《专利申请前评估规范》征求意见稿.docx

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1、ICS03.140CCSA16DB61陕西省地方标准DB61/XXXXX-XXXX专利申请前评估规范EvaluationspecificationbeforepatentapplicationXXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施陕西省市场监督管理局发布本文件按照GB/T1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由西安科技大市场服务中心提出和归口。本文件起草部门：西安科技大市场服务中心、陕西省标准化研究院、西北工业大学、西安电子科技大学、成都九鼎天元知识产权代理有限公司西安分公司、西安弘理专利事务所、西安智邦专利商标代理有限公司本文件主要起草人

2、：本文件首次发布。联系方式如下：单位：西安科技大市场服务中心电话：029-68518792地址：陕西省西安市高新区丈八四路20号神州数码科技园5号楼四层邮编:710065专利申请前评估规范1范围本文件规定了专利申请前评估的术语定义、基本原则、评估机构、人员、专利申请前评价指标体系、评估实施、评估质量控制及保密管理的要求。本文件适用于提供专利申请前评估服务的第三方评估机构。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义3. 1专利申请前评估evaluationbeforepatentapplication专利申请文件正式提交前，对技术交底资料进行分析、评价，并形成结论的过程。3.2技术交

3、底资料inventiondisciosuredocument研发人员披露创新成果技术方案的书面文件。3.3评估人员evaIuationexpert评估机构聘请的，承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的技术人员。3.4技术经理人technologymanager在科技成果转化过程中，发挥组织、协调、管理、咨询等作用，从事成果挖掘、技术培育、发明评估、专利申请、推广交易等相关服务的专业人员。4基本原则专利申请前评估应遵循以下基本原则：科学性，应遵循科技创新规律和科学的评估标准，采取科学的方法进行评估。协同性，应由知识产权、科技情报、专业技术等方面的人员协同实施专利申请前评估。一

4、客观性，评估依据的资料及有关数据必须真实、客观、可靠，能够反应技术方案的核心创新点及价值。一一保密性，专利申请前评估的参与各方应遵守保密义务。5评估机构5.1 评估机构应为具有独立承担民事责任能力的机构或联合体,业务范围应包含专利申请前评估服务。5.2 评估机构应具有固定的服务场所与必要的办公设施。5. 3评估机构应具有满足专利申请前评估服务实施要求的分析工具与获取专利信息数据资源的渠道。5.4 评估机构应建立完善的管理制度并有效运行。5.5 评估机构应结合实践，编制科学的评估指标和评估方法。5.6 评估机构宜建立评估工作信息化平台。6人员6.1 评估机构应配备与评估服务相匹配的评估人员、管理

5、人员、服务人员。6.2 评估人员一般包括：专利代理师、技术经理人、资产评估师、科技情报人员、行业专家。6.3 评估人员应符合下列要求：a）具有与评估任务相符的专业背景，能够解读技术交底资料有关技术信息；b）了解评估案件所处的行业状况和技术背景,能够综合分析判断技术发展趋势、热点和空白点等;c）具备技术方案的检索能力，能够提出评估方案、撰写评估报告。6.4 评估人员应恪守职业操守、执业纪律，遵循规范的操作流程，审慎得出评估结论。6.5 评估机构应定期对评估人员进行职业培训，指导评估从业人员掌握评估标准和评估方法。7专利申请前评价指标体系7.1 评估机构一般按照可专利性、技术竞争性和市场前景的维度

6、对技术方案进行评估，为提升评估效率，可构建专利申请前的评价模型，选取评估指标并确定对应的评估方法。7.2 专利申请前评估的指标维度（见附录A）应按照下列原则建立：a）可专利性：与现有公开对比文件的技术方案对比；该技术方案解决的技术问题是否为技术领域的难点；对于行业技术进步是否具有实质性突破意义；技术手段是否具有新颖性和创造性（外观设计不做新颖性评价）；b）技术竞争性：该技术领域相关专利布局的数量；是否为技术领域空白点，竞争压力的大小；是否具有技术发展前景并形成技术领先优势；c）市场前景：技术的实用性，是否具备市场应用前景；技术的成熟度，是否易于开展技术转移转化、许可等专利运营相关工作，具备商业

7、化运用价值。8评估实施8.1 评估流程专利申请前评估的流程见图1。图1评估流程图8.2 评估委托8.2.1专利申请前评估的委托一般应由发明创造的发明人之一或专利权所有人提出。8.2,2委托人委托评估机构进行专利申请前评估时应提交专利申请前评估申请表和技术交底资料。1.1 2.3评估机构接收评估委托人的申请资料后应进行资料接收的登记工作，通过线上或线下形式向委托人发送接收资料的确认信息（一般包括资料及附件的数目、名称等）并由委托人签字确认。评估机构对接收的资料进行保密处理后方可分配至评估人员开展下一步评估工作。8.3 形式审查委托人应整理出专利申请的技术交底资料初稿，并填写评估申请的相关信息，评

