第9章市场绩效.ppt

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1、第9章 市 场 绩 效 市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业价格、产量、费用、利润、质量和品种以及技术进步等方面所达到的现实的状态。市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是产业组织状态与结构形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组织合理化的基本判别标准。91 市场绩效的评价准则及其内容 市场绩效的评价及其准则 产业经济学对市场绩效的评价主要是从中观和宏观层次上，以经济活动目标为基准，对特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的实际效果进行评价。市场绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否为主要依据。市场绩效评价的主要

2、准则包括：一是价格对生产要素流动的导向作用；二是看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求；三是看产业内企业生产耗费和利润率的高低；四是产品的质量和品种规格是否能够满足消费者的需求，以及在多大程度上满足其需求；五是产业的技术进步是否在不断加快。市场效绩状况与市场结构和企业市场行为有关，也与政府的产业组织政策有关。产业资源配置效率 产业资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。微观经济学认为，完全竞争的市场机制能够保证资源的最优配置，这表现为社会总剩余或社会福利（生产者剩余与消费者剩余之和）的最大化。美国经济学家阿罗、德布鲁利用数学的不动点定理，对完全竞争市场条件下的资源最优配置原理作了精美

3、的数学论证。对于垄断导致资源配置效率的降低，可通过以下模型说明，见图91：在图91中，DD和SS分别表示市场的需求曲线和供给曲线。当市场处于完全竞争状态时，DD与SS相交于N，并决定市场均衡价格为pe，市场均衡数量为qe，此时，消费者剩余为三角形DPeN的面积，生产者剩余为三角形PeSN的面积，二者之和即为社会总福利，即三角形DSN的面积。在完全竞争条件下这一面积达到最大，即资源配置效率最高。假设该行业为一家企业所垄断，根据边际收益与边际成本相等原则和需求曲线确定的垄断价格为pm，垄断量为qm。此时消费者剩余变为三角形DPmB的面积，生产者剩余为四边形PmSFB的面积。与完全竞争条件下社会福利

4、水平比较，垄断条件下的消费者剩余减少了四边形PmPeNB 的面积，其中，相当于PmPeEB面积的部分转化为生产者的利润，三角形BEN的面积是净损失的部分，而三角形EFN的面积是生产者剩余净损失的部分，三角形BFN的面积是社会福利净损失的部分，也即是资源配置效率上的损失。产业技术进步 技术进步的含义及内容 技术进步是指技术在合目的性方面所取得的进化与革命。所谓合目的性，即指人们对技术应用所期望达到的目的及实现的程度。对技术进步的理解有狭义和广义之分。狭义的技术进步主要是指硬技术应用的直接合目的性方面所取得的进步，又可分为进化与革命两种形式。广义的技术进步不仅包括硬技术在合目的性方面的进化与革命，

5、还包括政策、社会和自然条件、组织结构、管理方式等合目的性方面的进化与革命。技术进步是企业和产业经营绩效的源泉 企业经营绩效是产业经济绩效的微观基础，二者从本质上说取决于企业的投入量（包括资金投入、劳动投入和自然资源投入等）以及各种投入的效率。在当今社会，各种投入效率的高低主要取决于技术进步水平及其应用。X非效率 这是由美国哈佛大学以莱本斯坦（HIeibenstein）提出一个概念，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。莱本斯坦X非效率理论主要涉及到三个变量之间的关系：市场环境（ME）、企业组织（EO）和经济效率（EE），其中经济效率是市场环境和企业组织的函数，即：EEf（EO，M

6、E）在变量ME给定（即没有市场竞争压力）的条件下，变量EE（即X非效率的程度）就取决于为给定EO（即垄断企业）适应环境的情况。在没有压力的市场环境（ME）中，EE的值就不可能是X效率，而只能是X非效率。X非效率的影响可以图9-2所示：实际平均成本可获得的平均成本X 非效率图 9-2 X 非效率和成本 导致导致X非效率的具体原因有：非效率的具体原因有：1、代理成本的增加。大企业的所有者和职业经理追求的目标往往不一致，所有者主要关于公司利润和股本收益最大化，而职业经理未必追求这一目标。从实现自身利益最大化动机出发，他可能更关心企业规模的扩张，市场份额的增大，以及员工福利水平的提高等目标，由此决定了

