长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同.docx

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1、长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同基金管理人：长信基金管理有限责任公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司二O二三年H一月目录第一部分前言错误:未定义书签.第二部分释义错眠:未定义书签.第三部分基金的基本情况错误!未定义书签.第四部分基金份额的发售错误:未定义书签.第五部分基金备案错误:未定义书签.第六部分基金份额的申购与赎回错误:未定义书签.第七部分基金合同当事人及权利义务错误!未定义书签.第八部分基金份额持有人大会错误:未定义书签.第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序错误!未定义书签.第十部分基金的托管错眠:未定义书签.第十一部分基金份额的登记错误!未定

2、义书签.第十二部分基金的投资错误:未定义书签.第十三部分基金的贬产错误:未定义书签.第十四部分基金资产估值错误!未定义书签.第十五部分基金费用与税收错误:未定义书签.第十六部分基金的收益与分配错误!未定义书签.第十七部分基金的会计与审计错误:未定义书签.第十八部分基金的信息披露错误:未定义书签.第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签.第二十部分违约责任错误!未定义书签.第二十一部分争议的处理和适用的法律错误:未定义书签.第二十二部分基金合同的效力错误!未定义书签.第二十三部分其他事项错误:未定义书签.第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目

3、的是保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国民法典（以下简称民法典，）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（以下简称销售办法）、公开募集证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定（以下简称流动性风险规定”）、公开募集证券投资基金运作指引第3号一一指数基金指引（以下简称指数基金指引”）和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是

4、平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。三、长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管

5、理委员会（以下简称中国证监会）注册。中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景等做出实质性判断或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券暂停上市、摘牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明书。五、对于单笔认/申购的基金份额，最短持有期为7天。在最短持有期到期日（不含该日）前，基金份额持有人不能提出赎回和转换申请。本基金开始开放赎回且每份基金份额最短持有期

6、期满后（含最短持有期到期日当日），基金份额持有人可就该基金份额提出赎回或转换转出申请。因此基金份额持有人面临在本基金开始开放赎回前且在最短持有期内不能赎回或转换转出基金份额的风险。具体请见“基金份额的申购与赎回”部分。基金管理人自基金合同生效之日起不超过1个月开始办理赎回，对投资者存在流动性风险。投资者可能面临基金份额在基金合同生效之日起1个月内不能赎回的风险。六、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。七、投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断

7、基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。八、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。九、本基金按照中国法律法规成立并运作，若因法律法规的修改或更新等导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。第二部分释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指长信中证

8、同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金2、基金管理人：指长信基金管理有限责任公司3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金招募说明书及其更新7、基金份额发售公告：指长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金份额发售公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的

9、法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9,基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民共和国港口法等七部法律的决定修改的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10、销售办法:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的公开募集证券投资基金销售机构监督管理

10、办法及颁布机关对其不时做出的修订11、信息披露办法：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的公开募集证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、运作办法：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13、流动性风险规定：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布机关对其不时做出的修订14、指数基金指引：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的公开募集证券投资基金运作指引第3号-指数基金指引及颁布机关对其不时做出

11、的修订15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人,但依据法律法规或监管规则不得投资本基金的除外19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外投资者：指符合合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管

12、理办法及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务24、销售机构：指长信基金管理有限责任公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代

13、为办理基金销售业务的机构25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长信基金管理有限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余

14、情况的账户29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日34、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然

15、数36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段38、最短持有期起始日：对于每份基金份额，最短持有期起始日指基金合同生效日（对认购份额而言）或该基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）39、最短持有期到期日：对于每份基金份额，最短持有期到期日指该基金份额最短持有期起始日起的第7天，如无此对应日期或该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。在基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转出申请；本基金开始开放赎回且每份基金份额的最短持有期到期日（含当日）起，基金份额持有人可对该基金份额提出赎回或转换转出申请。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回或转换转出业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日40、业务规则：指长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人