国企尽职合规免责事项清单.docx

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1、尽职合规免责事项清单（试行）为深化贯彻习近平总书记关于三个区分开来重要要求，坚持公私分明、功过厘清，近期，集团公司印发了*集团有限公司尽职合规免责事项清单（试行），旗帜鲜亮激励企业领导人员担当作为0尽职合规免责，是指集团公司总部和公司系统各单位的经营管理人员在尽职、合规的经营投资中给国有资产造成一定损失或其他不良后果，但符合*集团有限公司尽职合规免责事项清单（试行）所列情形之一的，可以免于责任追究。基本条件（一）以促进企业改革进展稳定或履行企业经济责任、政治责任、社会责任为目标，不是为个人、他人或者小团体谋取不正当权益的;（二）在职责范围内或依据关于授权，主动、完整、及时地履行职责，不存在明令

2、禁止后的主观有意、失职渎职的；（三）遵守党章党规党纪和国家法律法规、国有资产监管规章制度以及企业内部经营管理规定，不涉及违规违纪违法行为，需要追究责任的；（四）不涉及生产平安、环境污染责任事故和泄密、不稳定事件的。组织实施原则尽职合规免责工作依照谁负责追责、谁开展免责的原则组织实施。清单（试行）1内部管控方面1 在开展探究性、开创性、试验性等工作中，经营投资决策严格执行了民主集中制，三重一大”决策制度等规定，充分评估和乐观防控决策风险，出现失误的。2 .依规开展内控及风险管理制度运行与监督评价，在开展探究性、开创性、试验性等工作中，因阅历不足或受内外部客观环境变化等影响，未发觉风险隐患和内控缺

3、陷等问题或由此致使未报告、处理，能够主动实行补救措施最大限度消除风险隐患、挽回损失或消除不良影响的。2风险管理方面1 .依规履行了内控及风险管理制度职责，在推动改革和体制机制创新等工作中，因先行先试缺乏阅历，出现相关内控及风险管理制度缺失、内控流程缺陷，能够主动实行补救措施健全完善内控风险机制的口2 .在推动内控及风险管理制度运行过程中，充分评估、乐观防控风险隐患，因进行探究性试验阅历不足或内外部环境发生较大变化、不确定性因素增多，未能及时识别、应对全部风险，出现风险敞口或致使漏报、迟报风险及风险损失事件，能够主动实行补救措施最大限度消除风险隐患、挽回损失或消除不良影响的。3 在处置突发重大风

4、险或风险损失事件中，敢于担当作为、乐观应对处置，因状况复杂发生失误，能够主动实行措施最大限度挽回损失或消除不良影响的。3购销管理方面1 在中长期电力市场竞争过程中，依照集团公司市场份额不低于容量占比”的要求，为进一步做好量价统筹的工作，签约达到市场份额后，在确保市场效益最大化的前提下，市场价格低于市场均价的。2现货试运行区域，确因政策不确定性批发侧价格大幅波动，在制定好对冲策略后，批发侧和售电公司仍经营亏损的。3.在推动电力体制改革和机制创新过程中，因先行先试出现探究性失误或未达到预期效果的；在推动重大项目、重点工作和全面创新改革试验中，对法律法规没有明令禁止，政策界限不明确或不行预知的因素，

5、因大胆履职、大力推动、制造性开展工作中出现失误或造成负面影响的。4因落实国家首台（套）政策、承担国家或集团公司重大科技项目、承担关键核心技术攻关或卡脖子技术攻关中，研发应用国产化产品或推广使用工信部、国资委等国家部委发布的技术或产品名目内产品，标的价格高于市场价格的。5依照国家或上级单位要求的任务进度、时间节点乐观推动科技创新与信息化（数字化）工作时，因时间紧迫出现协议签订流程和实际工作并行推动的。6.在科技创新与信息化（数字化）管控模式创新、变革过程中，由于认知不足或阅历不足，在实施过程中出现失误,未给企业造成重大损失或恶劣影响的。4资金管理方面1已依照规定履行委贷决策或审批程序，因借款人战

