有组织犯0809罪调查与起诉：美国的经验0806.docx

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1、有组织犯罪调查与起诉：美国的经验关键词：有组织犯罪集团/RICO/电子监控/卧底行动/证人保护计划内容提要：随着科技的进步与经济全球化，跨国有组织犯罪发展迅速，国际社会为此付出巨大代价，包括巨额财产损失、生命威胁、人身伤害以及公共部门的腐败等。对有组织犯罪进行打击成为当下一个亟待解决的重要议题。为此，美国政府采取各种手段打击犯罪集团，诸如电子监控、卧底行动和证人保护计划在内的各种技术手段的运用，防止利用合法组织犯罪法案(RaCketCerInfluencedCorruptOrganizations,简称RICO法)的建立与适用范围的扩大，以及加强国际社会执法部门的紧密合作等，均已证明是打击有组

2、织犯罪全球扩散趋势的有效武器。一、引言有组织犯罪集团的激增已经引起国际执法官员越来越密切的注意。有组织犯罪集团通常定义为一个有层次的结构，其在一定时期内持续进行犯罪活动并具有自身持续发展的形式，积极从事各种非法活动以攫取利润，犯罪行径包括贩毒、贩卖人口、洗钱和金融诈骗等。过去美国只有少数几个大的、但较容易明确界定的有组织犯罪集团。然而，现在随着跨国有组织犯罪的增长，对有组织犯罪进行打击变得更为迫切。特别是亚洲、俄罗斯和东欧的犯罪集团已成为近期的忧患。随着他们犯罪活动的不断增多，这些现代跨国犯罪集团加重了执法官员们的责任。现代跨国有组织犯罪活动使得国际社会承受巨大的代价，包括造成数十亿美元的财产

3、损失、生命威胁、人身伤害以及公共部门的腐败等。美国政府通过各种技术已经成功地遏制了这些犯罪集团，如电子监控、卧底行动、豁免权和证人保护计划。防止利用合法组织犯罪法案(RaCketeerInfluencedCorruptOrganizations,简称RICO法)的建立特别有助于检控国内外有组织犯罪的领导人。最终，国际社会的密切合作对打击这一日趋严重的犯罪至关重要。二、美国打击跨国有组织犯罪综述(一)美国跨国有组织犯罪集团。全球化和技术进步为有组织犯罪集团创造了更多的机会和潜在的利益。事实上,当下现代化的有组织犯罪已经有能力以极短的时间和极远的距离转移金钱、物品、服务和人口。相应地，美国执法官员

4、已转移其注意力以打击特别是来自亚洲和欧亚大陆的跨国有组织犯罪集团。1.亚洲有组织犯罪。亚洲有组织犯罪集团一般分为两类:传统的犯罪集团和非传统的犯罪集团。当传统的犯罪集团立足于亚洲国家时，非传统的犯罪集团已扎根在西方有大量亚裔社区的国家中。亚洲有组织犯罪集团通常都从事多种犯罪活动。这些集团在自己的势力范围既从事传统的犯罪活动勒索、谋杀、绑架、非法赌博、卖淫、抢劫、放高利贷，也从事跨国犯罪活动，包括偷渡人口、贩毒、诈骗、盗窃、伪造货币和洗钱。让执法人员感到特别棘手的是，亚洲犯罪集团拥有巨大的国内和国际网络、流动性、机动性、复杂性、适应能力、多语言技能以及雄厚的财务实力。(1)华人有组织犯罪集团。可

5、以将华人有组织犯罪集团分为两个类别：以亚洲区域如中国大陆、中国香港和中国台湾为基地的传统犯罪集团和以西方重要华人社区为根基的非传统犯罪集团。这些集团的范围从小型街头帮派到与国际联结的准合法性的商业组织。一般来说，华人犯罪集团比其他亚裔群体从事的犯罪活动要更多样化和复杂化。他们的影响被认为介于国内和国际水平之间，并且他们的犯罪方法被其他亚洲犯罪集团频繁地复制。在美国的华人社区，这些犯罪集团从事传统的有组织犯罪活动，包括勒索、谋杀、绑架、非法赌博、卖淫、抢劫、放高利贷。在国际方面，这些犯罪集团因贩毒、盗窃、伪造货币、洗钱和侵犯知识产权行为而臭名昭著。北美华人有组织犯罪集团已经尝试从东南亚贩运海洛因

