第三方存管单客户多银行服务协议书.docx

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1、第三方存管单客户多银行服务协议书甲方（投资者）乙方（英大证券有限责任公司）依据国家有关法律、法规和证券交易所、证券登记结算机构业务规则、银行有关业务规定以及中国证券业协会证券公司客户资金账户管理规则、证券经纪业务管理实施细则的相关规定，就客户交易结算资金（以下简称客户资金）第三方存管单客户多银行服务及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章双方声明及承诺第一条甲方声明及承诺如下:（一）甲方具有中国法律所要求的进行证券市场投资活动（以下称为“证券投资”）的主体资格，不存在中国法律法规、监管规定、自律规则等禁止或限制进行证券投资活动的情形。（一）甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方

2、提供的所有证件、资料和其他信息均真实、准确、完整、有效，并保证其用于证券投资活动的资金来源合法;相关信息发生变更时，应及时告知乙方，并按照乙方认可的方式重新提供或者进行修改；甲方不配合更新上述信息且没有提出合理理由的，乙方可对甲方资金账户采取账户限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。账户限制措施包括但不限于：限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务等。甲方同意乙方对甲方信息进行合法验证和报送，并承担因不按规定提供、资料不实、不全或失效引致的一切后果、风险和损失。（三）甲方已经充分了解并自愿遵守有关客户账户管理的法律法规、监管规定、自律规则等相关规定；甲方开立的证券

3、账户是规范的合格账户，并承诺合法、合规使用证券账户。甲方所提供的银行结算账户均为其本人（机构）合法真实有效的银行账户。甲方应当提供本人或本机构同名银行账户，金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的，金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。（四）甲方使用单客户多银行服务，应当保证资金仅用于证券投资目的，不得利用单客户多银行服务进行任何形式的洗钱或者违规交易；一旦发生此类情形，乙方将中止或关闭相关资金划转功能或取消该服务。（五）甲方已充分认识并愿意承担证券市场投资风险以及相关业务风险。（六）甲方承诺遵守证券市场有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议约定,不实施异常交易行为，不影响证券交易正常

4、秩序，合规交易，并按照乙方的相关业务流程办理业务。（七）甲方承诺配合乙方根据证券法反洗钱法非居民金融账户涉税信息尽职调查办法以及其他有关法律法规、监管规定和自律规则的规定开展的账户核查、尽职调查等工作，并自行承担未遵守有关法律法规、监管规定和自律规则规定的全部责任和风险。（八）甲方已详细阅读本协议所有条款，准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款，并同意本协议所有条款。第二条乙方声明及承诺如下：（一）乙方是依照中国法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，已按相关规定实施客户交易结算资金第三方存管。（二）乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应服

5、务。（三）乙方承诺遵守证券市场有关的法律、法规，证券交易所交易规则，证券登记结算机构业务规则及中国证券业协会的行业自律规则。（四）乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供客户资金第三方存管单客户多银行服务。第二章多银行存管业务相关概念及规则释义第三条本协议所称的“客户资金第三方存管单客户多银行服务”（以下简称“多银行存管业务”），是以证券交易为目的，甲方最多开立5个同名资金账户，每个资金账户分别对应一个存管银行，客户的每个资金账户与对应存管银行账户之间，保持一一对应的第三方存管关系。同一客户不同资金账户的关键信息不得存在差异。第四条主资金账户与辅助资金账户：甲方应当指定一个资金账户作为主资金账户

6、，其他资金账户为辅助资金账户。主资金账户用于资金存取、与辅助资金账户进行资金划转、证券交易、清算交收及分红派息等；辅助资金账户仅用于与其对应银行账户的银证转账以及与主资金账户间的资金划转。第五条主资金账户变更：为方便甲方证券交易，甲方可以申请变更主资金账户，将所选择的已有辅助资金账户调整为主资金账户，原主资金账户同时自动变更为辅助资金账户。在申请多银行存管业务之前所开立的资金账户默认为主资金账户。如客户账户存在下列任一禁止事项或未交收情况的，不能变更主资金账户：客户证券账户存在禁止买入、禁止卖出、禁止债券转股回售、禁止撤指、禁止转托管等情形之一的；资金账户存在禁止存款、禁止取款、禁止银转证、禁

7、止证转银、禁止资金账户间转账等控制属性的；当天有证券交易、资金账户间资金转账的；有未到期回购的；新股申购未中签还款的；有场外开放式基金交易委托的；有待交收资金的等事项。第六条甲方进行单客户多银行资金划转时即承诺以交易为目的；甲方只能在主、辅资金账户之间划转资金，严禁甲方在辅助资金账户之间划转资金；甲方自主发起主资金账户与辅助资金账户之间的资金划转，将资金集中到主资金账户进行交易；甲方转入主资金账户的资金当日即可用于交易，甲方在主、辅资金账户间划转的资金,在资金到账第二个交易日方可转出。第三章多银行存管业务相关风险及责任第七条乙方因未有效履行甲方证券投资资产的管理主体、甲方证券交易代理主体和清算