7、经理们可能过分追求企业规模的扩大，并追求市场垄断地位，从而导致企业内部效率的低下。2、激励成本增加。而在企业内部，生产经营过程是以团队方式组织的，各成员的边际贡献难以确定和测量。随着企业规模的扩大，对成员业绩的考核，激励和监督的成本将进一步上升，激励强度相应下降。3、管理成本增加。企业规模过大，就会因管理层次的增加和管理幅度的拉大而使信息在纵向和横向传递过程中发生失真、扭曲等，从而导致决策失误。除此之外，当企业规模扩张到一定程度，中层经理人员用在非生产性活动上的时间和精力进一步增加，从而导致企业管理效率的下降，并且还将大量人力和物质资本耗费在非生产性活动上。92市场绩效的主要度量指标 利润率

8、产业间是否形成了平均利润率是衡量产业内市场结构效率是否达到最优的基本依据。利润率的一般计算公式是：R（t）/E （9.1）式中：R为税后资本收益率；是税前利润；t是税收额；E是自有资本（包括股本或所有者权益）。勒纳指数（Lener index）勒纳指数度量市场绩效是通过价格与边际成本的偏离率的计算进行的。其计算公式为：L(PMC)/P （9.2）式中：L为勒纳指数；P是价格；MC为边际成本。可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，垄断程度低，市场绩效显著；勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强，市场绩效越差。勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时，价格与边际成本的偏高程度，但是却难以反映

9、企业为了谋取巩固垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性定价行为所产生的结果。贝恩指数（Bain index）贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端。会计利润计算公式为：R-C-D （9.3）式中：为会计利润；R是总收益；C是即期总成本；D是折旧。经济利润计算公式为：=-iv （9.4）式中：为经济利润；i是正常投资收益率；v是投资总额。于是贝恩指数公式为：B=/v 贝恩指数的理论依据是：市场中如果持续存在超额利润（或者说经济利润），那么一般情况下就表明该市场上存在垄断势力，且超额利润越高，垄断力量越强。可见，贝恩指数代表的是产业的超额利润率，与勒纳指数相比，所

10、要求的基础数据相对比较容易取得，产生系统偏差的可能性就减少了。托宾q值 托宾（Tobin）q值是衡量市场资源配置的一个指标，指一家企业资产的市场价值（通过其已公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率。其计算公式为：q=(R1+R2)/Q 式中：q为托宾指数；R1是股票的市值；R2是债券的市值；Q是企业资产的重置成本。若q1，即企业的市场价值大于其重置成本，意味着该企业在市场中能获得超额利润；显然，q值越大，该企业造成的社会福利损失越大，市场绩效越低。使用托宾值的优点是避免了估计收益率或边际成本的困难。另一方面，为了使具有意义，企业资产的市场价值和企业资产的重置成本都需要

11、精确的衡量，前者数据容易获得（加总已发行的股票和债券市值即可），后者取值就困难得多。因此，这一指数不如其他方法常用。技术进步率 技术进步率是衡量市场绩效的重要指标，其测度公式可借助于赋有时间变量的生产函数导出。为简便起见，通常只考虑资金（K）和劳动（L）这两种最主要的生产要素，并将生产函数写成下列形式：Y=AtF(K,L)式中，Y为总产出；At为随时间t变化的技术进步率；K为资金投入量；L为劳动投入量。对上式求导可得出供因素分析的基本公式。Y=a+K+L a为技术进步率，Y为产出增长速度，通常可用企业产值或销售收入的增长速度表示；K为资金增长速度；L为劳动增长速度；为资金产出弹性；为劳动产出弹