6、略定位、行业政策、市场环境等客观因素处于劣势地位或发生不利变化,借款人无力偿还到期委贷，委贷债务发生逾期，委贷债权须进行减计核销、形成损失的。2已依照规定履行委贷决策或审批程序，借款人进入破产重整或清算程序，委贷债务发生逾期，委贷债权须进行减计核销、形成损失的。5资金管理方面1已依照规定履行委贷决策或审批程序，因借款人战略定位、行业政策、市场环境等客观因素处于劣势地位或发生不利变化,借款人无力偿还到期委贷，委贷债务发生逾期，委贷债权须进行减计核销、形成损失的。2 .已依照规定履行委贷决策或审批程序，借款人进入破产重整或清算程序，委贷债务发生逾期，委贷债权须进行减计核销、形成损失的。6转让所有权

7、、上市公司股权、资产方面1 .已依照规定履行决策或审批程序，但在执行过程中，因国家法规政策调整或市场发生重大变化等难以预见的因素，方案未能继续执行或者未达到预期效果的。2 .已依照规定履行决策或审批程序，因方案具有创新性，市场无同类先例或缺乏成熟阅历、先行先试出现无意过失或致使财产损失的。3已依照规定履行决策、审批和评估（如需）程序，因政策、市场、股价、经营环境等因素发生变化，致使标的估值变更或交易价格造成或产生偏差并由此可能出现国有资产损失，且没有谋取不正当权益的。4 .已按规定决策的方案在实施过程中因出现政策、市场、环境等变更需对方案进行局部调整、但不构成重大变化，在履行集团公司签报程序后

8、对方案实施相应调整而出现稍微或一般性损失的。7投资方面（固定资产投资、投资并购）1为充分爱护和调动干部职工或员工开拓创新精神，促进公司系统推动改革创新、参加市场竞争、抢占市场先机，对于和应用国家示范、行业和企业首台（套）、集团公司重点项目等投资项目，由于政策、市场条件变化等原因造成项目未实现预期经济和社会效益、造成经济损失的。2 .已按规定履行决策或审批程序，但在执行过程中因国家和地方政策调整，电价、热价、原材料价格等市场条件与项目决策值相比发生重大变化，或因非我方责任造成的设备供货及施工进度滞后等状况，造成项目未按期开工、投产、或投产后未达到预期目标的。3 .科技项目争论过程中，尤其是在核心

9、技术攻关、“揭榜挂帅项目实施中，因开创性、探究性争论或无阅历参考出现技术路线失误错误的；因不行抗力、难以预见等客观因素，未能达到预期目标的；因政策、市场变化或技术进展迭代项目履行后未能实现原定效果效益的；依据集团公司需要一事一议或时间紧急的科技攻关项目，采纳签报方式审批加快实施的。4 .在科技创新与信息化（数字化）投资过程中，因政策法规调整、环境和需求变更、技术迭代、供应商发生重大事件等客观因素，致使项目进度出现一定延期或项目被迫中止的。5在收购过程中，依照规定履行决策或审批程序，但在执行过程中，因国家法规政策调整或地方政府和关于部门政策变化等难以预见的因素，致使项目进展与预期出现一定偏差并由

10、此可能出现国有资产损失，且没有谋取不正当权益的。8改组改制方面在改组改制工作中，因国家法规政策调整或地方政府、关于部门政策变化等难以预见的客观因素，致使项目进展与预期出现一定偏差，出现国有资产损失风险，但没有谋取不正当权益的。9招投标管理方面1 .因评标过程中客观技术条件所限，评标专家在评标或评价过程中未及时发觉投标人或报价人存在的围串标、提供虚假信息等情形，被巡视、审计等监督检查发觉或被投诉举报后证明的。2 .在法律法规和集团公司规章制度没有明令禁止的状况下,为了项目落地、取得资源、科技项目合作等，在采购工作中先行先试、敢于创新，出现失误的。10电煤管理方面1.在不行抗力（如自然灾难等）的情