8、交收主体导致甲方证券投资资产损失或甲方证券交易无法正常进行的，由乙方承担赔偿责任。第八条乙方应严格选择存管银行，履行规范的存管银行报批、核准和调整手续。如果乙方在已知悉存管银行不能履行第三方存管银行职责的情况下，仍然委托存管银行存管甲方的证券交易结算资金，导致甲方证券交易结算资金出现存管风险的，乙方应承担相应的责住。第九条多银行存管业务的实现依赖于目前的第三方存管模式提供的通讯网络，依赖于银行方系统的正常运行，当出现通讯线路不畅或银行系统故障时，会导致投资者资金转账失败。因互联网上传输原因，交易和转账指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和

9、转账，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方式使相关业务正常运行。第十条因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。当技术系统出现功能障碍时，乙方有权单方面关闭主资金账户与辅助资金账户间的资金划转功能，因此可能给甲方造成的损失，乙方不承担任何责任。第十i条多银行存管业务中，甲方因发起证券交易需要，从辅助资金账户向主资金账户划转资金时，应严格按照操作流程进行资金划转操作，因甲方操作不当造成资金划转失败，乙方不承担任何责任。第十二条甲方在某一存管银行处对客户重要资料进行了修改，而未能及时在其它存管银行或乙方进行相同修改会导致银

10、证转账失败，且乙方不承担任何责任。第十三条甲方在解除签约银行存管关系或办理证券资金账户销户之前，不得办理签约银行结算账户的销户，否则由此产生的资金转账失败而导致的损失由甲方自行承担。第十四条甲方因在乙方或存管银行规定的多银行存管业务办理时间之外、或乙方及存管银行公告的系统测试和关闭时间进行转账而造成的资金错误或损失，乙方不承担责任。第十五条甲方任一资金账户出现透支时，在弥补透支前，乙方有权限制所有资金账户的资金证券转银行操作。如甲方未弥补透支，甲方同意乙方有权调用甲方其它资金账户内资金弥补透支。第十六条甲方因非乙方人为过错的任何原因造成的资金账户透支或不能正常清算交收的，乙方均有权及时采取措施

11、进行处置，甲方有责任积极配合，并承担清算交收责任。第十七条甲方出现连续5次进行主辅资金账户间资金划转且在同一期间无任何证券交易，并将资金转出的情形，乙方有权认定甲方涉嫌以非交易为目的进行资金划转，并依据有关法律法规、监管规定和自律规则的规定相关要求采取措施限制甲方资金账户之间的资金划转功能。在甲方承诺了解单客户多银行服务方式的目的并不再进行非交易目的资金划转及签署英大证券有限责任公司客户账户维护登记表之前,乙方不为甲方再次开通资金划转功能。第十八条甲、乙双方各自依照有关法律法规、监管规定和自律规则的规定与本协议承担违约责任，任何一方不对其他方的行为承担责任。第十九条当有关法律法规、监管规定和自

12、律规则的规定将来对该业务有禁止规定时，乙方有权单方面关闭资金账户间资金划转功能，甲方同意配合乙方对其它资金账户做销户处理，仅保留主资金账户。第二十条多银行存管业务中的风险包括但不限于以上条款所列，甲方已充分了解多银行存管业务风险，同意出现风险后乙方对甲方资金账户的处理方式和结果。第四章附则第二十一条乙方提供的多银行存管业务所涉及的第三方存管银行服务内容均以甲方、乙方及第三方存管银行所签订的三方存管协议约定为准。第二十二条本协议与双方签订的证券委托代理协议不一致的，以本协议为准。本协议自双方电子签名或签章之日起生效。甲方电子签名与在纸质合同上手写签名或第二十三条本协议可采用电子或纸质方式签署。采

13、用电子方式签署本协议的,盖章具有同等法律效力，无须另行签署纸质协议。采用纸质方式签署本协议的，本协议自双方签字或盖章之日起生效。本协议一式两份，甲乙双方各执一份，每份具有同等的法律效力。第二十四条本协议签署后，若有关法律法规、监管规定、自律规则修订，本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的，按新修订的法律法规、监管规定、自律规则办理，但本协议其他内容及条款继续有效。第二十五条本协议签署后，若前款所述法律法规、监管规定、自律规则发生修订，本协议相关条款与其中规定存在差异，乙方认为应据此修改或变更本协议的，有关内容将由乙方在公司网站、营业场所或客户端以公告方式通知甲方，若甲方在七个交易日内不提出异议，则公告内容生效，并成为本协议的有效组成部分，对甲乙双方均具有法律约束力。甲方（个人）：甲方（机构）：经办人：年月日（签章）乙方：英大证券有限责任公司分支机构（盖章）年月日