郑东新区加快推进上市后备企业梯次培育工作实施方案（征求意见稿）.docx

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1、郑东新区加快推进上市后备企业梯次培育工作实施方案（2023年一2028年）（征求意见稿）为进一步深入贯彻落实河南省、郑州市培育上市企业倍增行动计划工作要求，快速招引集聚一批已上市及上市后备企业，并为企业提供全流程、全生命周期的优质服务，不断优化郑东新区资本市场生态环境，充分发挥资本市场在促进产业转型升级、培育经济发展新动能等方面的重要作用，推动经济社会高质量发展,结合实际，特制定本方案。一、指导思想坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，锚定两个确保，实施十大战略，扎实推进三高地、两中心、一新城建设，以市场主体上市培育为主线，坚持上市后备企业内育外引相结合，多部门配合，上下联动，抢抓机遇

2、，积极招引一批上市后备企业、培育一批本地上市企业，引导更多企业挂牌、上市、融资并进行资本运作，全面提升郑东新区实体经济的综合竞争力，为郑东新区高质量发展贡献力量。二、总体目标（一）总体目标坚持政府引导、企业主导、多方联动、分步推进”的原则，坚持内育外引并重，在协同各方资源大力招引上市后备企业的同时，按照五个一批工作思路及五个一企业上市培育工作机制，构筑企业上市全周期培育辅导梯队，推动更多企业对接多层次资本市场，力争五年内完成新增上市后备企业100家,其中一般上市后备企业70家、重点上市后备企业30家（其中科技型企业占比均不低于80%）,完成上市企业6-10家。（二）年度目标每年引进培育上市后备

3、企业不低于20家，其中一般上市后备企业不低于14家、重点上市后备企业不低于6家（其中科技型企业占比均不低于80%）,完成上市企业1-2家。三、工作措施（一）科学设定推进上市后备企业挂牌上市工作标准及制度L明确已上市及上市后备企业引育标准（1）上市挂牌企业标准一是境内上市企业标准是指首次在上海证券交易所（主板、科创板）、深圳证券交易所（主板、创业板）或北京证券交易所上市并处于正常上市状态。二是境外上市企业标准是指首次在香港交易所（HKEX,主板、GEM）、纽约证券交易所（NYSE）、纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、东京证券交易所（TSE）、伦敦证券交易所（LSE）、新加坡证券交易所（SGX）

4、等上市并处于正常上市状态。三是企业挂牌企业标准是指在全国中小企业股份转让系统（新三板）实现挂牌。（2）上市后备企业标准及财务指标重点上市后备企业。一是企业标准：在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌企业；已与证券公司签订上市服务协议并正式启动上市工作的企业；发生多轮股权融资行为，引入专业机构投资者且融资协议中明确企业上市计划的企业；在当地证监局辅导备案的企业。二是财务指标：最近两年净利润均不低于1200万元，或者最近一年净利润不低于2000万元；最近两年平均营业收入不低于8000万元，且持续增长，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正；最近两年研发投入合计不低于4000万元。一般上市后备企业

5、。一是企业标准：已完成股改，并拟于2年内报证监局辅导备案的企业；有明确上市意向或制订具体上市计划；纳入当地市级及以上上市后备库；已在区域股权交易市场专精特新板或基金板挂牌；行业龙头企业、专精特新”企业、“小巨人”企业、独角兽企业、瞪羚企业、近3年获得百强企业（含中国企业500强、中国民营企业500强）荣誉或大型集团企业。二是财务指标：最近两年净利润均不低于800万元,或者最近一年净利润不低于1200万元；最近两年平均营业收入不低于4800万元，且持续增长；经税务部门核准的上年度纳税额不低于800万元，或者最近三年平均纳税额不低于480万元。2.建立上市后备企业专家评审机制由郑东新区推进企业上市

6、挂牌工作领导小组牵头设立专家评审委员会，并指导专家评审委员会搭建上市后备企业评审专家库，由经济发展局、财政局、金融服务局及行业主管部门、主责招商部门等5名政府职能部门相关负责人员，联合高校、科研机构、龙头企业、投资机构等4名专家组成决策委员会。郑东新区上市后备企业专家评审委员会从评审专家库中抽取专业人士组成研判评审专家团队，通过建立研判小组初审+专家评审会议研究+决策委员会决策”的企业评审机制，强化对企业的发展前景、投资价值、投资风险、上市可能性等分析研判，进一步增强项目资源配置和服务供给的针对性和精准性，推动企业上市挂牌。3建立郑东新区上市后备企业库由郑东新区推进企业上市挂牌工作领导小组负责

