知识产权检索资源、权利评估因素和方法、申请保护策略考虑因素、风险管理要求、许可考量因素、管理常用表格和报告.docx

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1、附录A(资料性)知识产权检索资源企业可通过若干数据库和搜索引擎访问知识产权信息，如对于检索结果要求完整性更高的关键检 索，可查询多个数据库，以便发现所有相关信息。可通过免费和付费资源获得知识产权信息。由政府机构维护的资源通常是免费的，示例包括：PatentSCOPe-世界知识产权组织(WTP0, or,. wipo. int/patentscope)；ESPaCenet-欧洲专利局(EPO, https:/worldwide, espacenet. com/)；eSearch-欧盟知识产权局(EUIP0, euipo. europa. eu/eSearch)：中华人民共和国国家知识产权局(CN

2、IPA, ipa.gov. cn)；美国专利商标局(USPTO, www.uspto.gov)；J-PIatPat-日本特许厅(JPO, https:/www.j-iplatpat.inpit.go.jp/)。附录B（资料性）知识产权权利评估的因素和方法B.1影响知识产权权利价值的因素知识产权评估应包括对不同形式的知识产权为企业产生的现有或未来、直接或间接利益的评价。表 B.1规定了知识产权权利评估的因素。表B.1知识产权权利评估因素法律因素法律状态-有效性-可注册性-覆盖的产品-保护范围及规避知识产权权利的能力- 自由实施（行动能力）- 可执行性- 处置权、所有权- 相关标准- 批准限制经济

3、因素-发明的市场潜力-互补商品的可获得性-市场的业务模式-依赖关系技术因素-技术可行性-与生产相关的可行性（可扩展性）-技术生命周期-技术可替代性B. 2开展知识产权权利评估前需考虑因素知识产权权利评估开展工作前，应考虑以下因素： 市场。知识产权权利或知识产权权利所涵盖的创新是否具有市场、市场所在地、市场的规模;预期现金流。预期将从知识产权权利或知识产权涵盖的创新中产生何种收入。考虑这一因素时, 重点思考知识产权权利的形式以及其是否与其他形式的知识产权权利相关联。例如就专利而 言，是否是标准必要专利或专利池入池专利。或者，不同形式的知识产权间是否存在关联（例 如专利许可是否与商标许可捆绑）；

4、成本。形成知识产权的成本； 可避免的成本。通过获得知识产权组合可避免的成本。8.3 知识产权权利评估方法最常用的知识产权权利评估方法有现金流法、市场法、成本法和综合评估法，这四种评估方法可对 比或结合使用： 现金流法：指基于知识产权权利或知识产权权利组合未来收益的价值。例如预期收入可折现以 计算现值； 市场法：是指基于对市场状况分析的知识产权价值，前提是存在知识产权权利可比较的市场; 成本法：将知识产权权利获取、诉讼及维持成本加总，计算知识产权权利的价值； 综合评估法：将知识产权的可应用性、先进性和效益性进行综合评估，以分值形式换算出知识产权权利的价值。8.4 发明及实用型专利评价体系示例a）

5、评价指标包括法律层面、技术层面和应用层面：法律层面:主要指从专利法的角度衡量专利价值的高低,包括了专利撰写质量、权利要求数等；技术层面:主要指从技术的角度衡量专利所要保护的技术方案本身的价值高低,包括了先进性、 重要性和不可替代性；应用层面：主要指从技术应用的角度衡量专利价值高低，包括自行实施情况、本企业利益关联 方（包括同一系统的上下级、平级）使用情况、第三方使用情况、社会效益。b）确定各指标定义、评价依据和评价要点，建议如表B.2。表B.2发明及实用型专利评价指标定义和评价要点评价指标指标定义评价依据评价要点专利撰写质量撰写的专利文件的质量，即 说明书公款是否充分完整、 权利要求书布局是否

