内控自查报告.docx

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1、内控自查报告内控自查报告是企业内部自我监督的一种方式，通过对企业内部各项管理制度的自查，发现问题并及时纠正，从而提高企业的管理水平和运营效率。以下是整理的内控自查报告，欢迎阅读！1.内控自查报告篇一按照市局下发的关于三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下:一、制度建设方面。（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。二、业务规程

2、方面（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保除金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字，方可变更或注销。（二）失业保险待遇审批经办过程符合三门峡市失业保险业务工作程序，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。三、基金财务方面（一）按照社会保险基金管理财务制度，结合我县的实际情况制定了基金收支管理制度、失业保险金内部管理

3、台帐制度、失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设珞了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。四、信息系统运行方面（一）按照市中心的要求建立失业保险实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。（二）加强对信

4、息数据的管理和维护。制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。五、监督管理方面（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。六、今后打算我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到制度化、规范化；

5、加强失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照相关财务会计制度,专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。2.内控自查报告篇二根据河南省社会养老保险事业管理局关于印发的通知要求，对照本次督查的内容，对我区城镇企业职工基本养老保险个人权益记录管理工作进行了认真的自查，现将自查情况报告如下：一、社会保险个人权益管理现状截止20xx年8月底，我区城镇企业职工基本养老保险现有参保职工7508人，缴费职工5681人，退休1413人，养老保险金按时足额社会化发放，为每个参保人员建立了一个终生不变的个人账户。20xx年3月起采用全市统一的金保工程社会保险信息系统软件进行管理。二、督查内容的自查情况(一)健全工

6、作机制，确保权益记录的完整和准确1、采集个人权益记录情况(1)严格执行部颁社保(LBIoI-2000),采集个人权益信息；(2)准确记录参保人员及其用人单位登记、缴费、享受特遇和个人权益信息；(3)个人权益记录数据与业务经办原始资料一致；(4)参保单位和个人的基本信息实行现场采集，城镇企业职工基本养老保险的个人账户按政策规定记录到位，对个人参保缴费、单位划入部分分别进行记账管理；(5)我区目前尚未通过互联网经办社会保除业务采集社会保险个人权益信息；(6)所有经办业务数据采集，全部通过信息系统前台客户端进行;(7)待遇计发数据严格按照社会保险信息系统操作规程生成。2、操作权限情况管理：(1)按照

7、政策规定和操作规程、每个岗位设置了相应的个人权益记录管理权限；(2)信息系统中的岗位设置了管理权限。3、目前，由于多方原因与工商、民政、公安、机构编制部门数据核对不够彻底，只对已参保单位或个人进行了核对。4、业务专网的连通和使用：(1)企业养老保险业务专网联通到市级社保机构；(2)社保机构通过业务专网进行个人权益数据日常管理和维护；(3)联网指标监测与个人权益记录质量进行了有机结合起来。5、保管与维护个人权益记录情况：(1)个人权益数据系备份、存储，异地备份存储由市局管理；(2)办理社保关系转移时，个人权益数据经过核对再办理，并保存相关资料备查；(3)已建立并执行个人数据维护修改审批流程，对数

8、据的修改严格按程序进行维护；（4）对维护的时间、内容、原因、处理方法和责任人信息系统前台客户端自动对其进行登记记录。6、存档：采集、保管和维护个人权益信息涉及书面材料的，均由局档案室统一集中存档。（二）强化服务意识，做好权益记录查询和寄送服务1、参保信息查询在注册股窗口，查询时需带查询人身份证或养老保险缴费发票，查询服务未收取任何手续费。2、目前，个人权益记录由上级统一通过邮政寄送，异地转移由我局通过邮政寄送。（三）权益记录保密安全管理1、没有存在通过后台直接进行数据输入，提供虚假个人权益记录或篡改个人权益记录的情况。2、数据管理职责落实到每个岗位，没有个人权益记录委托第三方单独管理和维护。3

9、、个人权益数据库用户管理权限控制已落实，不存在系统管理员，数据管理员兼职业务经办用户或信息查询用户现象。4、个人权益记录查询，严格按14号令要求，由本人提供身份证，经办人员提供查询范围的信息，不存在提供数据库交换或提供超出规定查询范围的信息。5、不存在将保险个人权益记录用于与社保机构约定以外用途，或者造成社会保险个人权益信息泄露行为。6、不存在擅自提供、复制、公布、出售或变相交易个人权益记录信息行为。7、个人权益数据安全情况：目前只通过专网采集个人权益信息；个人权益数据变更维护、权限控制、安全审计存储严格按制度和规定执行；已经建立信息系统应急预案，个人权益数据由市局实行异地备份。（四）法制廉政

10、教育开展情况定期开展法制教育、反腐教育、定期学习相关资料、建立长效机制、补查漏洞，进一步创新法制廉政教育手段，丰富教育形式和内容，利用节日庆祝活动开展保唆法，廉政自律方面的知识问答，寓教于乐，让职工娱乐中得到教育，收效十分明显。（五）组织情况1、成立了社会保险个人权益记录管理领导小组，由局长任组长，分管领导任副组长，各股室负责人为成员，确保工作有领导分管，有工作人员具体抓落实，切实维护参保人权益。2、个人记录岗严格按照社会保隆内控制度的要求设岗并明确工作职责，注册、征缴、稽核、支付、财务各岗位严格分开设置，同时定期或不定期对基金情况进行监督，形成相互监督和约束机制，我局将个人权益管理服务工作纳

11、入职工年度业务考核，作为职工年度评优的主要依据。3、目前由于种种原因未与工商、民政、公安交换有关信息。4、与移动银行充分进行合作，并签订了相关协议，我局参保缴费全部由参保企业和个人缴纳到收入专户，确保了基金安全。3.内控自查报告篇三恒泰长财证券有限责任公司（以下简称恒泰长财”）作为广东精艺金属股份有限公司（以下简称精艺股份或公司”）持续督导的保荐机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法、企业内部控制基本规范、深圳证券交易所股票上市规则（20XX年修订）、深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（20XX年修订）、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，对精艺股份

12、20XX年度内部控制评价报告及内部控制规则落实自查表有关内容进行了审慎核查，具体情况如下：一、保荐机构进行的核查工作恒泰长财指派担任精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部控制制度的制定和运行情况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通，查阅了精艺股份股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理规则等，从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等多方面对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对精艺股份20XX年度

13、内部控制评价报告及内部控制规则落实自查表进行了逐项核查。二、公司内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、公司内部控制评价工作情况公司按照风隆导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。1、纳入评价的

14、主要单位包括：广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际发展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.51%o2、纳入评价范围的主要业务和事项有：组织架构、企业文化，人力资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。(1)组织架构公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经营管理层为主体、规范运作的法人治理结构，根据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能

15、机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐级负责制度，贯彻了不兼容职务相互分离的原则，形成了相互制衡机制，保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行，保障了公司运营的规范有序运行。(2)企业文化随着经营形式的变化，公司以为员工提供适合培育才智发现的多元化、包容的环境，创造并传递创新知识，建立可持续发展的创新型多元化产业集团为企业愿望，秉承尊重知识、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观，坚持以人为本，科学发展，实现了公司持续、稳健、和谐发展。4.内控自查报告篇四今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习守则及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对守则的学习以及合规管理工作的重视。一、学习守则的基本情况。为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念,树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习守则及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，守则原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学守则用守则的大讨论活动。三是参加学习守则的考试。通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动