留给党政部门“一把手”的自由裁量权太大，这其中，用人腐败被认为是最严重、最普遍的腐败，因为人事权是最重要的权力，带来的寻租机会最多。但是恰恰是在用人问题上，“一把手”的权力过大。三是，强化对重大决策权的事前约束。除了显性的用人腐败、项目腐败，还有一类隐性的腐败行为，即政绩工程。政绩工程往往以“公共利益”为名义，“一任为官、一任项目”，实际上造成了

7、巨大浪费。必须明确的是，权力与责任是对应的。要有效地限制“一把手”的权力，首先就要厘清责任边界。作为一个单位或者地区的“一把手”,不应该也不可能对所有事务负责。这也可以在一定程度上解释，为什么中央三令五申强调对权力的约束与限制，但是“一把手”仍然可以获得所有事务的“绝对权力”，从而导致很多规章制度缺乏实际上的约束力。二、强化监督是关键一方面，要强化自上而下的监督。尽管限制权力是反腐败的基础，但中国仍然是一个发展中国家,需要集中有限的资源实行适度赶超战略。这种背景下，如何监督权力的运行就成为反腐败尤其是遏制“一把手”腐败的关键措施。自上而下的监督是所有监督方面的重要力量。在现行制度下，对“一把手

8、”自上而下的监督主要依靠上级机关的纪委和监察系统。强化上级党委对下级纪委的领导，无疑有助于增强纪委办案的独立性和公正性，减少地方保护主义，推进地方廉政建设。同时，也要注意到在现行体制下，纪委在人、财、物三方面仍然受制于同级党委，纪委系统本身工作也有特殊性，仅仅上收纪委领导的任命权和规定办案报告上交等措施，也许还不能够收获预期效果。其一，尽管纪委正副书记的提名权和任命权被收归上级党委，但是纪委系统其他工作人员的任命、升迁和调动仍然由同级党委决定。特别是，纪委系统的官员要调动到非纪委系统。必须经过调往单位“一把手”的批准。这可能会使纪委系统的一些工作人员在查处当地干部的腐败问题时，或多或少有些顾忌

9、，很难做到对“一把手”实行监督。其二，纪委正常办公和办案的经费、场所，需要依靠同级党委以及政府的支持，特别是纪委本身不能“创收”，而办案经费往往因为腐败案件的突发性、集团性和不规律性，难以按照正常程序编制预算和报销，这可能会限制纪委查处案件的效率和力度。其三，纪委书记在级别上低于所在单位的党政“一把手”，而“一把手”往往可以主导重要的人事任命和财政拨款，因此纪委在查处干部时不可避免地会与“一把手”的主张和立场发生矛盾，且有许多时候不得不考虑“一把手”的意见。其四，在腐败现象比较严重的情况下，纪委清除腐败必然会导致其他党政部门的不满。会给纪委系统的干部交流到其他党政部门造成一定的障碍。这些问题需

10、要在实践中加以探索解决。另一方面，要强化自下而上的监督。如果说腐败是国家治理的毒瘤，那么阳光就是最好的消毒剂。自上而下的行政监督在监督技术、资源调动和案件查处方面具有无与伦比的优势，但是这种监督毕竟是内部监督，终究会受制于人力物力有限以及可能存在偏祖的劣势。要有效治理“一把手”腐败，离不开公开的、广泛的群众监督，即自下而上的监督。“群众的眼睛是雪亮的”，尤其在信息社会，由于信息具有分散化、碎片化、冗余化的特征，群众监督所形成的“自发秩序”具有汇总分散信息的优势，能够在很大程度上弥补内部监督的不足。三、正确激励是保障监督和激励是反腐败不可或缺的两个工具。由于官员行为难以监督，其产出难以度量，同时

11、还要从事多重任务，因此提供正确的激励非常重要。从长期来看，只强调监督而忽视激励，会导致官员为避免犯错采取消极怠工、低效率的官僚主义行为。特别是，党政“一把手”掌握重要的资源，他们的逆向选择和道德风险行为会造成更严重的后果。本轮高压反腐行动开展之后，一些官员的额外“福利”被取消了，腐败的成本更高了，收入相比过去少了。这不可避免地导致了少数官员对待工作敷衍塞责，抱着“只要不出事，宁肯不做事”的消极态度，这不利于全面深化改革和稳定经济增长。因此，应该适时改进官员尤其是“一把手”合法合规的待遇，做到严格监督和正确激励两手都要抓。一方面，可实行现代“品位分等制”。现行体制下官员从政的一个动力是获得升迁，

