鹏华美国房地产证券投资基金基金合同.docx

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1、鹏华基金管理有限公司OAPENGHUAFUNDMANAGEMENTCO.LTD1华JI国房地产证彖投资及金墓金合同去金管理人:华及金管理限公司双金托管人：中国建世银行股传1限公司目录一、前言错误!未定义书签.二、释义错误!未定义书签。三、基金的基本情况错误!未定义书签.四、基金份额的发售错误!未定义书签。五、基金备案错误!未定义书签。六、基金份额的申购与赎回错误!未定义书签。七、基金合同当事人及权利义务错误!未定义书签.八、基金份额持有人大会错误!未定义书签.九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序错误!未定义书签.十、基金的托管错误!未定义书签.十一、基金份额的登记错误!未定义书签.十二、

2、基金的投资错误!未定义书签。十三、基金的财产错误!未定义书签。十四、基金资产的估值错误!未定义书签.十六、基金的费用与税收错误!未定义书签。十七、基金的收益与分配错误!未定义书签.十八、基金的会计和审计错误!未定义书签.十九、基金的信息披露错误!未定义书签。二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签.二十一、违约责任错误!未定义书签。二十二、争议的处理错误!未定义书签。二十三、基金合同的效力错误!未定义书签。二十四、其他事项错误!未定义书签。一、前言（一）订立本基金合同的目的、依据和原则1 .订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。

3、2订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法（以下简称合同法）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金销售管理办法（以下简称销售办法”）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法”）合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（以下简称试行办法）、关于实施（合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知（以下简称通知”）及有关法律法规和有关部门的批准文件。3 .订立木基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益.（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的

4、涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同不一致或有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依木基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和木基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。（三）鹏华美国房地产证券投资基金由基金管理人依照基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金

5、管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。（四）基金管理人、基金托管人在木基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲突，以基金合同为准。二、释又在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1 .基金或本基金：指鹏华美国房地产证券投资基金2 .基金管理人：指鹏华基金管理有限公司3 .基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4 .基金合同或本基金合同：指鹏华美国房地产证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5 .托管协议：指基金管理人与

6、基金托管人就本基金签订之鹏华美国房地产证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6 .招募说明书：指鹏华美国房地产证券投资基金招募说明书及其定期的更新7 .基金份额发售公告：指鹏华美国房地产证券投资基金份额发售公告8 .中国：指中华人民共和国（仅为基金合同日的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）9 .法律法规：指中国现行有效井公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10 .基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的中华人民共和国证券投

7、资基金法及颁布机关对其不时做出的修订11 .销售办法：指中国证监会于2004年6月25H颁布、自同年7月1H起实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12 .信息披露办法：指中国证监会于2004年6月8日颁布、自同年7月1日起实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13 .运作办法：指中国证监会于2004年6月29H颁布、自同年7月IH起实施的证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订14 .试行办法：指中国证监会于2007年6月18H公布、自同年7月5H起实施的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法及发布机关对其不时做出的修订15 .银行

8、业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会16 .国家外汇局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构17 .基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人18 .个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人19 .机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20 .合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者21 .投资人：指个人投资者

9、、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称22 .基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人23 .基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务24 .销售机构：指宜销机构和代销机构25 .直销机构：指鹏华基金管理有限公司26 .代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构27 .基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点28

10、 .登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等29 .登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构30 .境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾问由基金管理人选择、更换和撤消31 .境外托管人：指符合法律法规规定的条件，接受基金托管人委托，负责本基金境外资产托管业务的境外

11、金融机构：境外托管人由基金托管人选择、更换和撤消32 .基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户33 .基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户34 .基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期35基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的H期36 .基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，

12、最长不得超过3个月37 .存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限38 .工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日39 .开放日：指为投资人办理基金份额中购、赎回或其他业务的工作日（即上海和深圳证券交易所的共同交易日，但本基金投资的美国市场休市的日期除外）40 .TH：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日4LT+n日：指自TH起第n个工作日（不包含T日）42 .交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段43 .认购：指在基金募集期内，投资人中请购买基金份额的行为44 .申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

13、份额的行为45 .赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为46 .转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作47 .定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的种投资方式48 .巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%49 .元：指人民币元；5

14、0 .基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约51 .基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和52 .基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为。基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值53 .基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数54 .基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的

15、价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程55 .公司行为信息：本基金持有证券的发行公司公布的需要在基金净值中进行会计核算的重大信息，包括但不限于权益派发、配股等信息56 .指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体57 .不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易58 .REIT：RealEstateInvestmentTrust的缩写，是-种以发行收益凭证的方式汇集特定多数投资者的资金，由专门投资机构进行房地产投资经营管理，并将投资综合收益的绝大部分(通常为90%以上)按比例分配给投资者的产品。REITS分为权益型REiTS和抵押型REITS两种。59 .权益型RElT(EquityREIT):指拥有、投资、管理和/或开发房地产，并以租金为主要收入来