分级分类化工过程管理要素的衡量指标、项目及审核标准.docx

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1、公司内部化工过程管理要素审核指标项目及标准评审企业（部门）：评审时间：从年月日到年_月_日评审组组长：评审组主要成员：1、安全领导力考核内容审核项目指标及项目（对应系数/满分）评审方法符合度标准考核记录扣分实得分Ll主要负责人安全履职能力（25分）1、安全领导能力、风险掌控能力、安全基本能力及应急管理能力；2、企业重大风险及控制措施的掌握情况；3、相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系及信息化建设的掌握情况；4、企业安全文化创建的掌握情况，组织定期开展管理评审和绩效考核的效果。（系数5/满分25）对公司主要负责人进行履职能力访谈，并进行量化赋分（

2、满分100分）。符合度：5分值V60分，符合度为1；60分分值V70分，符合度为2；0分分值80分，符合度为3；80分分值V90分，符合度为4；分值90分，符合度为5L2主要负责人的安全履职情况（55分）1、审核企业安全生产方针、目标的制定以及分解情况：（2/10）2、审核安全管理机构、人员配备及安全投入情况；（2/10）3、审核安委会会议定期召开及效果；（3/15）4、审核安全绩效奖励情况；（2/10）5、审核主要负责人安全承诺执行情况；（2/10）1、查阅相关文件、资料、记录；2、抽取相关人员进行访谈；符合度：5L3领导个人安全行动计划制定与执行（40分）1、主要负责人的个人安全行动计划是

3、否具有可执行性和有效性，是否与年度重点工作有效结合；（4/20）2、主要负责人有效实施个人安全行动计划；（4/20）查看个人安全行动计及落实材料符合度标准：制定个人安全行动计划，但无具体量化指标的，符合度为1;结合安全生产责任制定个人安全行动计划，行Q化指标，并分解到各月，符合度为3；结合安全生产责任和年度重点工作制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，符合度为5；个人安全行动计划内容，落实小于50%的，符合度为1;个人安全行动计划内容，落实大于50%,小于80%的，符合度为3：个人安全行动计划内容，全部落实的，符合度为5。L4主要负责人定点联系活动开展情况（55分）1、是否制定了领导

4、定点联系的相关管理制度或要求；（3/15）2、是否确定了领导定点联系清单；（2/10）3、是否制定了定点联系计划，联系人是否按计划定期到联系点开展定点联系活动；（3/15）4、定点联系活动形式是否多样化；（3/15）查相关制度、计划、清单及记录第1项符合度标准：明确归口管理部门，但可执行性较差的，符合度为1;明确了定点联系活动的具体形式，可执行性一般的，符合度为3；明确了定点联系活动的具体形式，可执行性非常好的，符合度为5；第2项符合度标准：确定了领导定点联系清单的，符合度为3：确定了领导定点联系清单，且领导定点联系分配较为平均，较为合理的，符合度为5；第3项为是/否第4项符合度标准：领导定点

5、联系活动仅为安全检查的，符合度为1;领导定点联系活动形式有安全检查、班组安全活动（应急演练、风险分析）、安全经验分享等多种形式的，符合度为3；领导定点联系活动，有效提升了车间、班组安全活动质量，有助于持续提升企业风险分析水平的，符合度为51.5属地负责人安全履职能力（50分）1、属地负责人对属地范围和属地职责、属地关键风险及控制措施、属地应急方案以及属地事故事件统计分析结果的掌握情况；属地负责人班组安全活动的参与度，以及对于变更管理、作业许可、风险管理、设备完好性等关键要素重点管理制度的熟悉程度；（5/25）2、属地负责人基本的安全素养，具体包括法律意识、风险意识、安全管理知识和技能；评估属地

6、负责人的风险掌控能力和应急管理能力；（5/251、对属地负责人进行访谈；2、对属地负责人进行笔试能力测试符合度：5分值V60分，符合度为1；60分分值V70分，符合度为2：0分分值V80分，符合度为3；80分分值V90分，符合度为4；分值90分，符合度为51.6属地负责人的安全履职情况（45分）1、安全管理机构及人员配备情况；（2/10）2、安委会会议是否定期召开及效果；（3/15）3、安全绩效奖励情况；（2/10）4、属地负责人安全承诺执行情况。（2/10）1、查阅机构成立、人员配备公示文件，查阅劳动合同，查阅人员花名册，查阅岗位清单；2、安委会会议纪要及会议纪要中问题的跟踪落实情况；3、安

7、全绩效考核材料及属地负责人安全承诺；符合度：51.7领导个人安全行动计划制定与执行（40分）1、属地负责人的个人安全行动计划是否具有可执行性和有效性，是否与年度重点工作有效结合；（4/20）2、属地负责人有效实施个人安全行动计划；（4/20）1、查看个人安全行动计；2、查看个人安全行动计划落实材料第1项符合度标准：制定个人安全行动计划，但无具体量化指标的，符合度为1;结合安全生产责任制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，符合度为3；结合安全生产责任和年度重点工作制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，符合度为5；第2项符合度标准：个人安全行动计划内容，落实小于50%的，符合度

8、为1；个人安全行动计划内容，落实大于50%,小于80%的，符合度为3；个人安全行动计划内容，全部落实的，符合度为5。2、安全生产责任制2.1安全生产责任制管理制度的完善性（25分）1、安全生产责任制管理制度的完善性；（2/10）2、安全生产责任制管理制度的完善性；（2/10）3、安全生产责任制管理制度的完善性；（3/15）1、查看企业管理制度汇编；2、检查制度、程序；第1、2项符合度：是/否第3项符合度：52.2安全生产责任职责的完善性和可执行性（45分）1、企业应结合每个岗位的职责，明确所有层级、各类岗位（含劳务派遣人员、实习生等）的安全生产职责，做到“一岗一责（2/10）2、查看安全生产责