12、性。技术进步贡献率是直接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出技术进步的地位和作用。劳动资金产值率是把劳动生产率和资金产值率加以组合，用来反映技术水平高低的一项综合指标。93研究开发与技术创新 RD与技术创新的含义及其关系 人们通常将研究与开发视为一个概念，专指基础研究、应用研究和开发研究。技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上发展起来的。熊彼特认为，创新是对循环流转的均衡的突破，是企业家实行对“生产要素的新的结合”，建立一种“新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。研究开发与技术创新存在密切的关系。技术创新作为一项复杂的社会系统工

13、程，其实现不仅受到市场需求、政策激励、竞争压力和RD推动等动力因素的影响，而且还受到人力资源、资金投入、信息稀缺等约束因素的影响。借助于经典物理力学的有关原理，可把技术创新视为一个组织系统，技术创新的动力（F）则是改变这一组织系统“运动”状态（A）的主要原因，这一“运动”状态改变大小与创新动力函数（F）成正比，与约束系统函数（M）成反比，用公式表示如下：（9.12）式中：A代表技术创新实现函数；F是技术创新动力函数，f1、f2、f3、f4分别代表需求拉力、竞争压力、RD推动力、政策激励。M技术创新约束系数函数，m1、m2、m3、m4分别代表人力资源约束、资金约束、信息约束、文化环境约束。企业R

14、D的直接结果是不断产生新的知识和在经济中产生新的不稳定性。产生新知识，可不断消除企业技术创新中的“瓶颈”；而产生新的不稳定性，则不仅可能带来新的瓶颈，还可能带来创新过程中的飞跃性突破。引发创造性破坏契机的主要原因就是RD，通过RD的作用机制，影响企业技术创新。RD与技术创新的特征 RD的企业内部化趋势 19世纪和20世纪初，重大的发明创新都是由工厂之外的独立的发明者、研究机构作出的。自从20世纪20年代以来，独立的专业实验室数目在不断减少，企业内部从事科技研究与开发的比例不断上升 技术创新的技术分析 从科学技术的角度看，产业技术水平的变化，是通过产业应用新的科学技术而实现的。技术论专家研究的是

15、技术创新的技术方面，他们把技术作为相对独立的对象。任何技术创新必须有新技术投入，必须以技术发明为必要前提，不含技术投入的创新不是严格意义上的创新。技术创新的经济分析 技术创新的实质是科学技术进步与经济发展的结合或统一。从经济角度看，技术创新的结果，首先将直接影响成本、价格与利润，因而对企业技术创新与市场价格、经济增长等一系列问题都可作出可操作的、定量的研究。技术创新是个经济范畴，又不是纯经济范畴，它是既具有经济特征又具有技术特征的技术经济范畴 技术创新的主体分析 技术创新“是在一定客观技术、经济条件下，企业内部因素与外部因素相互作用而产生的企业组织行为，而不是企业家的个人行为”。仅仅把技术创新

16、主体归结为企业家或企业组织，是不全面的 技术创新是企业家、企业组织和政府三者共同驱动的结果。技术创新的动因 对技术创新动因或创新起源的研究，国内外学者提出许多不同的观点。利润动机说 熊彼特认为，经济增长的目的就是“创新者”进行“创新”活动的目的，也就是为了谋取利润。企业家之所以愿意投资于某个新的技术领域，正是因为他们看到了其他人没有看到的，或者虽然看到而不敢投资于其中的盈利机会。需求拉力说 施穆克勒认为，需求是解释投资波动的一个重要因素，发明活动的高涨也响应了需求的高涨。英国伯明翰大学的罗纳德阿曼和朱利安库珀也认为，需求拉力对技术创新的激励具有普遍性，对某种特殊产品或生产工艺过程的需求，是创新的最基本动因。市场结构说 莫尔顿卡曼和南赛施瓦茨从垄断竞争的角度对技术创新动因进行了研究。卡曼和施瓦茨认为，竞争程度、企业规模和垄断力量这三个变量决定着技术创新。因为“技术创新”能使“创新者”在与对手们的竞争中获取较多的利润。竞争程度高低和垄断力量大小都与企业创新动机呈正比，即竞争性越强和垄断程度越高，企业技术创新动机就越强。技术创新作为一个具体的、复杂的社会实践过程，是由社会科技、经济、政治等多