6、、偷渡以及信用卡诈骗等犯罪活动。其中问题最多的三个华人有组织犯罪集团是三合会(Triads)堂会(Tongs)和准独立帮会。17世纪初中国就存在三合会组织。据传，1674年这些组织开始跟随反对被满族征服的少林武僧。这些秘密社团以他们自己的秘密仪式和标志为荣。19世纪，他们开始演变成主要的犯罪团伙。今天，在香港、中国大陆南方和台湾地区仍然存在三合会，在美国的西海岸也有他们的演变组织。华青帮(WahChing)美国主要的犯罪团伙一一基地设在旧金山，在纽约、洛杉矶、西雅图、温哥华和多伦多等地设有分部。他们的犯罪行为包括贩卖毒品，处理被窃财产并向合法企业渗透。19世纪中叶，中国移民在美国城市贫民窟和铁

7、路社区提供援助和保护下建立堂会。虽然有些堂会是合法组织，但有些却沦为像三合会这样的犯罪团伙。今天，堂会的主要集团是设在纽约和西海岸(主要是在旧金山)的协胜堂(HiPShingTOng)和主要位于纽约、芝加哥、休斯敦、底特律和亚特兰大的安良堂(OnLeongTong)0这些团伙以从事非法赌博、卖淫、贩卖人口、贩毒和盗窃等活动而著名。最后，很多准独立的华人团伙成为堂会的分支机构。两个闻名的独立华人团伙是从属于协胜堂的飞龙帮(FIyingDragonS)和从属于安良堂的鬼影帮(GhOStShadows)0他们操纵各种有组织犯罪活动，例如放高利贷、非法赌博、贩卖赃物和毒品并对合法企业进行渗透。(2)越

8、南有组织犯罪集团。越裔有组织犯罪集团从事的犯罪形式一般包括街头帮派和犯罪集团。大约百万越南人已经移民到美国，特别是在加州地区。越南帮派在华盛顿特区、南加利福尼亚州、得克萨斯州和路易斯安那州建立基地。越南帮派在与不同种族背景的犯罪团伙进行合作上具有显著的灵活性。面对越南有组织犯罪团伙，美国执法机构面临着传统和非传统的有组织犯罪问题。在过去的十几年里，他们犯罪活动的激增已经给执法官员带来了持续的担忧。尽管在复杂程度和财政支持能力上落后于其他犯罪集团，但越南犯罪集团却是亚洲犯罪集团中发展最快的一支力量。他们的决心、残忍、流动性、智商以及他们与国内外的联系，表明今后几年他们的威胁只会持续增加。(3)韩

9、裔有组织犯罪集团。韩裔有组织犯罪集团可分为基地位于韩国的传统有组织犯罪集团和设在其他国家主要韩裔社区的非传统有组织犯罪集团。许多与韩国和日本的韩裔有联系的非传统韩裔有组织犯罪集团，是相对独立的个体。韩国传统犯罪集团起始于19世纪，那时的商人逐步形成了从中国走私商品的走私团伙。20世纪40年代，他们摇身一变成为致力于推动朝鲜民族独立运动的组织。随着他们的政治色彩逐步减少，这些团伙就像中国的三合会一样，进一步发展成为犯罪组织。他们虽然也从事传统的犯罪行为，如贩毒和敲诈勒索，但韩裔有组织犯罪集团已经将其行为扩大到合法的商业活动上，包括经营餐馆、咖啡店、建筑公司、高尔夫球场和拍卖行等。虽然也许他们不像

10、华裔有组织犯罪集团或日本暴力团(BoryOkUCIan)那样复杂,但韩裔有组织犯罪集团却被证明是擅长从事某些犯罪活动的，如冰毒和海洛因贩运、勒索、非法赌博、贩卖人口、卖淫、政府部门的腐败以及洗钱行为等。随着思想的更加全球化，传统的韩裔有组织犯罪集团已与外国犯罪集团(例如日本黑帮。YakUZa和俄国黑手党)一起形成了商业性的组织，他们学习新的犯罪战术，提高组织的控制能力。由于他们低调的操作方法以及韩国移民不愿意报告罪行,使得有关韩裔有组织犯罪行为的报道明显不多，其结果是导致韩裔有组织犯罪活动在过去十至十五年里迅速发展。他们在韩裔社区得以立足，在夏威夷和美国西海岸获取了大份额甲基苯丙胺(即冰毒，译

11、者注)的贸易，并在全国各地建立了一个卖淫和偷渡的网络。随着韩国有组织犯罪集团的扩大，他们已经变得有与韩国传统犯罪集团一样根深蒂固的潜在危险。(4)口裔有组织犯罪集团。进行敲诈勒索的日裔有组织犯罪集团一般是传统的有组织犯罪集团。全球闻名的有黑帮YakUZa,日本警方所称的“暴力团”(BoryOkUdan)或“暴力单元(theviolentones)0暴力团基地位于日本，而其组织成员则遍布诸如美国、澳大利亚、巴西的有规模的日本人社区。暴力团的首要目标是金钱和权力，其犯罪的行径包括贩毒、非法赌博、敲诈勒索和收取“保护费”以及干涉企业活动。在其他国际有组织犯罪集团的协助下，暴力团还涉及贩毒等犯罪。由于