9、任清单，审核各部门、岗位安全生产责任是否包含了相关安全法律、法规要求的安全生产责任；（2/10）3、各部门、岗位安全生产职责是否与企业的安全管理制度或程序所要求的职责相匹配；（2/10）4、是否存在部分管理要素未制定相应的安全生产职责的情形；（2/10）5、安全生产责任制编制是否涵盖所有物理区域；（1/5）1、查看企业组织架构、安全责任制汇编、岗位清单；2、查看安全责任制汇编及查阅相关法规标准；3、查看安全生产责任清单和管理制度汇编：4、查看安全责任制汇编、体系文件、作业手册；5、查看安全生产责任清单、总平面布置图，并进行现场查看和访谈；符合度：52.3安全生产责任的培训及培训效果（25分）I

10、、安全生产年度培训计划是否包含了安全生产责任制内容；（2/10）2、安全教育培训记录是否组织开展了全员安全生产责任制教育培训；（1/5）3、验证安全生产责任制培训效果。（2/10）1、查看安全生产年度培训计划；2、查看安全教育培训记录；3、随机抽取5人询问其安全生产职责符合度：52.4安全生产责任制修订情况（10分）企业是否每年对安全生产责任制的适用性和有效性进行评审，是否定期修订。有下列情形之一的，是否及时修订：（I）依据的法律、法规、规章、标准中的有关规定发生重大变化的；（2）组织机构及其职责进行了调整的；（3）企业生产经营内容发生重大变化的；（4）企业发生安全事故（件）后，在安全责任方面

11、暴露出问题的；（5）企业认为需要修订的其他情况；（2/10）查看安全生产责任制评审、修订的记符合度：52.5安全生产责任制考核（45分）1、企业是否对全员安全生产责任制落实情况进行考核；（3/15）2、企业是否按照岗位安全生产责任清单制定可验证的考核方式及目标；（2/10）3、安全生产责任制考核过程与考核方法是否一致；（2/10）4、企业是否基于安全生产责任制考核结果执行相应的奖惩措施；（2/10）1、查看安全生产责任制考核记录；2、安全生产责任制管理制度；3、查看企业绩效考核记录、奖惩记录；符合度：53.安全生产合规性管理评估表3.1合规性管理制度的完善性和有效是否包括安全法规标准辨识、适用

12、性评估、合规性培训和合规性审核等方面的内容；（3/15）检查制度、程序；符合度：是/否性3.2安全生产合规性管理的可执行性(25分)1、是否明确了合规性管理的归口管理部门；(2/10)2、制定的合规性管理程序是否具有较好的可执行性；(3/15)查看安全生产合规性管理制度或其他管理制及执行程序和执行过程第1项符合度：5第2项符合度：是/否3.3安全生产合规性的开展情况(85分)1、建立了法律、法规、标准、规范识别清单：(1)识别清单应较为全面，辨识到具体的条文；(2)清单中的标准规范文号过期的比例应小于1%。(3/15)2、法律、法规、标准、规范数据库，或依托了可靠的外部数据库；(3/15)3、

13、定期开展法律、法规、标准、规范及其他法定要求的适用性评估，评估完成率100%(2/10)4、定期对法律、法规、标准、规范中新规定、新要求进行培训;培训完成率100%(2/10)5、立合规性审核小组，每年至少开展一次安全生产合规性审核；(3/15)6、对安全生产合规性审核发现的不符合项及时组织各部门进行有效整改；整改完成率100%(4/20)1、检查法律、法规、标准、规范识别清单；2、检查法律、法规、标准、规范数据库以及依托的外部数据库；3、律、法规、标准、规范及其他法定要求的适用性评估记录、识别清单更新记录；4、律、法规、标准、规范中新规定、新要求的培训记录；5、检查安全生产合规性审核报告；6

14、、安全生产合规性审核发现的不符合项的整改记录；第1项符合度标准：有清单，但清单中有较多漏项，且辨识条文存在较多错误的，符合度为1分；清单中有一定漏项，或辨识条文存在一定错误的，符合度为3分；清单中漏项较少，辨识条文较为全面的，符合度为4分；未发现辨识清单中有问题的，符合度为5分。第2项符合度标准：有数据库，但数据库中有较多漏项的，符合度为1分；数据库中有一定漏项的，符合度为3分；数据库中漏项较少的，符合度为4分；未发现数据库有问题的，符合度为5分。第3项符合度标准：关键法律法规更新后，适用性评估有较多漏项的，符合度为1分；适用性评估有一定漏项的，符合度为3分；适用性评估中漏项较少的，符合度为4分；未发现企业适用性评估有问题的，符合度为5分。第4项符合度标准：开展了培训，但培训对新规定、新要求梳理不清楚的，符合度为1分；开展了培训，对新规定、新要求梳理尚可，但未进行考试的（考试可笔试，也可面谈，形式可多样化），符合度为3分；开展了培训，培训课件水平较好，且组织考试的，符合度为4分；除外企业内部培训，积极组织员工参加新规定、新要求视频学习、外出培训的，符合度为5分。第5项符合度标准：安全生产合规性审核报告流于形式的，符合度为1分；安全生产合规性审核报告发现一定不符合项，对企业合规性管理有一定借鉴意义的，符合度为3分；安全生产合规性审核较为全面，对企业合规性管理有明显改进