11、形下，虽乐观防控，仍出现煤场存煤损失或亏煤，集中到达、外卸、分流和煤质发生变化等损失状况，但未存在人员违规违纪现象的。3 .在国家、地方政策调整或上级单位有要求的情形下，如为适应政策变化经各方沟通协调全都需变更协议实质性条款；在燃料指标考核范围内，对生产指标进行优化调整；未能正常接卸报关，依据需要协商供应商改港另售等状况，未出现人员违规违纪现象的。3市场发生重大变化的情形下，一是当期市场发生重大变化，如发生为保证电煤供应，市场煤供应商同意调整协议条款，集团公司集约采购区域的区域公司、燃料物流公司建议或意见全都，自主采购区域的电厂、燃料公司建议或意见全都，满意上述条件下变更协议条款，签订补充协议

12、，发生与原竞价、议价结果不全都的状况；二是在后期市场发生变化，如跨期采购或进口煤经集体决策锁定的价格,履约时高于市场平均价格；三是现有制度中未明确新状况变化情形或原制度规定内容不适应新市场形势变化，在制度修订前，临时争论新的做法、模式或对策经集团公司争论同意等状况，且未出现人员违规违纪现象的。4 .在先行先试、改革进展、创新管理等情形下，为进一步做好集约区域煤炭采购的控价降本和保供工作，实行库存前置、期现结合等采购模式，因阅历不足、政策发生变化或不行抗力，致使采购工作与预期不符或造成一定损失，经履行相关决策程序且未出现人员违规违纪现象的。5年度长协煤洽谈过程中，或开展应急采购时，为保障电力生产

13、需要，出现无协议发运但将来补充协议等状况，经履行相关决策程序且未出现人员违规违纪现象的。6 .因自然灾难、国家法规政策调整或地方政府和关于部门政策变化等不行抗力因素、内部平安生产条件变化、外部客观条件变化等，为响应政策变化或保证矿井平安，急需开展相关工作的，但因时间紧迫，出现实际工作比协议签订流程稍有提前或并行推动的。7在煤矿灾难防治方面，已依照相关规定做了勘探和分析，但由于目前探测手段和技术水平限制，在生产过程出现不行预见灾难,影响生产的。11检修、技改管理方面1 .经过严格可行性争论及论证，履行了三重一大决策程序、开工批复等项目管理程序的前瞻性、探究性创新技术应用的试点、示范项目，因难以预

14、见的外部环境变化、政策变化、技术成熟度的影响，致使主要性能指标或效益指标未达到预期的。2 .在应对突发事故或事件中，为保障电网平安、煤炭生产平安、供热平安、环境爱护，而紧急实施的设备抢修、技改项目，且应急处突终止后及时履行程序的。3 .集团公司统筹的重点技改项目因方案的科学性引发的概预算不合理的。12担保方面（保证质押抵押等）1 .已依照规定履行担保决策或审批程序，因被担保人战略定位、行业政策、市场环境等客观因素处于劣势地位或发生不利变化,被担保人无力偿还担保融资，发生担保人代偿、担保资产被动处置,形成损失的。2 .已依照规定履行担保决策或审批程序，被担保人进入破产重整或清算程序，发生担保人代

15、偿、担保资产被动处置，形成损失的。13金融衍生工具方面（股票债券、期货期权外汇等）已依照规定履行衍生品决策或审批程序，符合套期保值原则的交易策略下，在现货端价格变更形成盈利的状况下，衍生品端相应形成损失的。14境外经营投资方面1受国际环境及项目所在国政治、经济形势、金融市场、政策环境等重大变化影响，造成项目收益未达到预期，但能严格依照国家及上级相关规定程序、集团公司相关规定决策、实施境外经营投资事项，并按规定认真进行风险评估、制定应对措施和预案的。2.企业境外经营投资由于受所在地法律环境复杂、政治风险不行控等原因，虽然经过努力仍出现法律诉讼并造成损失，其中无主观有意且不涉及个人违纪违法行为的。