7、牵头建立郑东新区上市后备企业库，针对通过专家评审的企业，每季度对企业库进行更新，将入库企业分为重点上市后备企业及一般上市后备企业，并采取差异化、动态化管理与服务，助推入库企业上市挂牌。（二）开展已上市及上市后备企业招引1 .建立已上市及上市后备企业招引资源库。开展省内外已上市及拟上市企业资源摸排，形成已上市及上市后备企业招引资源库。郑东新区招商引资主责部门、行业招商部门要结合产业特点和发展方向，运用产业大脑梳理招引名单、列出招商图谱，开展精准招商。2 .设置已上市及上市后备企业招商目标。根据郑东新区党工委郑东新区管委会关于开展全员招商赋能郑东新区转型升级高质量发展的实施意见（郑东发（2022）

8、72号），由郑东新区招商引资工作领导小组牵头，参考重点上市后备企业及一般上市后备企业界定标准，在年度招商工作目标中增加招引已上市、重点上市后备企业及一般上市后备企业的内容，报招商领导小组办公室研究决定后纳入年度工作目标。同时，将已上市及上市后备企业引进培育工作纳入郑东新区国有平台公司考核机制和年度重点工作。3开展已上市及上市后备企业招商工作。根据郑东新区全员招商赋能转型升级高质量发展的实施办法，结合中原科技城产业发展特点，各部门积极发挥主体作用，通过平台招商、以商招商、产业链招商、基金招商、场景招商、智慧招商、会议会展招商等多举措多层次开展已上市及上市后备企业招商工作，加大对外资源吸附，推动产

9、业上市工作重心向前端招商延伸。4.完善已上市及上市后备企业招商工作激励措施。根据各部门招商指标完成情况，建立激励考核机制并进行排名，纳入效能绩效考评机制，增加下年度预算经费。对于主导招引的第三方机构，开展风险投资的天使风投创投基金机构，支持企业上市的主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介服务机构，给予资金奖励。（三）加大已上市及上市本地后备企业培育扶持力度1人才引育支持。加强对已上市及上市后备企业的高端管理人才、技术创新人才等引育支持，通过基础人才产教融合培养，为郑东新区已上市及上市后备企业提供基础型、技能型人才支撑。建立柔性引才机制，推动企业与高校、科研院所等平台建立人才合作关系柔性引进高

10、端科研人才、管理人才等。对于涉及人才服务相关事项，推行告知承诺制+容缺受理服务机制，将人才生活和工作保障服务前置。针对已上市及上市后备企业高管人才,建立奖励支持机制。2 .金融资本支持。进一步提升金融对上市后备企业的支持和促进作用，通过降低担保费率、贴息贷款、风险补偿、中介费用补贴等多种渠道降低企业融资成本。支持优质上市后备企业开展股权融资，并按融资额进行奖励。引导企业在资本市场发行债权融资工具及资产证券化产品，并按照其实际支付中介费用进行奖励。鼓励区内境内外上市公司通过定向增发、配股以及发行公司债券、票据等方式实现再融资，根据融资额给予相应扶持。充分发挥省、市、区各类金融平台资源优势，协助郑

11、东新区上市挂牌后备企业及已上市挂牌企业获得多渠道融资支持。3应用场景支持。开放并拓展应用场景，为新技术、新产品提供应用机会，助力企业落地发展。建立常态化应用场景清单发布机制，定期发布智慧城管、智慧市政、智慧能源、智能制造、智慧交通、智慧医疗、智慧金融等多项数字社会、数字政府、智慧城市相关应用场景。通过开放并打造一批应用场景，为新技术、新产品提供应用机会，引进并培育一批领军企业、知名企业、上市企业，构建政府推动、企业参与、市场化运作的发展格局。4 .政策倾斜支持。同等条件下，郑东新区的产业政策、人才政策、金融政策等各项政策性扶持资金优先向已上市及上市后备企业倾斜，并对已上市及上市后备企业参与招投

