兴业证券股份有限公司管理型基金投资顾问业务服务协议.docx
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1、兴业证券股份有限公司管理型基金投资顾问业务服务协议(第五版)本协议对应策略:甲方(投资者):乙方:兴业证券股份有限公司住所:福建省福州市湖东路268号法定代表人:杨华辉联系电话:95562鉴于甲方(以下或称投资者”)自愿申请通过兴业证券股份有限公司(以下称“乙方或兴业证券”)办理管理型基金投资顾问服务业务(以下简称本业务”或投顾业务),根据中华人民共和国民法典(以下简称民法典)中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法)关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引等法律法规,双方就本业务的有关事项达成如下协议。第一章释义第一条除非本
2、协议另有解释或说明,下列词语或简称具有以下含义:(一)基金:公开募集证券投资基金或经中国证监会认可的同类产品。(二)基金投顾服务:兴业证券接受投资者委托,按照协议约定向投资者提供基金投资组合策略建议,并直接或间接获取经济利益(三)管理型基金投顾服务:根据本协议(以下简称本协议”或服务协议”)约定,兴业证券代投资者做出具体基金投资品种、数量及买卖时机的决策,并代投资者执行基金申购、赎回、转换等交易申请。(四)基金投顾管理服务费:兴业证券根据所提供的管理型基金投顾业务收取的服务费用。(五)基金投资组合策略:投资管理策略投资组合方案,包括策略结构、投资品种、数量和买卖时机、业绩比较基准、适合投资者范
3、围、风险特征、投顾管理服务费率等。本协议对应唯一的基金投资组合策略(策略名称见本协议首页标题),投资者签署本协议前应仔细阅读本协议对应策略的基金投资组合策略说明书(以下简称策略说明书),策略说明书属于本协议内容,投资者签署本协议即代表已选定相应基金投资组合策略。投资者可在兴业证券官网(,下同)一服务一服务及代销金融产品信息公示,以及对客服务终端中业务办理相关栏目查看相关服务协议及策略说明书。(六)成分基金:基金投资组合策略中包含的基金或经中国证监会认可的同类产品。(七)基金投顾服务规则:兴业证券向投资者提供基金投顾服务时遵守的规则。(八)基金投顾人员:兴业证券从事基金投资顾问业务的人员,包括:
4、在基金投资顾问业务推广、客户招揽、了解客户等业务环节为客户提供服务的人员;提供、执行基金投资组合策略的人员(含对具体基金品种、数量进行管理的人员);设计、运维与基金投资组合策略建议相关的算法、模型的人员等。(九)授权账户:兴业证券向投资者提供管理型基金投顾服务时,根据服务协议约定开立的,与本协议下基金投资组合策略对应的,部分操作授权兴业证券执行的相关交易账户。授权账户总资产,包括投资者转入本协议对应策略的资产及兴业证券执行本协议对应策略所形成的资产。第二章声明与承诺第二条兴业证券的声明与承诺(一)兴业证券基金投资顾问业务已在中国证监会备案,具有从事基金投资顾问业务试点资格。同时,备案不构成对兴
5、业证券投资能力、持续合规情况的认可,不代表中国证监会对基金投顾服务风险和收益的实质性判断和保证。(二)基金投资顾问业务不同于基金销售业务。兴业证券可以接受投资者委托,按照服务协议约定向其提供基金投顾服务,并直接或者间接获取经济利益。(三)兴业证券不对投资收益状况或本金不受损失做出任何承诺,投资损失由投资者自行承担。(四)兴业证券已通过本协议及兴业证券股份有限公司管理型基金投资顾问业务风险揭示书(下称风险揭示书)等相关文件内容,向投资者揭示基金投资顾问业务相关风险。(五)兴业证券在投资者如实告知相关信息后,已了解投资者风险承受能力、投资者投资目标等。(六)兴业证券承诺遵守相关法律法规要求,遵循客
6、户利益优先的原则,诚实守信、谨慎勤勉为投资者提供服务,建立健全内部控制制度,加强合规管理和风险控制,有效识别、评估和处理利益冲突,强化从业人员行为管控,切实维护投资者合法权益。兴业证券愿意受本协议所有条款的约束,尽职履行管理型基金投顾业务中约定的基金投资顾问职责。第三条投资者的声明与承诺(一)投资者确认充分理解本协议及风险揭示书等相关文件内容,知悉相关权利义务及所接受投资蔑议的风险收益特征,了解相关法律法规,知晓关于收费模式、费用组成、费率水平、计提方式、适当性管理、风险控制措施等安排,愿意承担基金投顾服务可能存在的风险。(二)投资者承诺以真实身份接受基金投顾服务,保证资金或资产的来源符合国家
7、有关规定。(三)投资者承诺按照兴业证券要求提供身份资料、财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好等投资者信息,以便兴业证券能够充分了解投资者的个性化投资需求、风险承受能力等事项;真实、完整、准确地填写参与信息,并确保所填写的内容真实、完整、准确,没有任何遗漏、误导,如填写的投资者信息内容有虚假、不完整、不准确、遗漏或误导,因此引起的后果由投资者承担;在本协议期间,投资者提供的投资者信息内容发生变化的,应当及时通知兴业证券,重新自行审查在兴业证券所购买的组合策略风险等级、投资品种、投资期限的匹配情况,再次了解组合风险,并作出审慎的投资判断,但在变更或终止与兴业证券管理型基金投顾业务相关约
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