12、为此，一些腐败的“一把手”大量行贿受贿，大搞政绩工程，而后者往往构成严重的隐性腐败。因此，要抑制腐败，需要在一定程度上弱化体制中存在的高级别职位和低级别职位“含金量”和“稳定性”上的落差，以使“一把手”在一定程度上减弱升迁需求，而将更好地履行其权力应该完成的职责作为其从政的主动力。从相关统计来看，当前我国县委书记和县长的平均任期为3年左右。越往上，职位越少，竞争也越激烈，这可能就会出现一个恶性循环:职位越少，“一把手”官员越是要搞政绩工程，在任时间也越来越短，这反过来进一步加剧了市县的政绩工程以及各类腐败行为发生的机会。对此可采取的办法是，对德才和政绩突出的市县“一把手”就可以在原职位上高配官

13、阶。换言之，如果一个县长、县委书记做得好,其官阶可以到副地级，个别长期任职、十分优秀的甚至可以在县长、县委书记职位上官阶达到正地级。这种高官阶低职位官员的官阶蕴含的权力、待遇和地位，不是超出其低职位职责的更多职责，而是拥有同级职位官员的正副地级可以享有的决策建议权、决策参与权，超出同级职位官员的更高的工资、生活待遇，以及道德威望和社会地位。这对于扩大重大决策的民主参与和协商程度、科学水平，激励县市J把手“建功立业，最终对于更好地选拔高级别职位官员都会起到作用。另一方面，可适当提高“一把手”的物质保障。对以往的腐败案例分析表明，官员的腐败行为与官员个人的物质生活条件及其亲属的需求密切相关。因此，

14、从制度层面思考，如果政府和社会可以给领导干部正确提供相对合规的生活条件并解决其后顾之忧，可以在一定程度上减少贪腐的动机。完善官员休假制。由于中国处于经济赶超阶段，领导干部特别是党政“一把手”工作通常压力大、责任重，但是他们却难以像普通公民一样周末休息、度假以及以普通消费者的身份自费去健康的休闲娱乐场所，而不是通过浪费公帮的形式进行高额的在职消费。推广官邸制，解决领导干部的住房问题，同时制订严格的领导干部及其直系亲属购房规范，并将房产作为财产申报与核实的主要内容。为官员的职业选择提供更多机会。频繁出现的“59岁”现象表明，一旦官员意识到离开现任岗位后难以保障其生活待遇，或者难以找到合适的工作，就

15、可能通过突击式的贪腐积攒离任后的金钱和物质。应考虑逐步建立官员离任后的待遇保障体系，使官员在任时正常工作便可后顾无忧。还应考虑拓宽官员正常离任后的再就业渠道，让官员能进能出，能上能下。例如，经验丰富的官员在离任后，可以到大学担任合同制教职，又或者到各类行业协会或非营利组织就职。国开电大监督学形考三时间：学习完教材第七至第九章之后。运用监督学的相关知识，任选教材第七、八、九章末尾的其中一个案例进行详细分析（可结合案例后面的思考题）。参考答案：案例：解码香港廉政公署思考与分析：香港廉政公署是世界著名的监察机构，在反腐肃贪方面成效显著,当今香港是世界上廉洁度最高的地区之一。香港廉政公署不仅受到香港民

16、众的赞扬，也受到世界许多国家和地区的关注。世界上一些地方借香港的经验建立相似的机构，澳大利亚于1989年在新南威尔士州设立了廉政公署。韩国于2002年成立与廉政公署相似的反腐败委员会。澳门廉政公署的设立也借鉴了香港的成功经验。廉署的独立性是其获得成功的制度性原因。这种独立性，具体可概括为四个方面，即机构独立、人事独立、财政独立和办案独立。1 .机构独立，指廉署不隶属于任何一个政府部门，其最高官员廉政专员由香港最高行政长官直接任命；2 .人事独立，即廉署专员有完全的人事权，署内职员采用聘用制，不是公务员，不受公务员叙用委员会管辖；3 .财政独立，指廉署经费由香港最高行政首长批准后在政府预算中单列拨付，不受其他政府部门节制;4 .办案独立，指廉署有廉政公署条例防止贿赂条例选举（舞弊