12、标提供扶持措施。对已上市及重点上市后备企业符合产业政策的固定资产投资项目、重大产业项目、重大重组项目等给予重点保障及支持。对符合条件的区重点上市后备企业，优先纳入区级专精特新企业培育库，并积极推荐为国家级、省级专精特新小巨人”企业；对纳入市级及以上专精特新企业培育的企业，优先纳入区重点上市后备企业。5 .科技创新支持。全力打造科技创新高地，将科技型企业培育和科技型拟上市企业培育相结合，推动雏鹰瞪羚科技领军”高成长企业接续发展与企业上市培育双梯队平行并进。依托郑东新区产业发展优势，发挥郑州数据交易中心等数字平台作用，制定发布郑东新区数字服务券、政府数据接口开放管理办法等，重点鼓励支持已上市及上市

13、后备企业开展金融科技、人工智能、大数据、现代服务等领域科技创新，并给予一定奖励补贴。6 .公共服务支持。打造企业上市专项服务体系，根据郑东新区上市后备企业库，每年动态调整上市后备企业名单，提供有针对性的辅导、培育措施，对重点上市后备企业明确首席服务官，协调省、市、区三级资源进行重点培育。各服务保障部门及属地办事处提供优质落地跟踪专班服务，让企业引得来、留得住，积极营造良好发展环境。各职能部门设立企业上市服务专员，不断优化营商环境，打造一流服务生态。建立重点上市后备企业及一般上市后备企业推荐培育机制,为重点上市后备企业提供差异化定制服务。建立郑东新区中介服务机构白名单，包含各证券交易所河南基地、

14、中原股交、证券公司等。建立创新项目资本发展顾问团队，包含证券服务机构、区域股权交易场所、投资机构等，为企业提供全方位综合服务。四、强化保障（一）工作机制1适用对象。本文件适用对象为企业注册地、税务征管关系、实际经营地均在郑东新区内且实行独立核算，依法合规经营、具有良好成长性和市场前景的各类企业（主导招引上市、拟上市企业落户郑东新区的机构无需满足该条款）。同时，企业近两年无重大违法违规行为；不存在企业或法定代表人失信情形。2.资金来源。在郑东新区本级年度财政预算中，统筹安排上市后备企业招引培育政策相关资金，根据申报奖励情况，由各牵头部门从年度预算中列支。3奖补管理。企业按照年度定期进行申报，涉及

15、资金的申请将分别申报到各部门，经郑东新区推进企业上市挂牌工作领导小组研究通过后报郑东新区管委会常务会审议，审议通过后按照相应流程予以公示。享受郑东新区上市挂牌扶持措施的企业，其企业注册及税务登记10年内不得迁出郑东新区，如迁出郑东新区,须退回已获得的奖励资金。符合本文件扶持政策规定的企业，其同一项目、同一事项同时符合本区其他扶持政策规定的，按照从高不重复的原则予以支持。政策发布之日起符合条件的企业，依据本政策享受相关奖励扶持，不溯及既往。4 .监督管理。获得资金支持企业须配合郑东新区管委会相关部门对资金使用情况进行监督和检查。对于资金使用不符合相关要求的，相关部门有权收回政府支持资金并根据国家

16、相关法律、法规进行处理，同时纳入企业黑名单，并不再予以政府财政资金支持。对提供虚假申请材料或与中介服务机构合谋骗取奖励资金的企业，一经查实，郑东新区管委会将收回已拨付的奖励资金。情节严重的，依法追究其法律责任。5 .决策机制。对于区内重大企业上市支持事项、第三方机构重大上市企业招商落户事项等，经郑东新区推进企业上市挂牌工作领导小组研究通过后给予一事一议二由郑东新区推进企业上市挂牌工作领导小组组织协调各部门、各单位，研究建立企业上市挂牌工作重要事项快速决策机制。（二）保障措施1.加强组织领导。落实郑东新区推进企业上市挂牌工作领导小组主体责任，做好推进企业上市挂牌工作的统筹规划和指导、协调、服务工作，促进多层次资本市场建设。通过省市万人助万企”工作机制、企业上市挂牌工作绿色通道”机