12、日本严格禁止枪支，暴力团还深深介入主要来源于美国的违法枪支的进口，这使他们能够通过暴力和恐吓来维持和扩大其权力。暴力团依靠在美国的成员帮助其进行洗钱、贩毒、贩运枪支、公共部门的腐败等犯罪活动，他们还垄断了日本的旅游业，操纵着日本的房地产市场。暴力团的主要犯罪行为是洗钱，但这总是难以侦查。另外，日裔受害者担心报复，他们经常不愿意向执法机关举报。暴力团也投资于巨额的现金业务，如建筑公司、石油公司、银行、赌场、高尔夫球场和美国证券公司等。在美国最为活跃的暴力团包括YamagUChigUmi,Sumiyoshi-rengo-kai,Inagawa-kai,以及ToaYuaiJigyoKumiai0他们

13、主要在美国夏威夷和南加州一带活动。尽管与各种各样的国际有组织犯罪集团建立了联盟，但暴力团是最封闭的族裔犯罪集团，只允许日本人或与日本有关的个人加入其组织。执法官员对暴力团深厚的财政能力、巨大的洗钱能力、擅长渗透合法企业的能力以及与国际上高层次的政治家、金融家和犯罪分子的密切联系深表不安。虽然还没有证据表明他们代表了很大的威胁,但由于担心他们成为一个真正的根深蒂固的犯罪集团,美国执法部门已开始重点关注暴力团。2.欧亚有组织犯罪。欧亚有组织犯罪是指俄罗斯和东欧的犯罪集团。他们在美国的存在是一个相当新的现象，可追溯至20世纪70和80年代，当时一波又一波的苏联移民刚抵达美国海岸。在当时进入美国的大约

14、15万苏联移民中，有许多是逃离宗教迫害的犹太人和被认为是持不同政见的人。然而其中的1%是犯罪分子，构成了在美国的欧亚有组织犯罪集团的基础。随着1991年前苏联的解体和旅游限制的取消，出现了另一波的移民潮。苏联解体后恶劣的经济条件导致俄罗斯以及新独立国家的有组织犯罪显著增加，结果是其国内以及在美国以欧亚为基地的犯罪集团急剧增加。在美国活动的欧亚有组织犯罪集团一般有两种：第一种是传统的有组织犯罪集团，较大的有组织犯罪集团基地设在俄罗斯和前苏联国家，包括SemionMOgilevieh组织、IZmaiIOVSkaya组织、Solnstevskaya和Tambov联合犯罪集团组织。这些传统的犯罪团伙与

15、当地的政客或富商有着千丝万缕的联系，他们在俄罗斯的冶金和能源部门具有巨大的影响力。第二种通常被称为“骗子”，是从前苏联移民而来从事各种欺诈及其他犯罪活动的组织。他们与第一类组织相比，规模更小，集权更少，权力层级架构更简单。第二类欧亚犯罪集团集中在美国活动，尽管与组织之外可能有一些联系，但很少或根本没有组织外部的指导。由于欧亚有组织犯罪集团的活动相对而言是较新发展的，执法机关必须继续了解他们的庞大犯罪活动。(二)0CRS的角色和打击力量。美国司法部中集中检控有组织犯罪的部门是有组织犯罪和敲诈勒索处(OCRS)。OCRS总部在华盛顿特区，设在司法部刑事局下。目前其主要的执法工作是打击传统的有组织犯

16、罪集团，如LaCosaNOStra黑手党组织(通常称为黑手党)以及来自世界各地的国际性有组织犯罪集团。1 .OCRS的历史。司法部刑事局于1954年设立OCRS,其目的是协调执法活动,打击有组织犯罪，开展调查和监督，制定起诉政策，并协助美国司法部准备起诉和审判有组织犯罪集团。OCRS的创建发生在参议院克福弗委员会电视听证会之后,这次听证会因首次将黑手党参与州际赌博和其他犯罪活动呈现在公众面前而引起广泛关注。警方突袭了正在纽约Apalachin小镇召开的一个黑手党领导人聚会，并因此于1958年成立了一个联邦工作组，以指导大陪审团对纽约、迈阿密、芝加哥和洛杉矶等地区的有组织犯罪活动进行调查。在罗伯特-F肯尼迪被任命为司法部长之后，加强了司法部的力量以打击有组织犯罪。在他离任的时候，OCRS已经拥有60名职员和检察官，他们被分配到具体领域开展协调一致的打击有组织犯罪活动。1967年，由联邦工作组的检察官和调查人员组成的第一支“雷霆战警”(StrikeForce”)在