8、估机构应对技术交底资料的下列要素进行审查，如缺少关键信息应通知委托人进行补充：a）欲申请专利名称；b）拟申请专利类型；c）产权归属与费用分担情况；d）委托人信息:委托人的信息应填写清楚，以方便评估机构和委托人就拟申请专利内容进行沟通，包括技术方案的确认和补充，附图的修改等。委托人的信息应至少包括发起人的姓名、电话和邮箱等联系方式及所在部门/项目组名称等；e）资料附件一般包括：研发过程、背景技术、发明目的、技术实验报告、专利资产所属技术领域的发展状况、技术方案、技术的创新点、技术水平、技术成熟度、同类技术竞争状况、技术及其产品的技术检测报告、技术成果鉴定书等有关信息、资料。8.4 任务分配评估机

9、构接受委托人的技术交底资料后,应按技术方案所处行业和技术方向选择具备相关技术背景的评估人员分配评估任务。8.5 技术评估8.5.1为获得技术方案的可专利性以对比最接近的现有技术，应按照下列流程进行专利性检索：a）确定检索策略；b）选择检索数据库和检索系统；c）确定检索要素；d）构建检索式；e）筛选文献获取所需信息。8.5.2构建检索式时，检索关键词一般包括：a）技术特征；b）技术术语定义与说明；c）技术术语包含的技术内容；d）重要文献；e）重要分类号：f）已知关键词扩展。8.5.3评估人员应基于检索出的对比文件与技术方案对比分析，并进行人工数据验证，根据行业研报与专利信息数据资源库，结合情报调

10、查分析及行业经验，对该技术的可专利性、竞争性、市场前景进行评价，最终给出以上三个维度的评估结论。8.5.4每项案件都应经过全部评估环节,专利申请前评估主要针对具有市场前景的应用技术研究成果，对于比较偏基础研究的科学研究成果，可仅进行技术维度价值评估，待其进一步熟化并开展应用研究之后，再进行市场维度评估。8.6评估报告8.6.1评估人员通过以上流程完成评估后应形成评估报告（样表见附录B）,评估报告的主要内容包括：a）提案编号；b）拟申报专利名称；c）拟申报专利类型；d）各维度评估结论；e）评估结论与建议（必要时应对技术公开后的保护难度及维护成本给出是否适合以专利的形式公开的建议）；f）对比文件的

11、基本信息及公开技术的简要说明。8. 6.2对评估人员拟交付的评估报告，应进行内部复审，必要时可组织相关专家组参与复审，根据复审意见，修改完善评估报告后由评估专家组签字确认，形成正式评估报告。9评估质量控制9. 1抽检1.1.1 评估机构应按照5%10%的比例对普通评估案件进行抽检，对产生申诉的案件全部检查。1.1.2 抽检结论与原评估结论不一致时，宜通过会议沟通的形式与该申诉案件评估人员协同修改、完善评估依据，确保评估结论公平准确。9.2 评估人员考核评估机构应定期组织评估人员的考核，主要针对审查宽度、检索的全面性、评估申诉率、被投诉率、报告的规范性以及按时办结率的情况等进行考查。9.3 投诉

12、与申诉9.3.1评估机构可通过电话、书面、邮件或线上平台等方式接受委托人的投诉与申诉，登记后及时处理，并向委托人反馈处理结果。9.3.2委托人对评估报告的内容、结论提出申诉应明确申诉内容并提供佐证材料，评估机构确认后应按照下列流程进行调查和补充评估：a）对委托人提交的佐证资料重新分析比对后，给出结论并说明原因；b）委托人对评估报告存在异议的，应增加检索工具，调整检索式、扩大检索范围补充检索。10保密管理10.1 交底资料分配管理交底资料应统一分配管理，应对委托人相关信息进行保密处理，避免评估人员接触，防止委托人干预评估工作，影响评估结果。10.2 保密协议委托人与评估机构，评估机构与评估人员之

13、间均应签订保密协议，并采取有效措施防止技术交底资料与相关信息泄露，损害委托人利益。附录A（规范性）专利申请前评估指标维度A.1专利申请前评估指标维度专利申请前评估的指标维度见表A.1。表A.1专利申请前评估指标维度维度内容释义可专利性实用性技术方案能能够用于工业制造或者实用新创性技术方案是否具备新颖性及创造性，具备良好的授权前景技术竞争性技术先进性技术方案在该技术领域或产业当中，所处的技术先进程度，领先、主流、效仿替代技术产业化程度技术方案在产业中的应用程度，或者可产品化程度市场前景市场规模该技术方案所涉及的技术或产品，市场是否明确，政策环境及市场规模如何市场竞争性该技术方案所涉及的产品或技术

14、，与竞争对手相比是否有显著的优势附录B（规范性）专利申请前评估报告样表B.1专利申请前评估报告样表专利申请前评估报告样表见表B.1。表B.1专利申请前评估报告申请人提案编号拟申报专利名称拟申报专利类型口发明口实用新型口外观设计综合评估分级结果分级建议A积极申请专利保护（未检出相同或相近似的对比文件，所属技术领域专利申请活跃，有很好的市场预期。）B建议申请专利保护（与现有公开对比文件重合度较低，所属技术领域专利申请较活跃，有较好的市场预期。）C谨慎考虑专利申请（检出相近似的对比文件，授权有较大风险。）/（授权前景尚可，但所属技术领域专利申请活跃度低，市场预期较低,）DD不建议申请专利（检出相同或相近似的对比文件，没有授权前景。）分项评估结果及建议可专利性技术竞争市场前景评估单位：评估时间: