南邮证券投资学练习册 期末复习题.docx

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1、证券投资学综合练习习题与答案继续教育学院证券投资学综合练习注：1、此版本的综合练习册对应的教材是证券投资学，戴志敏编著，浙江大学出版社，2013年7月第2版，ISBN9787308072212）2、本练习册的章节安排是在原教材基础上，对内容作了重新组合（与课件一致）。第一章证券概论一、名词解释1、证券 2、有价证券3、商品证券4,货币证券 5,资本证券 6,证券市场。二、填空题1、在证券投资中，（）与（）形影相随，是一对相伴而生的矛盾.收益是对风险的补偿,风险与收益成（）美系。2、股票的收益是指投资者通过购买股票而获得的全部投资报酬，包括（）和（三、单项选择题1 ,广义的有价证券包括（）货币证

2、券和资本证券。A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券2、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。A构成内容B是否上市C是否有价D发行生体3、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（4、A买卖差价B利息或红利C虚拟资本价值D生产经营过程中的价值增值按（）有价证券可以分为上市证券与非上市证券。A证券发行主体不同B是否在交易所挂牌交易C募集方式分类D证券所代表的权利性质分类四、多项选择题1 ,广义的有价证券包括很多种，其中有（）=A商品证券B凭证证券C货币证券D资本证券2、证券投资基本原则有（A自有资金原则B长期投资原则3、4、C投资分

3、散组合原则交易规则中的三公指的是：（A公开B公道投资与投机的区别主要体现在（A期限的长短不同B本质上不相同D短期投资原则公正C利益着眼点不同EDD集中投资原则公平两者承担的风险不同5,在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有A价格平衡作用B增强流动性C使市场更有序D有助于分散价格变动风险6、证券市场有助于我国金融市场的完善，体现在（）.A证券市场有利于抑制泡沫经济B证券市场有利于金融资源的合理分流C证券市场有利于融资结构的合理调整D证券市场有利于我国利率体系的改革五、判断题1、投资就是指为了获得可能的不确定的未来值而做出的确定的现值的牺牲。

4、2、投机并不是一种投资活动，它是指在经济活动中或市场上兴风作浪，甚至不惜违法的谋私利的行为。3、投资和投机都是以获得未来货币的增殖或收益为目的而预先投入货币的行为，两者无论是本质还是表象都没有区别。4、通常意义上的宜接投资与间接投资的区别在于投资者是本人直接到证券市场去购买证券还是通过中介机构去购买证券，若为前者，则是直接投资；若为后者，则是间接投资。5、有价证券不是真实资本，而是虚拟资本的一种形式,但是它的发行却能起到优化资源配置的作用。6、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。7、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。8、购物券本质上

5、就是一种有价证券。六、问答题1、请简述证券的特征。2、请结合实际说明证券投资的基本原则。3、试结合实际论述证券市场的基础功能和派生功能。第二章证券投资工具一、名词解释1、股票2、蓝筹股3、垃圾股4、债券5、政府债券6、金融债券零息债券8,可转换证券9,证券投资基金10,开放式基金11、封闭式基金12、金融衍生工具13、金融期货14、二、填空题股票期权15、权证16、认购权证17、股份有限公司1、根据股东享有权利和承担风险的大小不同，股票分为（）和（2、投资基金按照是否允许随时申购和赎回可以分为（）和（3、发行地在美国的外国债券被称为（）,在日本发行的外国债券称（）。）和（4、债券所规定的资金借

6、贷的权责关系主要包括三点即（5、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位买卖价格的计算依据。三、单项选择题1,关于股票的描述，错误的是（A股票是一种有价证券B股票是股份有限公司发行的凭证C股票是证明投资者权益的凭证D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金2、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（特征。3、A股票是证权证券券B股票是要式证券可转换优先股是经约定可转换为（A普通股B累积优先股C股票是有价证券C非累积优先股D股票是综合权利证D公司债券蓝筹股通常指（）的股票。A发行价格高B交易活跃C交易价格高D经营业绩好的大公司5.6、7、8

7、,A普通股票B优先股票C银行债权债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有（A安全性B流通性C社会性DD普通债权普遍性投资于政府债券要面对的风险是（A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A承保公司债B信用公司债C参与公司债D收益公司债公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（A国际债券B金融债券C企业债券D国家债券10、一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券是（）。A外国债券B武士债券C扬基债券D欧洲债券11、安全性最高的有价证券是（）。A股票B国债C公司债券D金融债券12、兼有股票和债券双重性质的金融工具是（).A优先股票

8、B可赎回债券C可转换债券D金融债券在所有债券中，信用度最高，违约风险最小,但利率较低的是（13、投资基金是（）的一种，是通过发行基金的受益凭证募集社会公众投资者的零星资金。A金融租赁B金融信托C金融机构D金融市场14、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）托管。A基金管理人B基金承销公司C基金托管人D基金投资顾问15、证券投资基金反映的是（）关系0A产权B委托代理C债权债务D所有权16、证券投资基金的资金主要投向（A实业B邮票C有价证券D珠宝17、下列叙述哪个正确（A基金反映一种债权关系B基金投资风险比股票和债券要小C基金管理公司负责托管资金与买卖证券D投资基金由于是由专家经营管理的

9、，具有专业优势18、A国家债券B金融债券C企业债券D国际债券19,普通股股东通过参加（）体现其作为公司所有者的地位,并参与公司的经营决策。A董事会B监事会C股东大会D以上均不正确20、以下关于债券和股票区别的描述错误的是（A两者风险不同,股票的风险要大于债券B两者权利不同,债券是债权凭证，股票是所有权凭证C两者期限不同,债券般有规定的偿还期，而股票是种无期投资D两者目的不同,发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构四、多项选择题1、对股票定义的描述，正确的是（A股票是一种有价证券B股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C股票发行人

10、定期支付利息并到期偿付本金D股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证在所有债券中，信用度最高，违约风险最小，但利率较低的是（普通股票股东享有的权利主要是（9、证券投资基金的当事人主要有（A基金持有人B基金管理人C基金托管人D基金发起人C剩余资产分配权D优先认股权3、期货投资可以分为（）两大类。A指数期货B商品期货C金融期货D货币期货4、我国的股东大会通常包括（）。A创立大会B年度股东大会C季度股东大会D临时股东大会5、债券的特点包括（）。A期限性B安全性C收益性D流动性6、与其他债券相比国债所显示的特点有XA安全性高B流动性强C收益稳定D免税待遇7、影响债券利率的因素主要有（）。A银行利

11、率水平B筹资者资信C债券票面金额D债券偿还期限8、以下关于证券投资基金的定义叙述正确的是（A通过公开发售基金份额募集资金B由基金托管人托管2,A公司经营决策的参与权B公司盈余分配权Cl基金管理人管理和运用资金D为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式10,下列说法正确的是（）。A基金托管人是基金一切活动的中心B基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权D基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人11、下面关于股票、基金和债券说法正确的是（）。A基金是间接投资

12、工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具B股票和债券是直接投资工具，等集的资金主要投资于实业C基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构需要D债券的收益率直接取决于债券利率，而债券一般是事先确定的，投资风险较小五、判断题1、股份有限公司和有限责任公司是较为典型、完善的企业组织形式。我国的公司法将公司界定为这两种形式。2、股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。3、优先股即具有优先购买权的股票。4、债券和股票一般都有期限性。5、股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。6、金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基

13、础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。7、证券投资基金是一种金融信托形式。它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人两个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约.8、基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。9、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。10、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升。11、市场利率普遍较高时，债券的票面利率也应相应较高，否则，投资者会选择其他金融资产投资而舍弃债券。12、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。六、问答题1、请详细说明股票的特征。2、普通股股东享有哪些主要权利？3、试论述影响优先股收益及其变化的因素。4、请简述证券投资基金的特征。5、请说明证券投资基金的作用。6、什么是债券基金？债券基金的投资风险包括来自哪些方面？7、什么是封闭式基金和开放式基金？试论述其两者之间的区别。8、请简述可转换债券的主要构成要素9、请说明金融期货的特点10、请简述金融期货市场的功能.第三章证券市场参与主体一、名词解释1、证券市场 2,证券公司3、基金公司二、填空题1、我国证券机构的三大基本业务包括（）、（）和（）。2,我国从事证券业务的金融机构