6、合理， 保护范围是否恰当。授权专利说明书中背景 技术、具体实施方式的 描述，以及权利要求书 中权利要求的描述。根据说明书公开是否充分 完整、权利要求书布局是 否合理、保护范围是否恰 当等进行评判。权利要求数授权专利权利要求书中权利 要求的个数多少，体现授权 专利的权利稳定性。授权专利权利要求书中 权利要求的个数。本指标为量化指标，需准 确统计授权专利权利要求 个数。先进性在当前时间点，被评价的专 利技术与所属技术领域的同 类技术相比是否具有先进 性。授权专利说明书技术方 案和技术效果描述；其 他相关技术支撑材料； 评价者对专利所属技术 领域技术现状的了解。根据被评价的专利技术与 同类技术比较，

7、评判该专 利是否具有先进性及先进 程度。重要性在当前时间点，被评价的专 利技术在所属技术领域中的 重要性和关键性。授权专利说明书中对技 术问题、解决方案和技 术效果的描述；其他技 术支撑材料；评价者对 专利所属技术领域技术 发展状况的了解。根据被评价的专利技术是 否属于本领域非常重要的 研发方向、是否解决了核 心技术难题、是否对本领 域技术进步有重要促进作 用等情况评判。不可替代性在当前时间点，是否存在解 决相同或类似问题的替代技 术方案。授权专利说明书中对技 术问题、解决方案和技 术效果的描述；其他技 术支撑材料；评价者对 解决同类技术问题的其 他替代方案的了解。根据对专利所属技术领域 的技

8、术发展状况以及同类 技术问题其他解决方案的 了解，评判被评价的专利 技术是否存在替代方案、 替代方案的多少以及是否 具有优势。自行实施情况被评价专利技术在专利权人 范围内的实施应用情况。如 已经实施应用，则进一步考 察其运用规模和范围，运用 载体等；如还没有实施应 用，则考察其将来可能实施 应用的前景。综合专利技术自行实施 的情况，主要包括：应 用规模、应用场景、应 用载体、依托项目等信 息。根据被评价专利技术在权 利人的生产、经营、服务 等方面的使用情况，视规 模、效益和重要程度等情 况评判。本企业利益关 联方（包括同 一系统的上下 级、平级）使 用情况被评价专利技术在专利权人 利益关联方（

9、包括同一系统 的上下级、平级）的实施应 用情况。如已经实施应用， 则进一步考察其运用规模和综合考虑利益关联方（包括同一系统的上下 级、平级）的数量、使 用规模、取得效益情况 等信息。根据被评价专利技术在专 利权人利益关联方（包括 同一系统的上下级、平 级）的使用范围及规模、 产生的经济效益、重要程范围，运用载体等；如还没 有实施应用，则考察其将来 可能实施应用的前景。度、运用方式等情况评 判。第三方使用 情况被评价专利技术在第三方的 使用情况，如已经实施应 用，则进一步考察其市场规 模及盈利金额；如还没有实 施应用，则考察其将来可能 实施应用的前景。综合被评价专利技术在 第三方应用情况、盈利

10、金额、国内外市场前景 等信息。根据被评价专利技术在第 三方的使用规模、运用方 式及产生的经济效益等情 况评判。社会效益被评价专利技术是否属于国 家政策明确支持的类别、能 够对行业发展趋势产生较大 影响，并产生社会效益。根据支撑材料，结合被 评价专利技术所在领域 相关政策、技术发展趋 势、行业影响力等。根据被评价专利技术是否 属于国家政策明确支持的 类别、能够引领行业发 展、社会效益显著。c）应对指标设置不同权重，建议各指标权重如表B.3。表B.3发明及实用型专利评价指标权重评价层面评价指标权重法律层面专利撰写质量15%权利要求数15%技术层面先进性15%重要性15%不可替代性10%应用层面自行

11、实施情况5%本企业利益关联方（包括上下 级、平级）使用情况10%第三方使用情况10%社会效益5%备注：建议每个指标再细分不少于三级的评价档次。d）对应指标选择合适实施评价参与人，选择要求如下：法律专家：负责法律层面评价工作，要求其对专利相关法律较为熟悉，掌握相关技术领域专利 申请文件撰写、审查等专利务实工作经验，并对被评价发明及实用型专利的技术特点、技术发 展趋势、应用前景有一定的了解；技术专家：负责技术和应用层面评价工作，要求其具有相关技术领域研发经验，对技术发展趋 势、市场情况、宏观政策、应用前景等较为熟悉，并对专利相关法律有一定了解。e）评价输出包括专利评价得分、重要等级建议、维持处置建

12、议和应用建议四个方面：专利评价得分：由法律层面、技术层面和应用层面得分总和算出；重要等级建议：分为核心（高价值）、重要、一般和低价值，并建议各企业根据企业属性（如 科研类、产业类）确定核心（高价值）等级、重要等级的专利比例；维持处置建议：根据专利评价情况，给出包括但不限于：继续维持且加强布局、继续维持和放 弃维持等处置建议：应用建议：根据专利评价情况，给出包括但不限于：自行实施、同系统内专利许可、系统外第 三方专利许可、同系统内专利转让、系统外第三方专利转让、专利作价入股等应用建议。附录C（资料性）常用知识产权申请保护策略考虑因素为从某些知识产权权利中受益，申请知识产权保护十分必要，以在世界不

13、同地区申请保护与维护这 些权利需企业的投资（资源、成本等），因此有必要考虑应在何时、何地寻求这些保护。C.1发明及实用新型考虑业务市场。基于短期和长期目标、企业竞争对手的经营地区以及商业和行业趋势，确定 是否申请专利；考虑授权的专利权利要求的战略和商业价值。例如如果权利要求的保护范围小，则企业可考虑 不维持专利，或寻求专利的有限地域覆盖：考虑应当寻求专利保护的地区。基于各地区可获得的营业收入和许可收入（取决于竞争对手的 经营地），开发中的市场的专利制度（关于主题适格性、专利审查质量、专利执行的宽松程度 以及侵权时可采用的救济措施）。C. 2商标与专利相比，商标的申请和维护成本通常较低，因此商标

14、申请策略考虑事项会有所不同。以下 是关于商标注册地域选择的相关考虑因素：考虑商业市场。基于短期和长期目标、企业竞争对手的经营地区以及商业和行业趋势，确定是 否注册商标；考虑存在许可机会或特许经营机会的地区（例如，若在企业无意经营的地区存在对该企业的创 新需求，企业可将其商标许可给第三方，第三方可在企业的标志下营销其自己的创新）； 考虑积极的国际商标申请策略，以减少未经授权销售、假冒以及商标或域名抢注的风险。C.3集成电路布图设计布图设计专有权比专利的垄断性保护力度小，但申请门槛也相应较低，只要具有独创性，就可以考 虑申请保护：如果技术方案或技术秘密容易被竞争对手通过反向工程获取，可以考虑申请布

15、图设计登记进 行保护； 申请登记集成电路布图设计时，可通过申明保密信息的方法，规避泄密风险； 应根据技术方案特点确定申请专利保护、布图设计保护或技术秘密方式进行保护。C.4软件著作权软件作品完成时，作者便自动获得了相应的著作权，但为了避免产生权利纠纷，明确权利归属，可 及时进行软件著作权登记，以获得更稳妥的权利保障： 软件著作权保护的是源代码，源代码具有可复制性，尽早进行软件著作权登记，可以更好的保 护软件著作权不受侵犯； 软件著作权保护的是具体表达方式，无法保护软件的设计思想。经评估后，如有必要，应将能 够申请专利的软件技术方案申请专利，提高保护层次。附录D（资料性）知识产权风险管理的要求考虑到企业的时间和资源有限，无论处于哪个阶段，识别、监控和确定风险等级对决策制定至关重 要。D.1通用知识产权风险识别企业在评估知识产权风险时;应考虑：企业面临的知识产权风险是什么，风险源自哪里，需要做什 么以保护企业的知识产权，以及如